豆瓣财经网>央行報道>FCA對匯豐銀行“反洗錢”失誤處以6390萬英鎊罰款

FCA對匯豐銀行“反洗錢”失誤處以6390萬英鎊罰款

英國金融市場行為監管局(FCA)宣布對匯豐銀行(HSBC Bank plc)處以6394.68萬英鎊的罰款,原因是其在反洗錢(AML)過程中存在失誤。

匯豐銀行每月使用自動化程序監控數億筆交易,以識別可能的金融犯罪。然而,FCA發現,在2010年3月31日至2018年3月31日的8年時間里,匯豐交易監控系統的三個關鍵部分顯示出嚴重缺陷。

特別是,匯豐銀行沒有做到:

考慮用于確定洗錢或恐怖主義融資指標的情景是否涵蓋了2014年前的相關風險;并對2016年以后的新情景及時進行風險評估;

適當地測試和更新用于確定事務是否表明存在潛在可疑活動的系統中的參數;

檢查輸入和包含在監控系統內的數據的準確性和完整性。

FCA對匯豐銀行“反洗錢”失誤處以6390萬英鎊罰款

匯豐沒有對FCA的調查結果提出異議,并同意盡早和解,這意味著它有資格獲得30%的折扣。否則,FCA將處以9135.26萬英鎊的罰款。

在FCA的監督下,匯豐在其“反洗錢”流程中實施了一項大規模的補救計劃。

金融市場監管局執法及市場監管執行總監馬克•史都華(Mark Steward)表示:

匯豐銀行的交易監控系統在很長一段時間內都沒有發揮作用,盡管這個問題被多次強調。這些失敗是不可接受的,并將銀行和社區暴露于本可避免的風險之中,尤其是在補救措施需要如此長的時間的情況下。在相關時期過后,匯豐繼續采取補救措施來解決這些問題。

相关内容

  • 殼牌(SHEL.US)向英國零售電力業務撥款12億英鎊以應對能源危機

    殼牌(SHEL.US 今年向其英國零售能源部門提供了大約12億英鎊(15億美元 的財務支持,以應對天然氣和電力價格的劇烈波動。本周公布的一份文件顯示,殼牌能源零售有限公司(Shell Energy Retail Ltd. 獲得了2000萬英鎊、1.77億英鎊和2.88億英鎊的分期資金,以幫助其在20...

    12-09 10:05新股動態
  • 巴克萊(BCS.US)因違反交易費規定而被英國罰款840萬英鎊

    巴克萊銀行(BCS.US 因未能向零售商提供足夠的交易費信息而被罰款840萬英鎊(1020萬美元 。英國支付系統監管機構(PSR 表示,在2015年12月至2018年12月的三年多時間里,該銀行未能遵守規則。在此期間,巴克萊處理了英國所有信用卡支付交易的三分之一。 巴克萊銀行(BCS.US)公司...

    12-02 01:21新股動態
  • 匯豐銀行以 135 億加元現金將其加拿大業務出售給加拿大皇家銀行

    HSBC Holdings plc 宣布其全資子公司 HSBC Overseas Holdings (UK Limited 今天已達成協議,將其在加拿大的銀行業務出售給加拿大皇家銀行 (RBC ,但須獲得監管和政府批准。RBC 將以 135 億加元(101 億美元)的基本現金對價收購加拿大匯豐銀行...

    11-29 21:20行業動態
  • 暴利稅影響支出 殼牌(SHEL.US)審查其英國250億英鎊投資計劃

    殼牌(SHEL.US 將“評估”其高達250億英鎊的英國投資計劃,并推動改變上周英國政府宣布的擴大暴利稅。殼牌英國業務董事長David Bunch表示:“我們將不得不逐個評估每個項目。當收稅越多,你口袋里的可支配收入就會越少,可以投資的就越少。” Shell PLC(SHEL.US)公司簡介:R...

    11-22 09:54新股動態
  • 葛蘭素史克(GSK.US):第三季度銷售額78.3億英鎊,分析師預期73.2億英鎊

    葛蘭素史克(GSK.US :第三季度銷售額78.3億英鎊,分析師預期73.2億英鎊;調整后每股盈利46.9便士,分析師預期40.1便士。 葛蘭素史克(GSK.US)公司簡介:葛蘭素史克公司(GlaxoSmithKline Plc)是一家全球性醫療保健公司,從事藥物,疫苗和消費者保健產品的研究,開...

    11-02 18:49美股评级
  • 葛蘭素史克(GSK.US):第三季度運營利潤為11.91億英鎊,而2021年第三季度為13.8億英鎊

    葛蘭素史克(GSK.US :第三季度運營利潤為11.91億英鎊,而2021年第三季度為13.8億英鎊。同比減少的主要原因為消費健康業務Haleon保留股份的公允價值損失增加。 葛蘭素史克(GSK.US)公司簡介:葛蘭素史克公司(GlaxoSmithKline Plc)是一家全球性醫療保健公司,從...

    11-02 18:27新股動態
  • 帝亞吉歐(DEO.US)再回購6.4億英鎊股票 擬于2023財年完成

    酒精飲料公司帝亞吉歐(DEO.US 表示,公司正在啟動向股東返還至多45億英鎊資本計劃的第四階段,也是最后階段,該計劃將在2023財年完成。根據資本返還計劃的前三個階段,分別于2020年1月31日、2022年2月11日和2022年10月5日完成,帝亞吉歐回購了總價值約38.6億英鎊的股票。帝亞吉歐周...

    11-01 18:43美股评级
  • 英國國家電網(NGG.US)設立價值5000萬英鎊能源支持基金

    英國國家電網公司(NGG.US 周二表示,它已設立一項價值5000萬英鎊(5800萬美元 的基金,為今后兩個冬季受到能源成本上漲的消費者提供經濟援助。 英國國家電網公司(NGG.US)公司簡介:英國國家電網公司從事電力和天然氣的輸配。它通過以下部門運營:英國電力傳輸、英國天然氣傳輸、美國監管、國...

    11-01 18:26新股動態
  • 傳兩家加拿大主要銀行退出匯豐銀行(HSBC.US)加拿大業務競購

    據知情人士透露,至少有兩家加拿大主要銀行退出了對匯豐銀行(HSBC.US 加拿大業務的競購。據悉,加拿大國家銀行和加拿大帝國商業銀行(CM.US 不再競購加拿大匯豐銀行。10月初,加拿大六家最大的銀行都舉行了初步會議。據報道,第一輪投標于上周晚些時候截止。 匯豐控股(HSBC.US)公司簡介:匯...

    11-01 00:24新股動態
  • 巴克萊(BCS.US):第三季度稅前利潤57.02億英鎊,去年同期67.66億英鎊

    巴克萊(BCS.US :第三季度稅前利潤57.02億英鎊,去年同期67.66億英鎊。 巴克萊銀行(BCS.US)公司簡介:巴克萊公司是一家銀行控股公司,致力于提供零售銀行業務,信用卡,公司和投資銀行業務以及財富管理服務的業務。該公司通過兩個部門運營:英國巴克萊銀行和國際巴克萊銀行。英國巴克萊銀行...

    10-26 15:14新股動態
  • 市場擔憂暫時緩解 英鎊較歷史低點反彈逾7%

    智通財經APP獲悉,周五早些時候,英鎊反彈,一度抹去了夸英國財政大臣Kwasi Kwarteng上周五宣布大規模減稅以來的所有跌幅。英鎊兌美元已較周一早些時候創下的歷史低點1.0350上漲逾7%,在亞洲早盤交易時段升至1.12的高點,差不多是一周前Kwarteng在議會就迷你預算發表講話前的水平。策...

    09-30 16:05外匯資訊
  • 特拉斯減稅政策加劇悲觀情緒 英鎊空頭押注創9年來最大兩周增幅

    智通財經APP獲悉,在特拉斯就任英國新首相之際,對沖基金對英鎊的空頭押注創下了2013年以來最大的兩周增長幅度。根據Vanda Research使用美國商品期貨交易委員會(CFTC 的數據顯示,杠桿基金在9月前兩周達成的英鎊/美元空頭合約躍升了17個百分點。據了解,上周五,英國財政部長Kwasi K...

    09-27 14:05外匯資訊
  • 英鎊暴跌之際 英國有哪些救市方法?

    隨著英國從一個有嚴重通脹問題的經濟體,變成一個面臨巨大公眾信心危機的經濟體,英國政策制定者們只有有限的選擇能把自己從泥潭中拯救出來。選項一英國央行和英國財政部將希望到目前為止對金邊債券和英鎊的大規模拋售能夠自行減弱。智通財經觀察到,在亞盤交易中,英鎊兌美元在早些時候暴跌至1.0350,目前已反彈至1...

    09-27 08:05外匯資訊
  • FINRA 因違反 NMS 條例對匯豐銀行處以罰款

    匯豐證券(美國)公司已同意支付小額罰款,作為與金融業監管局(FINRA)和解的一部分。在 2017 年 7 月至 2020 年 9 月期間,匯豐銀行未能採取合理措施確保其發送至某些市場中心的跨市場清盤訂單符合監管規則 600(b (30 和 600(b (31 2 規定的要求1934 年證券交易法...

    06-11 13:32交易商監管
  • 年內表現倒數第三 英鎊看空情緒愈發濃厚

    智通財經APP獲悉,英鎊5月上漲0.2%,2022年內已累計下跌約8%,是今年全球表現第三差的主要貨幣。英鎊市場的情緒一如既往的黯淡,交易者正在削減英鎊多頭頭寸。通脹高位運行、經濟在衰退邊緣搖搖欲墜以及政府丑聞頻發正在向市場傳遞一個信息:英鎊很脆弱。美國銀行的策略師Kamal Sharma非常不看好...

    06-02 20:05外匯資訊
  • 史上首次!英國每輛家庭汽車柴油成本超過100英鎊

    智通財經APP獲悉,上周末,加油站汽油和柴油價格飆升至新的紀錄,給英國司機帶來了更多的經濟痛苦。據英國皇家飛行俱樂部(RAC 汽車組織稱,上周六,英國柴油平均價格達到了令人瞠目的每升182.71便士(合2.31美元 ,這使得一輛家庭汽車的燃油成本有史以來首次超過100英鎊。與此同時,無鉛汽油周日飆升...

    05-31 10:05外匯資訊
  • 已淪為“新興市場貨幣”?美國銀行:警惕英鎊的“存在性”危機

    智通財經APP獲悉,美國銀行策略師Kamal Sharma近日發表報告表示,由于英鎊當前面臨著在新興市場上常見的困境,投資者應對沖該貨幣的“存在性”危機。Sharma在報告中寫道,目前,英國央行持續加息仍不足以拯救英鎊。相反,該國經常賬戶赤字、與歐盟在北愛爾蘭問題上的關系惡化,以及圍繞央行信譽的問題...

    05-31 00:05外匯資訊
  • 區塊鏈旅游服務平臺開發商Chain4Travel完成360萬英鎊種子輪融資

    據Phocus Wire報道,Chain4Travel宣布完成360萬英鎊種子輪融資,投資方信息暫未披露。Chain4Travel將利用本輪融資構建一個提供B2B和B2C休閑旅游產品的區塊鏈旅游服務平臺Camino。...

    05-25 23:12區塊鏈
  • 由Coinbase發起的加密反洗錢聯盟TRUST成員已增至36家

    據CoinDesk報道,由Coinbase發起的加密反洗錢聯盟Travel Rule Universal Solution Technology(TRUST)成員現已增加到36家,包括Amber Group、Anchorage、Balance、Binance US、BitGo、bitFlyer、Bi...

    05-24 21:35區塊鏈
  • 巴克萊(BCS.US)盤前漲近2%,將啟動股票回購計劃,以最高10億英鎊的價格購買公司每股25便士的普通股

    巴克萊(BCS.US 盤前漲近2%,將啟動股票回購計劃,以最高10億英鎊的價格購買公司每股25便士的普通股。 巴克萊銀行(BCS.US)公司簡介:巴克萊公司是一家銀行控股公司,致力于提供零售銀行業務,信用卡,公司和投資銀行業務以及財富管理服務的業務。該公司通過兩個部門運營:英國巴克萊銀行和國際巴...

    05-24 19:08美股市場
  • 巴克萊(BCS.US):將啟動股票回購計劃,將以最高10億英鎊的價格購買公司每股25便士的普通股

    巴克萊(BCS.US :將啟動股票回購計劃,將以最高10億英鎊的價格購買公司每股25便士的普通股。 巴克萊銀行(BCS.US)公司簡介:巴克萊公司是一家銀行控股公司,致力于提供零售銀行業務,信用卡,公司和投資銀行業務以及財富管理服務的業務。該公司通過兩個部門運營:英國巴克萊銀行和國際巴克萊銀行。...

    05-24 16:08美股市場
  • Tezos基金會啟動100萬英鎊基金,助力亞非藝術家發行NFT

    據 The Art NewsPaper 報道,Tezos 區塊鏈背后的瑞士非盈利機構 Tezos 基金會宣布將啟動一個 100 萬英鎊的基金,推動非洲和亞洲藝術家在 Tezos 區塊鏈上構建 NFT。在過去的一年里,Tezos 一直在努力吸引藝術家到其平臺上發行 NFT。此前消息,Tezos 在虎年...

    05-12 21:40NFT
  • Anargyros Garyfalos 晉升為 XM.com 的聯合首席信息官

    Anargyros “Gary” Garyfalos 宣布,他已被提升為 CySEC 授權零售外彙和差價合約經紀商 XM.com 的聯合首席信息官。Gary Garyfalos 自 2017 年以來一直在 XM 工作,常駐希臘雅典,擔任該公司的軟件開發主管。他之前曾在高盛、匯豐銀行和摩根大通擔任過各...

    05-10 11:14人事行政
  • Robert Barr因涉嫌進行700萬英鎊加密貨幣詐騙被捕,或面臨20年監禁

    蘇格蘭青年Robert Barr被指控涉嫌進行700萬英鎊的加密貨幣詐騙,一旦定罪,他將面臨被引渡到美國并被判處20年監禁。24歲的Robert Barr被指控詐騙美國一名比特幣經紀人,當時他和母親住在艾爾郡,FBI對他進行了追捕。美國檢方稱,Barr與另外兩個人一起策劃了SIM卡交換騙局,從波士頓...

    05-08 13:27加密貨幣
  • 歐洲監管機構MONEYVAL將加密貨幣列為反洗錢威脅之一

    歐洲反洗錢和打擊恐怖主義融資(AML/CFT)監管機構MONEYVAL已將監測加密行業和“看門人”專業人員,如律師和會計師,列為歐洲國家打擊洗錢的優先事項。在一份基于其年度報告調查結果的媒體新聞稿中,MONEYVAL呼吁歐洲司法管轄區評估對國際標準的遵守情況,并實施更嚴格的監管政策,以打擊由加密資產...

    05-04 23:12加密貨幣