作为与金融业监管局 (FINRA)达成和解的一部分，Herbert J. Sims & Co, Inc 已同意支付 100,000 美元的罚款。
2016 年至 2019 年期间，HJ Sims 未能建立和实施合理设计的反洗钱 (AML) 程序，以检测和导致可疑网络事件的报告。因此，HJ Sims 违反了 FINRA 规则 3310(a) 和 2010。
2016 年至 2019 年间，在 HJ Sims 发生或通过 HJ Sims 发生了五起网络事件。在每一次事件中，不良行为者都获得了对客户或注册代表的电子邮件帐户的未授权访问权限。
在其中两个事件中，不良行为者发起了将资金电汇到第三方银行账户的请求。在其中一个案例中，HJ Sims 批准了一项 80,000 美元的电汇请求，并将资金发送到第三方账户（但最终收回）。在其他三起事件中，不良行为者获得了 HJ Sims 员工电子邮件帐户的访问权限。
尽管 HJ Sims 保留了网络安全政策，但它没有提及任何出于反洗钱目的审查网络事件的要求。此外，HJ Sims 的书面反洗钱合规计划没有提及网络事件，而且该公司没有对此类事件进行审查的适当流程。
因此，尽管 HJ Sims 在这五起网络事件发生后不久就意识到了每一个事件，并且该公司的 IT 负责人对每起事件进行了取证调查，但该公司未能对这些事件进行任何反洗钱调查，也没有认识到这些事件的性质网络事件使事件和资产面临风险可能需要提交 SAR。
除罚款外，被告还同意对其进行谴责。
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