FINRA 因對客戶交易活動的審查不力而對 Wedbush Securities 處以罰款

交易商監管 2023-01-22 18:08:37 4

Wedbush Securities Inc 已同意支付罰款，作為與金融業監管局 (FINRA)達成和解的一部分。

從 2015 年 6 月至今，Wedbush 為某些客戶提供了訪問第三方電子交易平台（電子交易客戶）的權限，允許這些客戶使用公司的市場參與者標識符 (MPID) 之一輸入訂單以執行。Wedbush 通過自己的內部交易系統分別為其自營交易商和其他客戶執行交易。

出於各種原因，Wedbush 於 2015 年 6 月停止向其客戶提供市場准入服務。但是，該公司仍向某些電子交易客戶提供第三方電子交易平台的訪問權限，該平台將這些客戶的訂單路由至其他經紀自營商執行.

Wedbush 錯誤地認為，由於它不再提供市場准入，因此不需要審查該交易是否存在任何類型的潛在操縱活動。相反，該公司認為，審查該交易是否存在潛在操縱活動的義務完全在於執行經紀自營商。因此，自 2015 年 6 月以來，該公司未對其電子交易客戶的交易活動進行任何監管審查，以發現潛在的操縱交易，例如分層、欺騙、虛假銷售或標記收盤或開盤。

因此，Wedbush 未能檢測到機構電子交易客戶在 2017 年 2 月和 2017 年 3 月的潛在分層活動，該客戶由數百名外國日間交易員組成。在那兩個月中，FINRA 監控發現了大約 2,900 個分層異常，涉及與客戶訂單流相關的 130 多個不同股票代碼。2017 年 3 月 13 日，該訂單流的執行經紀交易商檢測到潛在的分層，向 Wedbush 提供了潛在分層的通知，並停止接受客戶的訂單。

在收到執行經紀自營商關於潛在分層活動的通知後，Wedbush 關閉了電子交易客戶的賬戶。然而，Wedbush 沒有採取任何措施來檢測和阻止其他電子交易客戶參與潛在的操縱交易，或對潛在的操縱交易實施任何類型的監管審查。

因此，從 2015 年 6 月至今，大約 90 家電子交易客戶進行了超過 340 萬筆交易，涉及 135 億股股票，而沒有受到 Wedbush 任何潛在操縱交易審查。

此外，自 2015 年 6 月以來，Wedbush 未能監督其自營交易商和其他公司客戶的交易活動，以防止潛在的分層和欺騙。

因此，該公司違反了 FINRA 規則 3110 和 2010。

Wedbush 已同意譴責和總計 975,000 美元的罰款，其中 82,142.85 美元應支付給 FINRA。罰款的剩餘部分將支付給 Cboe BYX Exchange, Inc (BYX)；BZX; Cboe EDGA Exchange, Inc. (EDGA)；Cboe EDGX Exchange, Inc. (EDGX)；納斯達克；納斯達克 BX, Inc. (BX)；納斯達克 Phlx LLC（Phlx）；紐約證券交易所有限責任公司（紐約證券交易所）；紐約證券交易所市場；和 Investors Exchange LLC (IEX)。

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