美国证券交易委员会 (SEC) 已宣布对加利福尼亚州圣何塞市夏洪的内幕交易指控达成和解，该指控是在 2021 年 1 月宣布夏洪当时的雇主 Lumentum Holdings Inc. 已达成协议收购 Coherent, Inc. 之前进行的。 2021 年 11 月，Lumentum 宣布签署收购 NeoPhotonics Corporation 的协议。
根据 SEC 的命令，Hong 根据她在 Lumentum 担任产品线管理高级总监时获得的有关即将发布的公告的重要非公开信息，交易了 Coherent 和 NeoPhotonics 的证券。
Hong 违反了对 Lumentum 的信任和保密义务，于 2021 年 1 月 13 日购买了 100 股 Coherent 股票，并于 2021 年 10 月 13 日至 11 月 1 日期间购买了 12,080 股 NeoPhotonics 股票。在各自的公告发布后，Coherent 和 NeoPhotonics 的价格股价上涨，洪随后出售了所持有的相干公司和 NeoPhotonics 股票，获得了约 75,000 美元的不义之财。
SEC 的命令认定 Hong 违反了 1934 年《证券交易法》第 10(b) 条及其下的规则 10b-5 的反欺诈规定。在不承认或否认 SEC 调查结果的情况下，Hong 同意停止令和五年内禁止担任上市公司的高管或董事，并同意支付非法所得 75,011.84 美元、判决前利息 6,672.50 美元、并处以 75,011.84 美元的民事罚款。
美国证券交易委员会 (SEC 今天宣布更新了利用误导性信息招揽投资者的未注册实体名单，增加了 29 个招揽实体、3 个冒充真实公司的实体和 1 个虚假监管机构。美国证券交易委员会列出了一直受到投资者投诉的招揽实体名单，即公共警报：未注册招揽实体 (PAUSE 名单，使投资者能够更好地了解情况并避...
09-16 09:28交易商監管美国证券交易委员会 (SEC 指控夏威夷居民杰里米·科斯基 (Jeremy Koski 犯有证券欺诈罪，罪名是操纵由 JC Penney Company, Inc. 某些场外交易债券支持的结构性股本证券的交易市场。代码为 COTRP。委员会指控科斯基以不同的用户名在互联网留言板上捏造并匿名发布虚...
09-04 15:09交易商監管美国证券交易委员会今天宣布对 Archipelago Trading Services Inc. (ATSI 提出指控，称其未能在 2012 年 8 月至 2020 年 9 月期间提交数百份法律要求的可疑金融交易报告，即可疑活动报告 (SAR 。这些费用与在 ATSI 的另类交易系统 (ATS ...
08-30 11:59交易商監管美国证券交易委员会 (SEC 今天宣布对总部位于纽约的金融科技投资顾问泰坦全球资本管理美国有限责任公司 (Titan Global Capital Management USA LLC 提出指控，指控其在广告中使用假设的绩效指标进行误导。SEC 还指控泰坦多项合规失败，导致有关客户加密资产托管的...
08-22 14:51交易商監管美国证券交易委员会宣布对佐治亚州肯尼索市的 Keith Crews 提出指控，指控其通过其拥有和控制的两家实体 Stem Biotech LLC 和四 (4 Square Biz LLC 进行亲缘欺诈。根据 SEC 的投诉，2019 年 10 月至 2021 年 5 月期间，克鲁斯通过出售所谓的加...
08-21 16:42加密貨幣美国证券交易委员会 (SEC 已对 Alexander Elbanna、Digital World Exchange, LLC（“DWE LLC”）、BoostedPro, LLC 和 DW Exchange, LLC（“DWE LLC II”）提起诉讼。监管机构称，大约在 2018 年 2 月至...
07-22 11:21加密貨幣美国证券交易委员会 (SEC 今天宣布了针对瑞安·摩根·埃文斯 (Ryan Morgan Evans 的案件的解决方案，瑞安·摩根·埃文斯 (Ryan Morgan Evans 是 SEC 诉讼中最后一名被告，该案涉及数百万美元的庞氏骗局和传销计划以及名为“Saivian”的欺诈行为。埃文斯同...
07-21 16:34交易商監管美国证券交易委员会 (SEC 今天提议修订规则 15c3-3（客户保护规则），要求某些经纪交易商增加计算欠客户和其他经纪交易商的净现金的频率（称为 PAB 账户持有人）从每周到每天。欠客户和平安银行账户持有人的净现金必须存放在特别储备银行账户中。由于客户和 PAB 准备金计算的结果，经纪交易商有时...
07-13 14:14交易商監管美国证券交易委员会 (SEC 今天宣布对 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated 及其母公司 BAC North America Holding Co. (BACNAH 提出指控，指控其从 2009 年至今未提交数百份可疑活动...
07-12 11:36交易商監管美国证券交易委员会 (SEC 已获得对 Empires Consulting Corp. (EmpiresX 及其创始人 Emerson Sousa Pires 和 Flavio Mendes Goncalves 的最终判决，该机构指控他们犯有虚假交易计划。根据 SEC 于 2022 年 6 月...
07-07 20:50交易商監管美国证券交易委员会 (SEC 已获得法院命令，对 Coinseed 及其创始人兼首席执行官 Delgerdalai Davaasambuu 实施处罚。2023 年 7 月 5 日，纽约南区法院法官 Paul G. Gardephe 下达命令，指示被告交出 141,410 美元以及判决前利息。此外，...
07-07 13:33交易商監管美国证券交易委员会 (SEC 今天宣布对 Future FinTech Group Inc. (FTFT 提出和解指控，原因是该公司提交的年度报告严重不准确，且未能维护足够的账簿和记录以及对财务报告的内部控制。根据 SEC 的命令，FTFT 从 2016 财年到 2018 财年对其资产计提了重大...
07-04 11:13交易商監管美国证券交易委员会 (SEC 已向明尼苏达州地方法院提起诉讼，寻求追回欺诈性日内交易计划受害者投资的资金。SEC 投诉称，2019 年，Richard Myre、Dale Dahmen 和 Dominick Dahmen 创立了 Spartan Trading Company, LLC。斯巴达交易...
07-01 12:56交易商監管美国证券交易委员会 (SEC 今天宣布，注册投资顾问 Pacific Investment Management Company LLC (PIMCO 将支付 900 万美元，以了结两项涉及 PIMCO 建议的两只基金的信息披露和违反政策及程序的执法行动。在第一次行动中，SEC 发现，从 201...
06-17 16:33交易商監管美国证券交易委员会（SEC）已经解决了对前投资银行分析师达米拉雷·索诺伊基和马克·韦恩·拉姆齐的内幕交易指控，后者是前职业足球运动员米哈尔·肯德里克斯的朋友，室友和商业伙伴。根据美国证券交易委员会的投诉，Sonoiki向肯德里克斯提供了有关即将发生的几次公司合并的机密非公开信息。起诉书称，肯德里克斯...
09-28 13:17交易商監管美国证券交易委员会（SEC）宣布对15家经纪交易商和一名附属投资顾问提出指控，指控这些公司及其员工长期未能维护和保存电子通信。这些公司承认了各自美国证券交易委员会命令中规定的事实，承认他们的行为违反了联邦证券法的记录保存规定，同意支付超过11亿美元的综合罚款，并已开始改进其合规政策和程序以解决这些问...
09-28 13:12交易商監管美国证券交易委员会 (SEC 指控芝加哥加密资本有限责任公司 (CCC 、其所有者 Brian Amoah 以及前销售员 Darcas Oliver Young 和 Elbert “Al” Elliott 在未注册的加密资产证券发行中欺诈投资者。根据 SEC 的投诉，从大约 2018 年 8 月到...
09-15 13:53交易商監管美国证券交易委员会 (SEC 今天指控总部位于芝加哥的 Loop Capital Markets, LLC 在未注册为市政顾问的情况下向市政实体提供建议。该行动标志着美国证券交易委员会首次指控经纪自营商违反市政顾问注册规则。根据美国证券交易委员会的命令，在 2017 年 9 月至 2019 年 2...
09-15 13:42交易商監管美国证券交易委员会 (SEC 今天对 Oppenheimer & Co. Inc. 提起诉讼，并分别宣布与纽约梅隆资本市场有限责任公司、道明证券（美国）有限责任公司和杰富瑞有限责任公司达成和解，指控这四家公司中的每一个都失败了遵守市政债券发行披露要求。这是美国证券交易委员会针对未能满足法律...
09-14 14:32交易商監管美国证券交易委员会 (SEC 宣布对 Bloom Protocol, LLC提出指控，该公司是一家建立在线身份证明平台的公司，用于进行加密资产证券的未注册初始代币发行 (ICO 。Bloom 承诺对这些硬币进行登记并赔偿受到伤害的投资者，如果不完成这些承诺，它已同意支付高达 3090 万美元的即期...
08-11 13:34交易商監管美国证券交易委员会 (SEC 周三指控经纪交易商 Alpine Securities Corporation、其前首席执行官 Christopher Doubek 和现任首席运营官 Joseph Walsh 参与了一系列未经授权的证券交易。根据 SEC 在 2019 年 5 月和 2019 年 6...
08-11 13:29交易商監管美国证券交易委员会 (SEC 已分别指控 JP Morgan Securities LLC、UBS Financial Services Inc. 和 TradeStation Securities, Inc. 违反 SEC 的身份盗用危险信号规则，在防止客户身份盗窃的计划中存在缺陷，或法规 S-...
07-28 13:42交易商監管美国证券交易委员会 (SEC 今天对印第安纳州第四国会选区的前美国代表斯蒂芬·拜尔提起内幕交易指控。根据 SEC 的投诉，在 2011 年离开国会后，Buyer 成立了一家咨询公司 Steve Buyer Group，为 T-Mobile 等客户提供服务。2018 年 3 月，Buyer 与 T-...
07-26 14:46交易商監管美国证券交易委员会 (SEC 今天宣布对一名前 Coinbase 产品经理、他的兄弟和他的朋友提出内幕交易指控。三名被告被指控在多个公告发布之前实施一项交易计划，这些资产将在 Coinbase 平台上进行交易。美国证券交易委员会的投诉称，在 Coinbase 工作期间，Ishan Wahi 帮助协...
07-22 13:55交易商監管美國證券交易委員會（SEC）對五名俄羅斯公民提起刑事訴訟，罪名是他們涉嫌竊取公司信息和從事內幕交易。美國當局已經從瑞士引渡了一名被告。SEC于周一宣布，兩名被告多年來一直從竊取的公司信息中獲利。他們侵入兩家美國監管申報代理公司的系統，從而在...
12-29 20:01交易商監管
