澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)宣布，Avanteos投資有限公司已經承認了18項刑事指控，這些指控涉及未能更新有缺陷的披露聲明，并繼續向已故的養老金會員收取費用。
在這起案件發生時，Avanteos是澳大利亞聯邦銀行的子公司。
2016年初，Avanteos收到法律咨詢，稱其無權在退休成員死亡后從其身上扣除費用。盡管如此，Avanteos并未更新其披露聲明，并繼續扣除這些費用，直到2018年5月。
在2016年1月6日至2018年5月1日期間，Avanteos發布的18種養老產品的披露聲明存在缺陷，因為它們沒有告知養老基金成員，他們死后將收取顧問服務費。
由于這一違規行為，擁有這些養老產品資金的499名已故成員被Avanteos在無權這樣做的情況下收取了近70萬美元的費用。Avanteos已經修復了所有受影響的客戶。
這是根據《公司法》第1021j(1)條提起的第一起刑事訴訟。ASIC解釋說，披露文件或聲明的編制人員如果沒有采取合理的步驟確保有缺陷的披露文件不被分發或沒有附帶糾正該缺陷的信息，這是一種犯罪行為。
在經過ASIC的調查和提交后，該事件正在被CDPP起訴。
今天，這18項指控已在墨爾本縣法院提交，該案將于2022年6月1日宣判。在2016年至2018年期間，每項違法行為的最高罰款為18萬美元。
Avanteos的行為是皇家委員會在金融部門的“無服務收費”行為背景下的銀行業、退休金和金融服務業不當行為證據的主題。
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