美國國家期貨協會 (NFA) 已責令掉期交易商成員 StoneX Markets LLC 支付 1,000,000 美元的罰款。
該決定由 NFA 的商業行為委員會 (BCC) 發布，基於 BCC 發布的投訴和 StoneX Markets 提交的和解要約。在和解提議中，該公司既不承認也不否認投訴中的指控。
在其決定中，BCC 發現 StoneX Markets 未能及時、完整地向交易對手披露該公司未根據其慣常程序計算初始保證金 (IM)，從而違反了 NFA 合規規則 2-4。
該公司還涉嫌違反 NFA 合規規則 2-49(a)，未能針對公司的風險價值計算和日常 IM 確定維持和執行適當的風險管理計劃。
最後，據稱 StoneX 未能保留必要的記錄並向交易對手提供交易前中間市場標記；未能監督公司的運營，違反了 NFA 合規規則 2-9(d) 和 2-49(a)。
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