塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)主席 George Theocharides 博士宣布,到 2022 年底,受监管实体的数量从 2021 年的 806 家增加到 837 家,增长了 3.9%。
在 Theocharides 博士发表他对 CySEC 活动的年度审查时,他说大约 100 项新申请正在审查等待许可。
2022 年期间,CySEC 监管的各类实体共批准了 86 份许可证申请。监管机构拒绝了 6 份塞浦路斯投资公司 (CIF) 许可证申请,另外 15 份申请被撤回,包括 CIF 许可证和集体投资申请。
正如 Theocharides 博士所概述的那样,CySEC 的监管作用将进一步扩大,因为现在有两个新的受监管实体组归其管辖。第一个是欧洲众筹服务提供商 (ECSP),它们可以根据欧洲法规 2020/1503 从共和国提供泛欧服务。另一组是源自欧洲法规 2019/1238 的泛欧个人养老金产品 (PEPP) 提供商。
2022年,监管部门对CIF进行了359次远程、专题和现场检查,并对交易/衍生品合约报告要求的执行情况进行了监测。此外,它还对集合投资机构进行了119次远程文件检查和要求监测。
此外,在 2022 年期间,该部门继续通过其专门系统监控 CIF 的在线营销实践,该系统使其能够收集和分析与其相关的信息。
它完成了对 10 多个 CIF 广告材料的评估,并从调查结果中发现了潜在的违规行为。CIF 被要求进行必要的修改,以符合管理它们的立法框架。此外,正在审查另外 37 个 CIF 的广告材料。
反洗钱/打击恐怖主义融资 (AML/CFT) 部门已完成对 14 个受监管实体的现场检查,并正在进行进一步的 15 次检查,可能会发现可能违反现行法律的行为。
到 2022 年底,市场监督和调查部进行了 15 次突击检查,完成了 39 次调查,并进行了 48 次进一步调查。
2022 年,CySEC 处以总计约 290 万欧元的行政罚款,其中绝大多数与 CIF 的罚款和和解有关。在过去两年中,共处以超过 420 万欧元的行政罚款,其中超过 360 万欧元来自 CIF。
在过去 10 年中,CySEC 处以总计 3420 万欧元的罚款和和解。
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 概述了 2024 年的监管重点。2024 年的监管议程仍然以以下关键优先事项为中心:加强对高风险和中高风险公司的监管,特别关注跨境活动,防止因差价合约等复杂金融产品的分销而给消费者造成损害。在公司内部的管理机构和关键职能负责人之间推广以合规为导向的文化,旨在培...
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07-13 20:06交易商監管