豆瓣财经网>交易商監管>CFTC 指控三桥交易基金存在欺诈和挪用资金行为

CFTC 指控三桥交易基金存在欺诈和挪用资金行为

美国商品期货交易委员会(CFTC)今天向美国田纳西州西区地方法院对田纳西州公司 Three Bridges Trading Fund, LLC 及其所有者、总裁兼经理、田纳西州科利尔维尔的 Donald Wray Rodgers 提起民事执法诉讼。

投诉称,被告实施了一项欺诈计划,他们向资金池参与者索取并接受了至少 200 万美元,用于投资商品资金池。

被告挪用了大部分资金,试图通过向资金池参与者发布虚假的账户和交易报表来掩盖其欺诈计划,并且以庞氏骗局的方式,使用其他资金池参与者的资金向一些资金池参与者付款,从而挪用资金。

起诉书中称,从 2022 年 1 月到 2022 年 11 月左右,罗杰斯通过声称 Three Bridges 是一家成功的商品池并对其过去的交易历史做出虚假陈述,以欺诈手段招揽客户。根据被告的记录,他们向大约 50 名池参与者招揽并收取了至少 200 万美元,以代表他们交易期货合约。

此外,起诉书还指控被告将资金池资金与非资金池资产混合,并指示资金池参与者将资金汇入罗杰斯的个人账户。银行账户记录显示,罗杰斯将资金(包括资金池资金)从 Three Bridges 的银行账户转移到他的个人交易账户,并以自己的名义在该账户上进行交易。此外,罗杰斯未能以 Three Bridges 的名义收到所有资金池参与者的资金,也未能将 Three Bridges 作为独立于他自己的法人实体进行运营。

如诉状所述,当交易利润未能实现时,被告试图通过向基金池参与者发布虚假账户文件来掩盖其欺诈计划,包括创建虚假账户报表以说服基金池参与者该基金仍然有偿付能力,以及随后创建虚假交易确认书以错误解释 Three Bridges 损失基金池参与者的资金。

投诉进一步指控称,Three Bridges 和 Rodgers 充当商品池运营商 (CPO),招揽、接受和收取资金以交易商品期货,但 Three Bridges 未能按要求在 CFTC 注册成为 CPO。此外,作为 Three Bridges 的代理人,Rodgers 充当 CPO 的关联人 (AP),但未能按要求在 CFTC 注册成为 AP。

在对被告的持续诉讼中,CFTC 寻求被告归还不义之财、处以民事罚款、赔偿、禁止交易和注册,以及永久禁止进一步违反《商品交易法》(CEA)和 CFTC 法规的行为。



友情提示:
1、本網站內容和圖片僅為個人學習、研究公益之用,如有侵權請聯系我們馬上處理。
2、本網站所刊載的所有信息僅供參考,不用做交易和服務的根據,且不構成任何投資建議。

相关内容