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證監會國際部:對浙商銀行(02016)等4家企業出具境外上市反饋意見

智通財經APP獲悉,據證監會官網消息,5月27日,證監會國際部對明陽智慧、山東博安、普洱瀾滄古茶、浙商銀行(02016)4家企業出具境外上市反饋意見。

全文如下:

境外上市反饋意見(2022年5月23日—2022年5月27日)

本周國際部共對4家企業出具反饋意見,具體如下:

明陽智慧

一、請補充說明擬發行的 GDR 與 A 股基礎股票的轉換率及相應安排。請律師核查并出具明確的法律意見。

二、請結合你公司本次 GDR 發行定價、潛在 GDR 投資者結構、目前獲得的投資者反饋、A 股市場估值及流動性等因素,對 GDR 在限制兌回期屆滿后轉換為 A 股對其交易及市場的影響進行評估分析,并提出相應的應對預案。請律師核查并出具明確的法律意見。

三、你公司及下屬公司多次收到相關行業主管部門的行政處罰。請披露你公司及下屬公司報告期內行政處罰情況和整改落實情況(包括行業主管部門的意見),行政處罰對生產經營等影響,說明是否對本次發行造成重大影響。請律師核查并出具明確的法律意見。

山東博安

一、請詳細說明并充分披露你公司歷次股權轉讓及增資等股權結構變更行為的具體情況、原因、入股價格及定價依據等;新增股東與其他股東、董事、監事、高級管理人員、擔任本次發行的中介機構及其負責人或高級管理人員是否存在親屬關系、關聯關系、委托持股、信托持股或其他利益輸送安排,是否存在法律法規規定禁止持股主體直接或間接持有發行人股份的情形。你公司及下屬公司是否對上述股東入股提供了財務資助等。請律師核查并出具法律意見。

二、請補充說明并充分披露你公司為控股股東承擔債務的具體情況、原因及合規性等。請律師核查并出具明確的法律意見。

三、請補充說明你公司成立多個員工持股平臺的原因及必要性,平臺內部及平臺之間是否存在利益沖突,以及各員工持股平臺的規范運作情況,股權激勵設置安排、出資結構、各出資人在公司包括但不限于子公司的任職情況,并說明員工入股、退股、股權轉讓、是否符合有關規定,是否存在爭議或糾紛;若存在,是否對本次發行構成障礙。請律師核查并出具明確的法律意見。

四、請補充說明你公司股東涉及國有股權管理的有關情況,以及相關程序是否履行完畢。請律師核查并出具明確的法律意見。

五、請詳細說明并充分披露你公司與綠葉制藥(02186.HK)之間的關聯關系、同業競爭等,以及你公司人員、資產業務、財務獨立性等情況,并提供具體依據。請律師核查并出具法律意見。

普洱瀾滄古茶

一、根據你公司申請材料,你公司曾存在股權代持情況,請補充說明你公司目前是否仍然存在股權代持情況、主要股權是否存在爭議或糾紛、是否符合有關法律法規。請律師核查并出具明確的法律意見。

二、請說明歷次近親屬之間轉讓股權的原因及背景,有對價轉讓的,請說明是否真實、足額支付股款,轉讓雙方是否存在爭議或者潛在糾紛;無對價轉讓的,請說明雙方是否存在爭議或潛在糾紛。請說明通過繼承方式受讓股權的股東,其繼承類型及依據,繼承人是否適格,是否履行相應繼承程序,繼承人之間、股東之間是否存在爭議或者潛在糾紛。請律師核查并出具明確的法律意見。

三、請詳細說明廣州天速信息科技有限公司、深圳景邁新實業合伙企業(有限合伙)、共青城凱易恒正投資管理合伙企業(有限合伙)、共青城福思投資管理合伙企業(有限合伙)、平陽浚泉信本投資合伙企業(有限合伙)的基本情況,請說明上述股東增資入股的原因及定價依據,上述股東與你公司其他股東、董事、監事、高級管理人員、本次發行中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員是否存在親屬關系、關聯關系、委托持股、信托持股或其他利益輸送安排,是否具備法律、法規規定的股東資格。請律師核查并出具明確的法律意見。

四、請說明是否存在你公司的股東、董事、高級管理人員、核心技術人員及其他主要員工在茶葉專業合作社持股或任職的情況,包括委托持股、信托持股等代持安排。如存在,請說明關聯交易規模、采購價格與其他合作社、市場可比價格相比是否公允。請律師核查并出具明確的法律意見。

五、請說明報告期內是否存在食品安全糾紛,是否因食品安全、虛假宣傳問題受到行政處罰,如有,請說明具體情況、處理結果和整改情況。請律師核查并出具明確的法律意見。

六、請補充說明報告期內實際控制人杜春嶧、王娟為你公司及下屬公司多筆借款提供擔保的原因,是否收取擔保費用,是否存在相應反擔保,是否影響控制權。請律師核查并出具明確的法律意見。

七、請說明你公司報告期內公司治理、董監高任職情況,內部控制是否有效。請律師核查并出具明確的法律意見。

浙商銀行

一、請補充說明你行所涉未結訴訟、仲裁案件的進展情況,是否對本次發行構成實質性障礙。請律師核查并出具明確的法律意見。

二、請補充說明你行股份被質押、凍結情況,對本次發行是否產生實質影響。請律師核查并出具明確的法律意見。

三、請補充說明你行同業業務和理財業務展業情況,并說明上述業務是否存在經營、合規及擴張性風險,若存在風險,是否已按規定計提相應減值準備,是否對本次發行構成影響。請律師核查并出具明確的法律意見。

四、請說明報告期內你行公司治理及合規運作情況,包括董事、監事、高管選聘履職、離職情況,高管績效考核指標權重是否符合監管要求,基層從業人員是否存在重大違法違紀行為等,并說明是否對本次發行構成實質性障礙。請律師核查并出具明確的法律意見。

五、請補充說明你行真實不良貸款和真實不良資產高于賬面價值的情況、原因及相關改進措施。請律師核查并出具明確的法律意見。

六、請補充說明你行涉及出險客戶相關業務情況,相關貸款或投資計提不良貸款或不良資產的情況,是否對本次發行構成實質性影響。請律師核查并出具明確的法律意見。

本文編選自“中國證監會官網”;智通財經編輯:黃曉冬。


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