芝商所已发布针对瑞士信贷证券（美国）有限责任公司的纪律处分通知。作为 对涉嫌违反 CBOT 规则的和解的一部分，被申请人已同意支付罚款。
在相关部分，CBOT 规则 930. 履约保证金要求：账户持有人级别规定：
D. 接受订单
清算会员可以接受账户订单，前提是账户中存有足够的履约保证金或在合理时间内即将到期。对于在不合理的时间内被要求履约保证金的账户，清算会员只能接受降低账户现有头寸履约保证金要求的指令。清算会员不得接受在不合理时间被扣款的账户的订单。
E. 要求履约保证金
1. 清算会员必须发出履约保证金通知，以使账户达到初始履约保证金要求： a) 当账户中的履约保证金初始低于维持履约保证金要求时；和 b)。随后，当账户中的履约保证金加上现有履约保证金低于维持履约保证金要求时。
此类电话必须在引起电话的事件发生后的一个工作日内进行。清算会员可以自行决定要求额外的履约保证金。尽管有上述规定，清算会员无需为日间交易要求或收取履约保证金。
2. 清算会员只能通过收到本规则 C 小节允许的履约保证金存款来减少履约保证金要求。清算会员可以通过以下方式取消履约保证金催缴： a) 只有在此类保证金等于或超过履约保证金催缴总额的情况下，才能收到本规则第 C 款所允许的履约保证金存款；b) 仅当账户中的履约保证金等于或大于初始履约保证金要求时，日间有利的市场走势和/或平仓头寸。清算会员应首先减少账户持有人最早的未清偿履约保证金。
F. 超额履约保证金的解除
除清算所工作人员批准的例外情况外，清算会员只能在超过初始履约保证金要求的情况下从账户中释放履约保证金。
根据瑞士信贷证券（美国）有限责任公司既不承认也不否认违反规则的和解提议，清算所风险委员会认定瑞士信贷证券（美国）有限责任公司违反了 CBOT 规则 930.D。 , 930.E.1., 930.E.2. 和 930.F.
根据和解提议，委员会处以 150,000 美元的罚款。
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05-19 22:15交易商監管
