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NatWest因袋裝現金案被處以2.647億英鎊“反洗錢”罰款

國家威斯敏斯特銀行(NatWest)因三次違反洗錢規定而被罰款264,772,619.95英鎊。

Southwark Crown Court的量刑法官Cockerill女士今天說:

“…必須銘記的是,盡管世界銀行絕不與正在發生的洗錢活動串通一氣,但它在職能上是至關重要的。沒有世界銀行——沒有世界銀行的失敗——這些錢就無法有效地洗白。”

NatWest于10月7日在威斯敏斯特地方法院認罪。這是FCA首次就洗錢問題提出刑事指控。

NatWest因袋裝現金案被處以2.647億英鎊“反洗錢”罰款

這些指控包括NatWest在2012年11月8日至2016年6月23日期間未能正確監控商業客戶Fowler Oldfield的活動,該客戶是一家位于布拉德福德的珠寶公司。 在接收客戶時,NatWest最初認為它不會處理福勒•奧德菲爾德業務的現金。然而, 在客戶關系的過程中,約有3.65億英鎊存入銀行,其中約2.64億英鎊為現金。

部分負責處理這些現金存款的銀行職員,向負責調查涉嫌洗錢的銀行職員報告了他們的懷疑,但沒有采取適當的行動。被報告的“危險信號”包括在英格蘭各地存放的大量蘇格蘭紙幣、帶有明顯霉味的紙幣,以及在國民西敏寺銀行分支機構存放現金時行為可疑的個人。

此外,該銀行的自動交易監控系統錯誤地將一些現金存款識別為支票存款。由于支票的洗錢風險低于現金,這是該行對大量存放現金的客戶的監控存在的一個重大缺口,福勒•奧德菲爾德(Fowler Oldfield)就是其中之一。

西約克郡警方進行的另一項調查發現,11人承認了與現金存款和三名現金快遞員有關的指控。另外還有13人因Fowler Oldfield的活動而在利茲刑事法院等待于2022年4月25日的審判。

FCA執行和市場監管總監Mark Steward表示:

NatWest在監控和審查那些顯然可疑的交易的方式上出現了一系列失誤,該公司對此負有責任。再加上嚴重的系統故障,如將現金存款當作支票對待,這些故障為洗錢活動打開了大門。

“反洗錢控制是打擊毒品走私等嚴重犯罪活動的重要組成部分,這種失敗是不能容忍的,會讓整個社會失望,在這種情況下,這是FCA根據《反洗錢條例》(Money laundering Regulations)首次提起刑事訴訟。”

National Westminster Bank Plc是NatWest Group Plc(前身為蘇格蘭皇家銀行集團Plc)的子公司。

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