WisdomTree Securities 獲准成為 FINRA 經紀自營商會員

金融业监管局 (FINRA 因涉嫌违反 FINRA 规则而对 GTS Securities LLC 处以罚款。从2019年10月至今，GTS未能建立、记录和维护合理设计的风险管理控制系统和监督程序，以防止违反《证券交易法》第15(c (3 条的错误订单输入1934 年《交易法》规则 15c3-5(...

金融业监管局 (FINRA 已发布有关 LockBit 的网络安全警报。LockBit 是近年来部署最广泛的勒索软件变种之一，继续影响全球各地的组织，包括 FINRA 成员公司。自 2023 年 11 月以来，FINRA 已收到多家成员公司的报告，涉及据称由 LockBit 实施的网络事件。报告的...

Landolt Securities, Inc 已同意支付 25,000 美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA 和解的一部分。至少从 2021 年 3 月至今，Landolt 证券未能建立、维护和执行合理的监管制度，包括书面监管程序 (WSP ，以监管其注册代表的电子通信。该公司的 WSP...

瑞银金融服务公司已同意支付 10 万美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA 和解的一部分。从2016年7月18日到2021年7月23日，该公司未能在91,059份与客户进行市政证券交易的报告中纳入非交易补偿（NTBC）指标，这些报告不包括加价、减价、或佣金。所有这些交易都发生在非托管账户中。...

LPL Financial LLC 已同意支付 550 万美元罚款，作为与金融业监管局 (FINRA 和解的一部分。2012年1月至2019年8月，LPL未能合理监督公司注册代表代表公司客户直接与产品赞助商进行的交易（即直接商业交易），违反了NASD规则3010和FINRA规则3110和2010。...

美国金融业监管局 (FINRA 今天宣布，对美国银行证券公司 (BofA Securities, Inc. 处以 2400 万美元罚款，原因是其在六年多的时间里通过两名前交易员在美国国债二级市场进行了 700 多次欺骗行为以及相关监管失误。欺骗是一种欺诈交易，涉及使用非善意订单（交易者无意执行的...

Fidelity Brokerage Services LLC 已同意支付 90 万美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA 和解的一部分。从2017年5月到2022年4月，富达在批准客户交易期权之前没有进行合理的尽职调查。在此期间，该公司使用自动化电子系统来筛选客户的期权交易在线申请，之后该公...

TP ICAP Global Markets Americas LLC（原名 ICAP Securities USA LLC (ICAP ）已同意支付 40 万美元罚款，作为与金融业监管局 (FINRA 和解的一部分。2016 年 7 月至 2023 年 5 月期间，ICAP 向交易报告和合规引擎...

Open to the Public Investing, Inc. 已同意支付 500,000 美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA 和解的一部分。从2019年1月到2021年2月，Public Investing没有对其客户订单的执行质量进行合理审查。在此期间，Public Invest...

Credit Suisse Securities (USA LLC 已同意支付 90 万美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA 和解的一部分。从 2015 年 11 月到至少 2023 年 3 月，瑞士信贷向贸易报告和合规引擎 (TRACE 报告了约 9,000 笔逾期交易。大多数迟交的报...

RBC Capital Markets, LLC 已与金融业监管局 (FINRA 就涉嫌违反报告要求的规定达成和解。从 2019 年 10 月 7 日到 2020 年 3 月 17 日，该公司从三个内部账户等向交易报告机构报告了主要订单。然而，由于编码错误将报告的容量从委托人转移到代理机构，该公司...

金融业监管局 (FINRA 今天宣布，它已开除经纪自营商 SW Financial 多项违规行为，包括在首次公开募股前 (pre-IPO 证券的私募销售中向客户作出虚假陈述，流失客户账户，并且未能监督其代表。在一项相关的和解中，美国金融业监管局 (FINRA 将公司的共同所有人兼首席执行官托马...

作为与金融业监管局 (FINRA 达成和解的一部分，巴克莱资本公司已同意支付 250 万美元的罚款。该和解涉及涉嫌违反 FINRA 向 LOPR 报告的规定。FINRA 要求成员公司向大型期权头寸报告 (LOPR 系统报告大型期权头寸。FINRA 使用 LOPR 信息来识别大量期权头寸的持有者并监...

为全球资本市场提供订单管理系统、风险和保证金解决方案以及交易平台的领先供应商 Sterling Trading Tech (STT 今天宣布为 FINRA 成员公司推出计算服务，以响应监管机构最近宣布的增强功能投资组合保证金要求。这些新要求原定于今年 4 月 1 日生效，FINRA 最近将其更新为...

金融业监管局 (FINRA 已就正在进行的网络钓鱼活动向成员公司发出警告，该活动涉及声称来自 FINRA 并使用域名“@finrarps.org”或“@finrarps.net”的欺诈性电子邮件。“finrarps.org”和“finrarps.net”的域与 FINRA 无关，公司应删除所有来自...

金融业监管局 (FINRA 已宣布接受 Goldman Sachs & Co. LLC 提交的和解要约。高盛同意处以总计 3,000,000 美元的罚款，其中 1,147,500 美元应支付给 FINRA。罚款的剩余部分将分配给 Cboe BYX Exchange, Inc.、Cboe B...

美国金融业监管局 (FINRA 今天宣布，已对 Webull Financial LLC 处以 300 万美元罚款，原因是其在批准客户进行期权交易之前未进行合理的尽职调查；没有维持一个合理设计的监督系统来识别和回应客户投诉；未按要求向 FINRA 报告某些书面客户投诉。FINRA 发现，从 2019...

作为与金融业监管局 (FINRA 和解的一部分，SageTrader, LLC 已同意支付 100,000 美元的罚款。从 2016 年 4 月到 2019 年 12 月，SageTrader 没有根据公司的商业模式和客户群调整其反洗钱 (AML 程序来合理监控和报告可疑活动。SageTrader...

作为与金融业监管局 (FINRA 达成和解的一部分，瑞银证券有限责任公司已同意支付 475,000 美元的罚款。从 2015 年 9 月到 2019 年 1 月，瑞银证券 (UBS-S 运行了一个名为 UBS ATS (UBSA 的替代交易系统，该系统接收根据规则 605 报告的涵盖订单。在此期...

作为与金融业监管局 (FINRA 达成和解的一部分，Raymond James & Associates, Inc 已同意支付 300,000 美元的罚款。从 2014 年 1 月到 2021 年 1 月，当公司以一种以上的身份执行订单时，公司没有提供公司对客户确认采取行动的每一种具体身份。...

作为与金融业监管局 (FINRA 达成和解的一部分，Herbert J. Sims & Co, Inc 已同意支付 100,000 美元的罚款。2016 年至 2019 年期间，HJ Sims 未能建立和实施合理设计的反洗钱 (AML 程序，以检测和导致可疑网络事件的报告。因此，HJ Si...

作为与金融业监管局 (FINRA 和解的一部分，BGC Financial, LP 已同意支付 175,000 美元的罚款。从 2020 年 1 月 8 日到 2020 年 10 月 22 日，BGC Financial 使用一个系统以电子方式执行美国国债交易，该系统以毫秒为单位捕获执行时间。然而，...

Wedbush Securities Inc 已同意支付罰款，作為與金融業監管局 (FINRA 達成和解的一部分。從 2015 年 6 月至今，Wedbush 為某些客戶提供了訪問第三方電子交易平台（電子交易客戶）的權限，允許這些客戶使用公司的市場參與者標識符 (MPID 之一輸入訂單以執行。We...

作為與金融業監管局 (FINRA 和解的一部分，野村證券國際公司已同意支付 125,000 美元的罰款2019 年 6 月至 2021 年 3 月，野村通過將與其關聯公司的某些逆回購協議（reverse repos）錯誤分類為允許資產，錯誤計算了其淨資本。由於受逆回購影響的證券被託管在附屬公司持有的...

作為與金融業監管局 (FINRA 和解的一部分，Corinthian Partners, LLC 已同意支付 10,000 美元的罰款。從 2018 年 3 月到 2019 年 4 月，Corinthian 未能建立、維護和執行監督制度，包括書面監督程序 (WSP ，該制度旨在合理地禁止公司負責人監...