上市礦企 Argo Blockchain 向美國證券交易委員會(SEC)提交了公開債券發行申請,擬向公眾出售 5750 萬美元優先票據,票據的到期日為 2026 年 11 月 30 日,年利率為 8.75%。Argo 在文件中指出,投資者可能面臨與在德克薩斯州開發新的加密貨幣挖礦設施相關的許多風險,德克薩斯州設施開發的延遲或中斷可能會對其經營業績和財務狀況產生重大不利影響。
总部位于卢森堡的加密货币交易所 Bitstamp 宣布其主要支付机构牌照已获得新加坡金融管理局 (MAS 的原则批准。MAS 的批准很快将使 Bitstamp 能够提供受新加坡《支付服务法》监管的数字支付代币服务。作为对这一最新许可证状态的补充,Bitstamp 在全球拥有 52 个许可证和注册。...
03-07 14:45加密貨幣美国证券交易委员会 (SEC 已针对 Beaxy Digital, Ltd. 和 Artak Hamazaspyan 提出缺席判决动议。相关文件于2024年1月31日向伊利诺伊州北地方法院提交。我们回想一下,2023 年 3 月 29 日,美国证券交易委员会指控加密资产交易平台 beaxy.com...
02-01 17:59加密貨幣加密货币挖矿公司 Argo Blockchain 今天宣布了管理层变动。自 2024 年 1 月 5 日起,Seif El-Bakly 辞去首席运营官职务,寻求其他机会。公司感谢 El-Bakly 先生在 2023 年 2 月至 2023 年 11 月期间担任临时首席执行官领导 Argo,并祝愿他一...
01-08 20:13交易商動態美国证券交易委员会 (SEC 正在寻求对迈克尔·布卢默 (Michael Blumer 、约翰·库普里安奇克 (John Kuprianchik 、大卫·佩奇 (David Page 、史蒂文·汤普森 (Steven Thompson 和约瑟夫·托达罗 (Joseph Todaro 进行违约登...
01-04 16:17交易商監管美国证券交易委员会 (SEC 指控康涅狄格州格林威治前居民贾斯汀·墨菲 (Justin Murphy 及其投资管理公司 Mara Investments, LLC 欺诈性挪用约 340 万美元的投资者资产。根据 SEC 的诉状,Justin Murphy 诱导多人向 Mara Investmen...
12-18 14:20交易商監管加密货币挖矿公司 Argo Blockchain plc(LON:ARB)已任命 Thomas Chippas 为首席执行官兼董事,立即生效。Thomas Chippas 是一位常驻纽约的高管,最近担任 CBOE Digital 首席执行官,也是该公司董事会前成员,在数字资产、技术和金融服务领域拥有...
11-27 17:06加密貨幣美国证券交易委员会 (SEC 今天指控 SafeMoon LLC、其创始人凯尔·纳吉 (Kyle Nagy 、SafeMoon US LLC 以及公司首席执行官约翰·卡罗尼 (John Karony 和首席技术官托马斯·史密斯 (Thomas Smith 通过未注册的公司实施大规模欺诈计划。出...
11-02 16:04加密貨幣美国证券交易委员会 (SEC 今天指控 SafeMoon LLC、其创始人凯尔·纳吉 (Kyle Nagy 、SafeMoon US LLC 以及公司首席执行官约翰·卡罗尼 (John Karony 和首席技术官托马斯·史密斯 (Thomas Smith 通过未注册的公司实施大规模欺诈计划。出...
11-02 10:53加密貨幣澳大利亚政府通过财政部宣布,正在努力为澳大利亚人和澳大利亚企业提供和持有数字资产的实体引入监管框架,其中包括所有数字资产中介机构所需的许可。改革目标确定了消费者的危害,同时支持数字资产和新兴技术使用的创新。拟议框架的实施取决于未来的立法设计和发展。拟议的监管框架将适用于与传统金融体系中运营的实体存在...
10-16 16:22加密貨幣美国证券交易委员会 (SEC 已获得一项紧急命令,制止 Zera Financial LLC 及其所有者 Luis A. Romero 涉嫌正在进行的发行欺诈和庞氏骗局,该公司已从约 170 名投资者那里筹集了超过 220 万美元。正如 SEC 投诉中所称,Zera 和 Romero 通过公共网站...
10-05 09:23交易商監管美国证券交易委员会 (SEC 今天宣布对五家经纪自营商、三名双重注册经纪自营商和投资顾问以及两家附属投资顾问提出指控,指控其普遍且长期未能维护和保存电子通信。这些公司承认各自的 SEC 命令中规定的事实,并承认其行为违反了联邦证券法的记录保存规定。这些公司同意支付如下所述的总计 7,900 万美元...
10-01 13:05交易商監管美国证券交易委员会 (SEC 今天宣布对注册经纪自营商 Maxim Group, LLC 提出和解指控,指控其违反管理卖空和提交可疑活动报告 (SAR 的联邦证券法。为了帮助发现潜在的证券法和洗钱违规行为,经纪交易商必须提交 SAR,描述通过其公司进行的可疑交易。根据 SEC 的命令,至少从 2...
10-01 13:03交易商監管美国证券交易委员会 (SEC 对佛罗里达州 Coral Springs 公司、The Diamond Desk Corporation 及其唯一所有者和负责人 Adam J. Lowe 提出指控,指控他们通过一项涉及欺诈性投资计划的欺诈性投资计划,从至少 9 名投资者那里筹集了约 220 万美元。...
09-27 11:14交易商監管美国证券交易委员会 (SEC 今天在两项单独的执法行动中对德意志银行子公司注册投资顾问 DWS Investment Management Americas Inc.(DIMA 或 DWS)提出指控,其中一项针对其未能开发反货币共同基金的问题洗钱 (AML 计划,另一个涉及其环境、社会和治理 (...
09-26 15:01交易商監管美国证券交易委员会 (SEC 今天指控播客“现金流之王”的主持人马修·莫蒂尔 (Matthew Motil 在庞氏骗局中从 50 多名投资者那里欺诈性地筹集了约 1100 万美元,该骗局涉及据称由住宅物业支持的票据。根据美国证券交易委员会的投诉,俄亥俄州北奥姆斯特德的 Motil 承诺提供低风险...
09-26 14:59交易商監管美国证券交易委员会 (SEC 对总部位于南佛罗里达州的 Empirex Capital LLC 及其负责人 Rafael Alberto Vargas Gonzalez(又名 Rafael Vargas)提起诉讼。SEC 于 2023 年 9 月 21 日向佛罗里达州南地方法院提起诉讼。委员会指控...
09-23 11:30交易商監管美国证券交易委员会今天宣布了对高盛公司 (Goldman Sachs & Co. LLC 的和解指控,指控其未能向美国证券交易委员会 (SEC 提供完整、准确的证券交易信息(称为蓝表数据)。高盛同意支付 600 万美元罚款以解决 SEC 的指控。根据 SEC 的命令,在大约十年的时间里,...
09-23 11:19交易商監管美国证券交易委员会 (SEC 今天宣布对经纪交易商 Citadel Securities LLC 因违反 SHO 法规的规定而提出的和解指控。SHO 法规是旨在解决滥用卖空行为的监管框架,它要求经纪交易商将销售订单标记为多头、空头或空头豁免。监管机构经常使用这些记录来监管禁止的卖空活动。为了和解...
09-23 11:18交易商監管美国证券交易委员会 (SEC 今天宣布更新了利用误导性信息招揽投资者的未注册实体名单,增加了 29 个招揽实体、3 个冒充真实公司的实体和 1 个虚假监管机构。美国证券交易委员会列出了一直受到投资者投诉的招揽实体名单,即公共警报:未注册招揽实体 (PAUSE 名单,使投资者能够更好地了解情况并避...
09-16 09:28交易商監管美国证券交易委员会 (SEC 已宣布对加利福尼亚州圣何塞市夏洪的内幕交易指控达成和解,该指控是在 2021 年 1 月宣布夏洪当时的雇主 Lumentum Holdings Inc. 已达成协议收购 Coherent, Inc. 之前进行的。 2021 年 11 月,Lumentum 宣布签署收购...
09-16 09:22交易商監管美国证券交易委员会 (SEC 今天指控 Stoner Cats 2 LLC (SC2 以所谓的不可替代代币 (NFT 的形式进行未经注册的加密资产证券发行,从投资者那里筹集了约 800 万美元,用于资助动画网络系列名为《斯托纳猫》。根据 SEC 的命令,2021 年 7 月 27 日,SC2...
09-14 11:24加密貨幣美国证券交易委员会 (SEC 宣布对 Linus Financial, Inc. 提出和解指控,指控其未能登记其零售加密借贷产品 Linus Interest Account 的报价和销售。由于总部位于纳什维尔的莱纳斯金融公司的合作和及时的补救行动,美国证券交易委员会决定不对这家公司施加民事处罚。...
09-08 17:20交易商監管美国证券交易委员会 (SEC 指控夏威夷居民杰里米·科斯基 (Jeremy Koski 犯有证券欺诈罪,罪名是操纵由 JC Penney Company, Inc. 某些场外交易债券支持的结构性股本证券的交易市场。代码为 COTRP。委员会指控科斯基以不同的用户名在互联网留言板上捏造并匿名发布虚...
09-04 15:09交易商監管Compass Point:維持Argo Blockchain(ARBK.US 評級,由買入調整至買入評級, 目標價由3.75美元調整至2.75美元。 Argo Blockchain(ARBK.US)公司簡介:Argo Blockchain PLC是一家全球數據中心企業,為加密貨幣挖礦業務提供強...
09-01 02:01美股市場美国证券交易委员会今天宣布对 Archipelago Trading Services Inc. (ATSI 提出指控,称其未能在 2012 年 8 月至 2020 年 9 月期间提交数百份法律要求的可疑金融交易报告,即可疑活动报告 (SAR 。这些费用与在 ATSI 的另类交易系统 (ATS ...
08-30 11:59交易商監管