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新西兰 FMA 谴责西联汇款违规

新西兰金融市场管理局 ( FMA ) 已谴责 Western Union Business Solutions (Australia) Pty Ltd 严重违反了与净有形资产 (NTA) 相关的衍生品发行人许可证的关键标准条件。

经过调查,FMA 得出结论,在 2019 年 7 月至 2021 年 6 月的某些时间,西联汇款严重违反了标准条件 9(1)、9(2) 和 9(6),这些条件要求:

在任何时候,持牌衍生品发行人的 NTA 至少为 100 万美元或平均收入的 10%,以较高者为准;

持牌衍生品发行人至少有 50% 的所需 NTA 为现金或其他流动资产,任何剩余余额为额外现金或现金等价物或其他流动资产;和

除非获得 FMA 的明确书面批准,否则如果持牌衍生品发行人拥有 90% 或更少的所需 NTA,则在任何情况下均不得与客户进行任何可能导致任何进一步负债或其他财务义务的交易。

Western Union 坚持认为它有能力将其 NTA 补充到要求的水平,它不时这样做,它能够毫无问题地为客户提供服务,并且对客户没有实际损失或损失风险因违规而产生的。然而,在 FMA 看来,这些事项并没有纠正或减少违规行为的规模,因为必须始终满足标准条件。持牌衍生品发行人仅证明其符合要求是不够的。

FMA 承认西联汇款向 FMA 自我报告(尽管它没有自我识别)违反标准条件 9(1)、9(2) 和 9(6) 的行为;并且仅根据西联汇款提供的信息,西联汇款迅速纠正了违规行为。该公司还采取了补救措施以防止进一步的违规行为,现在符合标准条件 9(1)、9(2) 和 9(6)。

西联汇款于 2015 年 1 月获得 FMA 的衍生品发行人许可证。该公司总部位于澳大利亚悉尼,该谴责与其新西兰业务有关。

西联汇款受到《2013 年金融市场行为法》第 414(2)(a) 条的谴责。



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