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NFA 對 StoneX Markets 處以 100 萬美元罰款

美國國家期貨協會 (NFA) 已責令掉期交易商成員 StoneX Markets LLC 支付 1,000,000 美元的罰款。

該決定由 NFA 的商業行為委員會 (BCC) 發布,基於 BCC 發布的投訴和 StoneX Markets 提交的和解要約。在和解提議中,該公司既不承認也不否認投訴中的指控。

在其決定中,BCC 發現 StoneX Markets 未能及時、完整地向交易對手披露該公司未根據其慣常程序計算初始保證金 (IM),從而違反了 NFA 合規規則 2-4。

該公司還涉嫌違反 NFA 合規規則 2-49(a),未能針對公司的風險價值計算和日常 IM 確定維持和執行適當的風險管理計劃。

最後,據稱 StoneX 未能保留必要的記錄並向交易對手提供交易前中間市場標記;未能監督公司的運營,違反了 NFA 合規規則 2-9(d) 和 2-49(a)。



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