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新西蘭 FMA 取消 Wisdom House Investment Partners 的執照

新西蘭金融市場管理局(FMA)宣布取消 Wisdom House Investment Partners Limited 的過渡性金融諮詢提供商(FAP)牌照。該決定是在發現該公司的唯一財務顧問在其前任雇主處存在嚴重不當行為之後做出的。

智慧樓由盧元博先生獨家經營。總部位於惠靈頓的金融服務公司 FoxPlan Ltd 終止了他的合同後,他創辦了該公司,該公司於 2021 年 7 月受到 FMA 的譴責,因為除其他違規行為外,其一名指定代表提供了他未被允許提供的服務。提名的代表是盧先生。

Loo 先生在 FoxPlan 的不當行為還包括告訴他的客戶他是授權的財務顧問,而他不是,並使用修改過的 FoxPlan 發票向客戶開具發票,以便 FoxPlan 的客戶直接向他付款——導致他在 7 月 4 日期間從 FoxPlan 挪用了 36,029.98 美元2018 年和 2020 年 11 月 4 日。此外,盧先生為未經公司批准或簽署的客戶編寫了投資計劃。

Loo 先生隨後將挪用的資金退還給 FoxPlan,FMA 不知道有任何客戶因他的不當行為而遭受經濟損失。

該不當行為是在 FMA 對 FoxPlan 的監控審查期間發現的。FoxPlan 認為 Loo 先生違反了他的代理協議和公司的內部政策,導致他的合同立即被取消。

由於 Loo 先生的不當行為和 FMA 的詢問,FMA 決定應取消 Wisdom House 的過渡性財務建議提供者執照。

監管機構發現,盧先生沒有充分解決其關注的問題,由於其不當行為的嚴重性,他不是擔任董事或高級經理職位的合適人選。此外,FMA 得出結論認為,由於盧先生是唯一的董事和顧問,Wisdom House 未來可能會違反其被許可人的義務。

這是 FMA 首次取消財務建議提供者執照。

Wisdom House 的執照於 2021 年 12 月 10 日被取消。 Loo 先生正在通知他的客戶和附屬產品供應商執照被取消。

從 2021 年 3 月 15 日新的財務建議制度開始,向零售客戶提供受監管財務建議的任何人都必須持有 FAP 許可證或根據 FAP 許可證運營。許可過程有兩個階段:過渡階段和完整階段。

過渡許可證自 2021 年 3 月 15 日起生效,有效期最長為兩年。



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