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美林

  • FINRA 暫停前美林證券交易員的職務,罪名是協助欺詐

    美國金融業監管局 (FINRA 發布了與Tyler J. Forbes的和解通知。福布斯于 2016 年 8 月首次通過 Merrill Lynch、Pierce、Fenner & Smith Inc. 在 FINRA 注冊為一般...

    2021-09-16 15:05:1613查看详情
  • 前美林交易员称他从Pacilio和Bases那学会如何操纵贵金属价格

    美国银行(Bank of America Corp. 旗下美林(Merrill Lynch 的一名前交易员对芝加哥的一个联邦陪审团说,他从该行纽约办公室的另外两名资深交易员约翰•帕西利奥(John Pacilio 和爱德华•贝斯(Edwar...

    2021-07-23 14:51:2730查看详情
  • 微软与美林银行达成区块链合作协议

    据Financemagnates报道,微软和美国美林银行(BOA)宣布在研发区块链技术方面达成合作,微软将为其Azure客户继续扩大“区块链服务”(BaaS)的范围。在环球银行金融电信协会(SWIFT)组织的国际银行营运研讨会(Sibos)...

    2021-06-07 23:30:0523查看详情
  • 美银美林担忧比特币泡沫 禁止客户投资相关基金

    据路透社最新消息,美银美林集团(Bank of America Merrill Lynch,2009年1月美国银行收购美林证券Merrill Lynch整合而成)上个月发布禁令,禁止其客户投资比特币大亨Barry Silbert旗下基金Bi...

    2021-06-07 22:15:1923查看详情
  • FINRA对美林证券前证券代表处以禁令

    美国金融业监管局(FINRA)宣布,已对美林证券前代表Tyler D. Delahunt施加了制裁,禁止其以任何身份与FINRA成员公司建立联系。Delahunt于2001年8月首次注册为FINRA成员公司的普通证券代表,在2016年10月...

    2021-06-06 11:01:1526查看详情
  • 前美林银行家因从事加密货币业务被FINRA停职

    一名前美林证券银行家因涉嫌从事加密货币采矿业务而未通知其公司,被罚款并暂停工作一个月。美国金融业监管局(FINRA)是美国一家自律金融机构,发布了针对Kyung Soo Kim的决定。这意味着Kyung Soo Kim将无法工作一个月,并不...

    2021-06-06 8:53:0924查看详情
  • 美国证监会公布史上最大举报奖:三人瓜分8300万美元

    美国证券交易委员会(SEC)日前公布了自《多德-弗兰克法案》生效以来最大的举报奖,总额达8300万美元,其中两名举报人共同分享近5000万美元,另外一名举报人则独享超过3300万美元。此前最高数额的一笔奖金是2014年的3000万美元。这三...

    2021-06-06 5:00:4218查看详情
  • 美林涉嫌违规出售东南融通股票被SEC罚款

    美国证券交易委员会(SEC 3月9日指控美林在代表中国一名证券发行人出售未经注册的证券时,没有按照规定履行其“把关”职能。指控称,美林代表东南融通金融技术有限公司出售了近300万股股票,尽管此前有“危险信号”表明该项交易可能是未经注册的非法...

    2021-06-06 4:56:1824查看详情
  • 美林银行因未向FCA报告交易 吃3450万英镑罚单

    美林银行因在2014年2月12日至2016年2月6日期间,未向英国金融行为监管局(FCA)报告6850万笔场内衍生品交易,而遭到3452.4万英镑的罚款。这是FCA首次按照欧洲市场基础设施监管规则(EMIR)对未能报告场内衍生品交易细节的公...

    2021-06-06 4:05:3229查看详情
  • 因美林对员工沟通的监管不力,FINRA对其处以45万美元罚款

    美国金融业监管局(FINRA)已与美林公司达成和解,据该公司同意支付45万美元的罚款。从2013年9月1日左右到2016年6月左右,美林没有按照公司的政策和程序合理监督某些类型的公共和私人方面的员工通讯,违反了NASD规则3010和FINR...

    2021-05-12 22:01:3529查看详情
  • 美国金融业监管局禁止前美林证券代表进行交易

    美国金融业监管局已禁止美林证券前代表迈克尔•纳吉(Michael Nagy 与FINRA任何成员以任何身份交往。Nagy于2017年7月进入证券行业,当时他与美林、Price、Fenner & Smith, Inc,以及FINRA成...

    2021-05-12 21:47:3038查看详情
  • FINRA禁止前美林证券代表参加交易

    美国金融业监管局(FINRA 禁止美林证券前代表泰勒•德拉亨特(Tyler D. Delahunt 参加交易,理由是他违反了FINRA的规定。从2016年10月27日至2020年8月31日,受访者通过与美国金融业监管局(FINRA 成员美...

    2021-05-12 21:38:5619查看详情
  • 美林证券因向业内人士出售IPO被FINRA罚款约600万美元

    近日,美国金融业监管局(FINRA)向公众宣布,美林证券(Merrill Lynch)、皮尔斯(Pierce)、芬纳(Fenner&Smith)因向业内人士出售IPO股票而受到处罚,其中,美林应支付550万美元的罚款并退还490,530美元...

    2021-05-10 23:57:1050查看详情
  • 几家华尔街券商受到交易故障影响

    本周一,在辉瑞公司(Pfizer)宣布研制新冠肺炎疫苗成功的利好消息传出后,股市和油价飙升,几家华尔街经纪公司和交易平台受到冲击,服务中断。...

    2021-05-09 22:37:2329查看详情
  • 华尔街部分大银行拒绝为客户提供比特币期货产品

    几家大银行并不急于对本周日推出的首个比特币期货市场进行投资。据华尔街日报报道,花旗集团和美银美林已向客户表示,无法提供北京时间今早7点上线的芝加哥期权交易所(cboe)比特币期货交易。据报道,美国最大的期货经纪商高盛集团只提供这类产品给部分...

    2021-05-09 17:04:0622查看详情
  • 美林证券澳洲因违反市场诚信遭ASIC处罚14万美元

    美林证券(澳大利亚 有限公司(“MLEA” 按照市场纪律委员会(“MDP” 提出的侵权通知,支付了14万美元的罚款。市场纪律委员会发现美林证券澳洲公司在2014年7月至2016年4月期间,有以下行为:未按客户指令执行操作,未遵守“最佳执行”...

    2021-05-09 17:01:1532查看详情
  • 星展、美林及汇丰成为香港人民币外汇期货市场庄家

    上月底,香港交易所宣布将于9月17日推出全球首只人民币外汇期货,今日从港交所获得的消息称,港交所于今日正式公布人民币外汇期货市场庄家及保证金水平详情。...

    2021-05-09 11:37:1325查看详情
  • FXall新推出外汇期权交易

    来自FXall的消息,FXall今日宣布在其交易平台中增加外汇期权交易。客户现在可以通过相同的可进行现货、远期、掉期、无本金交割远期(NDF)、贵金属和货币市场交易的电子交易平台向多银行进行外汇期权报价询价。...

    2021-05-09 11:27:4444查看详情
  • 微软与美林就区块链达成合作

    据 Finance Magnates,微软公司和美国银行美林在 SWIFT 组织的年度 Sibos 会议上宣布就区块链技术达成合作,并强调他们的合作目标是改变贸易融资领域,让 Azure 客户可以轻松地尝试新的应用程序,比如智能合合约,而不...

    2021-05-04 12:48:0432查看详情