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FINRA 因未能保留 iMessages 而對 Deloitte Corporate Finance 處以罰款

Deloitte Corporate Finance, LLC 已同意支付 200,000 美元的罰款,作為與金融業監管局 (FINRA) 就商業通信達成和解的一部分。

2017 年 7 月至 2022 年 2 月期間,DCF 未能保留其代表在公司擁有的 95 部 Apple iPhone 上發送和接收的與業務相關的 iMessage。

從 2017 年 7 月開始,DCF 允許公司人員在公司擁有的手機上使用與工作相關的短信。默認情況下,Apple iPhone 會自動創建端到端加密的 iPhone 到 iPhone 消息,稱為 iMessages,DCF 的第三方存檔系統不具備捕捉的技術能力。鑑於 DCF 知道它無法存檔 iMessage,DCF 試圖禁用或阻止它之前發布的 iPhone(以及未來的那些)的 iMessage 功能,以便文本消息將作為 SMS 或 MMS 消息發送,然後由公司的第三方服務。

2018 年 6 月,DCF 人員在嘗試對新員工的 iPhone 應用禁用控件時,發現禁用控件並未禁用新 iPhone 上的 iMessages,這可能是因為新版 iPhone 操作系統存在問題。

2018 年 7 月,負責協調部署 iMessage 禁用控件的 DCF 人員離開了公司,該人員的職責並未完全移交給新人員。因此,原來的屏蔽控制在越來越多的公司擁有的 iPhone 上停止工作,或者從未應用過。

2022 年 1 月,一名 DCF 註冊代表提到發送和接收公司在其存檔系統中找不到的特定短信。經調查,DCF 了解到所引用的短信是 iMessage,而不是短信或彩信,因此該公司的第三方系統並未對其進行存檔。

此後,DCF 從其註冊代表處收集了公司擁有的 iPhone,並將這些 iPhone 上的 676,000 條 iMessage 信息上傳到公司的存檔系統中,以進行監督審查。DCF 收集的 iPhone 中只有 4 台禁用了 iMessage 功能,這意味著收集到的 95 部公司自有 iPhone 不符合 DCF 最初的 iMessage 屏蔽控制。

在進行監督審查的同時,DCF 還與供應商合作,部署更強大的阻止控制,以禁用公司擁有的 iPhone 上的 iMessage 功能。由於更強大的阻止控制,文本消息現在作為 SMS 或 MMS 消息發送,由 DCF 的第三方服務捕獲。

因此,DCF 違反了《交易法》第 17(a) 條、《交易法》第 17a-4 條規則以及 FINRA 規則 4511 和 2010。

在解決這個問題上,FINRA 認可了 DCF 的合作。



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