金融监管

  • Nikhil Rathi成为FCA新任首席执行官

    Nikhil Rathi成为FCA新任首席执行官

    他将接任临时首席执行官克里斯托弗·伍拉德(Christopher Woolard)。英国金融行为监管局(FCA)总理宣布,尼基尔·拉西(Nikhil Rathi)将担任FCA的新任首席执行官。FCA透露,他将接任克里斯托弗·伍拉德(Christopher Woolard),自安德鲁·贝利(Andrew Bailey)于2020年3月卸任以来一直担任临时首席执行官。Rathi被任命为期五年。克里斯托弗·伍拉德(Christopher Woolard)将继续担任临时首席执行官,直至任命开始。Rathi目前是伦敦证券交易...

    金融监管 2020-06-23 33 0 FCA
  • 不准接收新账户!英国FCA对UFX等三家公司发出禁止声明!

    不准接收新账户!英国FCA对UFX等三家公司发出禁止声明!

    今日,英国金融市场行为监管局(FCA)发布了有关塞浦路斯差价合约公司Maxiflex Ltd(交易名称为EuropeFX)、Maxigrid Limited(交易名称为Dualix&AGM Markets)和Reliantco Investments Ltd(交易名称为UFX)的通知。英国FCA告知英国投资者,这三家塞浦路斯注册的公司不再持有能够为英国投资者提供受监管服务的相关牌照。此前,FCA收到了塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)关于这三家公司提供投资服务的通知:这三家公司在CySEC的授权下运营...

    金融监管 2020-06-16 43 0 UFX
  • IIROC提出简政方案!加拿大金融监管机构或将迎来整合

    IIROC提出简政方案!加拿大金融监管机构或将迎来整合

    加拿大投资行业监管组织(IIROC)今天发布了一份名为《改善加拿大自我监管》的提案”,概述了将IIROC和加拿大共同基金交易商协会(MFDA)合并为一个自我监管组织(SRO)的益处。据提案,这些益处将包括加强投资者保护、为投资者提供建议、大大减少监管重叠,使监管更高效。IIROC的总裁兼首席执行官Andrew J. Kriegler表示:“我们相信这份提案不仅会增强对投资者的保护,而且还将在未来十年内节省数亿美元的监管成本,投资公司可以将这些资金用于客户服务、业务创新和经济增长。”在制定提案之前,IIROC已与投资...

    金融监管 2020-06-10 50 0 IIROC
  • 监管助力!ESMA新添4个交易资料库,提升市场透明度

    监管助力!ESMA新添4个交易资料库,提升市场透明度

    近日,欧洲证券及市场管理局(ESMA)宣布,同意4个交易资料存储库(TR)的注册申请,允许他们接收证券融资交易(SFT)报告,分别是DTCCDerivativesRepositoryplc、UnaVistaTRADEchoB.V.、KrajowyDepozytPapierówWarto?ciowychS.A.和REGIS-TRS.A.,自2020年5月7日起生效。  TR是指那些集中收集并保存SFT报告的公司,这些公司可以帮助客户履行规定的报告义务,要注册成为TR,公司必须能够向ESMA证明其可...

    金融监管 2020-05-09 75 0 ESMA
  • 英国FCA再发通知:SCA新规最后实施期限已延至2021年9月!

    英国FCA再发通知:SCA新规最后实施期限已延至2021年9月!

    英国金融市场行为监管局(FCA)宣布:延长实施客户身份认证机制(SCA)的最后期限。  具体而言,实施SCA新规的最后期限已由2021年3月14日延长至2021年9月14日。即:在原来已经延长18个月的基础上,再延长6个月。这样做可以最大程度地减少对消费者和商家的潜在干扰。对此,FCA解释说,考虑到Covid危机的特殊情况,该延期已获批准。  但是,公司必须采取所有必要步骤,遵守修订后的详细分阶段实施计划和关键路径,从而降低遭受执法行动的风险。同时,FCA希望英国财政部(行业...

    金融监管 2020-05-09 93 0 FCA
  • 违反“最佳执行”规定,彭博旗下经纪商被罚500万美元!

    违反“最佳执行”规定,彭博旗下经纪商被罚500万美元!

    Bloomberg Tradebook是彭博社(Bloomberg LP)旗下的全资经纪商,该经纪商最近受到了美国证券交易委员会(SEC)的打击,因为公司违反了最佳执行的规定,并且监管失败。SEC指出,该经纪商做了虚假称述,隐瞒了有关该公司如何处理客户交易订单的重大事实,从2010年11月至2018年9月,该公司所涉及的违规订单达640万份,这些订单都没有经过常规的审查程序,甚至对于一些订单类型(比如立即执行或取消订单),该公司没有通知相关客户就交由独立经纪商执行。Bloomberg Tradebook对投资者宣传...

  • 保持警惕!ESMA:散户注意投资风险,券商履行关键义务

    保持警惕!ESMA:散户注意投资风险,券商履行关键义务

    本周三,欧洲证券和市场管理局(ESMA)发布了一项公告,警告散户投资者注意COVID-19大流行带来的投资风险,并提醒投资公司在为散户投资者提供服务时,应履行MiFID规定的关键义务。COVID-19大流行给金融市场带来强波动性的同时,也增加了市场,信贷和流动性风险。ESMA认为,当下投资公司在保护投资者方面负有更大的责任,尤其是当这些投资者是新手,投资知识、经验有限时。因此,ESMA提醒公司,他们有义务按照客户的最大利益行事,并履行MiFID II中相关的商业义务,即产品治理、信息披露、适用性和适当性。一些国家主...

    金融监管 2020-05-07 66 0 ESMA
  • 外汇牌照买卖断后路!ASIC将对6个月内未运营的券商无情撤牌!

    外汇牌照买卖断后路!ASIC将对6个月内未运营的券商无情撤牌!

    今年2月,澳洲法律赋予了ASIC一项新权力:如持牌券商未在获得牌照后的六个月内开始运营,ASIC有权撤销其澳大利亚金融服务牌照(AFSL)和澳大利亚信贷牌照(ACL)。  此前,这类“休眠”券商将自身牌照出售给不符合AFSL或ACL牌照要求的个人或企业,极大地破坏了澳洲金融市场的诚信,而此项新归无疑对买卖外汇牌照的是一个打击。  持牌券商面临撤牌风险  ASIC获得这项新权利,意味着许多澳洲AFSL持牌券商面临着牌照被撤销的风险。  目...

  • 证监会就买卖原油期货及ETF作出劝诫

    证监会就买卖原油期货及ETF作出劝诫

    文章来源:香港证监会  证券及期货事务监察委员会(证监会)4月24日发出通函,要求商品期货经纪行采取防范措施,藉以管理买卖原油期货合约的风险。证监会提醒经纪行,如客户并不全面了解这些合约或没有财政能力承担潜在亏损,便不应为他们开立新持仓。鉴于香港的公众假期将至,证监会亦敦促经纪行向客户收取充足的保证金。  证监会行政总裁欧达礼先生(MrAshleyAlder)表示:“原油市场近期经历前所未见的波动,以致买卖原油相关金融产品的风险大幅飙升。各公司应审慎地管理有关风险,以保障投资...

    金融监管 2020-04-26 89 0
  • 公告!香港HKEX将实施市调机制第一阶段优化措施

    公告!香港HKEX将实施市调机制第一阶段优化措施

    香港交易及结算所有限公司(HKEX)宣布,将于2020年5月11日实施证券市场波动调解机制(市调机制)第一阶段优化措施。  2016年8月,HKEX引入市调机制机制,旨在预防个别股票的极端价格波动。  2019年,HKEX建议进一步优化市调机制机制。HKEX认为,市场普遍支持其市调机制机制优化建议,并已着手实施第一阶段的优化措施。  市调机制第一阶段优化措施包括:  1、将市调机制机制所涵盖股票的范围,由恒生指数及恒生中国企业指数(总数...

    金融监管 2020-04-26 83 0
  • FCA年度可疑交易和订单报告:总量首次下降,外汇部分略增加

    FCA年度可疑交易和订单报告:总量首次下降,外汇部分略增加

    近日,英国金融市场行为监管局(FCA)公布了截至2019年12月的年度可疑交易和订单报告(STORs)数据。数据显示,报告总数出现下降,但关于外汇的报告略有增加。具体而言,2019年FCA收到的外汇STORs达到76份,比2018年的72份报告略有增加且其中大部分外汇STORs报告都与市场操纵有关。STOR机制要求市场参与者识别潜在的市场滥用行为,并向FCA报告。自2016年以来,市场参与者提交的报告数量逐年增加,但2019年的报告总数出现首次下降。2019年,针对所有资产类别的STORs总数为5455件,而201...

    金融监管 2020-03-02 153 0 FCA
  • 拉黑海外公司!日本关东财政局称离岸监管不靠谱!

    拉黑海外公司!日本关东财政局称离岸监管不靠谱!

    上周五,日本财务省(MoF)关东财政局提醒公众,在与不受监管的外汇公司的联盟合伙人或代理商打交道时要谨慎行事。在一份报告中,关东财政局警告公众警惕获圣文森特牌照经营外汇和价差合约业务的AAFXTrading有限公司。  关东财政局还将其他外汇品牌列入了黑名单。列入黑名单的外汇经纪商大多数是在宽松的监管环境下运营的离岸经纪商,如由瓦努阿图VFSC监管的GlobePro。该名单还包括拥有Justforex品牌的JFGlobalLimited公司。  该机构表示,IB和执行经纪商这...

    金融监管 2020-02-25 215 0
  • 塞浦路斯CySEC:区块链公司Lykke自愿放弃其CIF许可证

    塞浦路斯CySEC:区块链公司Lykke自愿放弃其CIF许可证

    近日,塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)发布公告,宣布LykkeCyprusLtd放弃其塞浦路斯投资公司(CIF)许可证。  Lykke是由OANDA前CEORichardOlsen创立的瑞士区块链公司。2018年7月,LykkeCyprusLimited获得CySEC批准,成为受监管的塞浦路斯投资公司(监管号:363/18)。此举旨在为该公司的数字资产和加密货币业务寻求监管保障。  几个月前,Lykke与总部位于阿姆斯特丹的初创企业Nxchange合作,推出了一个受监管的...

    金融监管 2019-12-02 243 0 CySECLykke
  • ASIC和APRA联合发布谅解备忘录:加强合作并改善信息共享

    ASIC和APRA联合发布谅解备忘录:加强合作并改善信息共享

    今日(11月29日),澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)和澳大利亚审慎监管局(APRA)发布了一份更新的谅解备忘录(MoU),两家机构致力于加强合作、深化合作并改善信息共享。  更新后的谅解备忘录遵循英国皇家委员会对银行、退休金和金融服务行业不当行为的建议。APRA和ASIC也正与政府密切合作,以制定实施这些建议所需的立法变更。  ASIC主席JamesShipton表示:“更新后的谅解备忘录建立在双方的开放和合作关系的基础上。ASIC和APRA将继续积极参与并有效应对问题...

  • 德国BaFin再发警告:加密货币经纪商5 Capital无牌经营

    德国BaFin再发警告:加密货币经纪商5 Capital无牌经营

    近日,德国联邦金融监管局(BaFin)对保加利亚加密货币经纪商5Capital发出警告,原因是5Capital未经授权就在该国提供金融产品。同时,自该公司非法提供差价合约(CFD)以来,BaFin已禁止5Capital在该国运营。  与BaFin之前的警告相符,5Capital向德国客户提供差价合约,据称这些差价合约可使客户有机会接触加密货币投资工具。BaFin指出,总部位于保加利亚首都索非亚的5Capital,同时使用其母公司21TEX运营的网站来招揽客户。  随着新的反洗...

    金融监管 2019-11-20 210 0 BaFin5 Capital
  • 解禁!CySEC全面恢复Centralspot Trading的CIF牌照

    解禁!CySEC全面恢复Centralspot Trading的CIF牌照

    本周二,塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)决定恢复CentralspotTrading的塞浦路斯投资公司(CIF)牌照。  11月8日,CySEC全面吊销了CentralspotTrading(外汇经纪商Opteck的母公司)的CIF牌照。CySEC要求该公司在规定的框架内采取相应的纠正措施,否则CySEC将采取追加罚款,吊销牌照等更多管制措施。  最初,CySEC给了Centralspot15天的时间来采取行动,以遵守规定的条款。在过去的11天里,该公司被禁止提供服务,禁...

  • CONSOB再出手!下令ISP关闭六家外汇和加密货币经纪商网站

    CONSOB再出手!下令ISP关闭六家外汇和加密货币经纪商网站

    本周一,意大利金融市场监管局(CONSOB)再次利用其“增长法令”(GrowthDecree)权力,向意大利互联网服务提供商(ISPs)下令,命令ISPs屏蔽六家未获授权却提供金融服务的网站。  具体而言,CONSOB下令关闭的这六家网站为:  ·TomComLimited(https://royalfxpro.eu);  ·BonatechLtdandMitchellGroupEOOD(https://ccxcrypto.com);  ...

    金融监管 2019-11-14 210 0 CONSOB
  • CySEC新列11家失去ICF资格的外汇经纪商,不知道你就亏大了!

    CySEC新列11家失去ICF资格的外汇经纪商,不知道你就亏大了!

    塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)今天宣布,已将11家塞浦路斯投资公司(CIF)从投资者赔偿基金(ICF)中除名。除名的原因是这有问题的11家公司失去了其CIF许可证。然而,这些经纪商的客户仍然有权从ICF中受益,该基金的作用是保护受保护客户的索赔,并在其成员无法履行其财务义务时向他们提供补偿。  这11家公司中包括一些现已倒闭的外汇经纪商,包括CySEC撤销牌照的UBFSInvest、CySEC罚款并吊销牌照的SpotCapitalMarketsLtd、以及还有今年早前宣布关闭欧洲零售客户服...

    金融监管 2019-11-14 281 0 CySEC
  • 150万美元高额佣金怎么来的?竟是经纪商过度操作导致!

    150万美元高额佣金怎么来的?竟是经纪商过度操作导致!

    本周二,新泽西州证券监管机构已禁止FirstStandardFinancial从事外汇行业。原因是该公司为了获得巨额佣金,过度交易客户账户,导致客户损失2,870万美元。  目前,该监管机构的核心指控集中在该公司雇佣“有客户投诉和监管问题历史”的代理商。数月以来,这些代理人通过未经授权的交易、过度交易和篡改公司客户的账目以赚取非法销售佣金。  新泽西州证券监管机构表示,该公司代理商推荐的产品包括短期交易债券和其他不适合交易的证券。FirstStandardFinancial针...

  • 俄前三季度金融投诉数据公布,外汇投诉同比下降,但形势仍不容乐观!

    俄前三季度金融投诉数据公布,外汇投诉同比下降,但形势仍不容乐观!

    本周三,俄罗斯央行公布了2019年前9个月收到的投诉数据。数据显示,2019年1月至9月期间,监管机构共收到18.25万份来自金融服务提供商客户的投诉,同比下降4.2%。  2019年前9个月,针对包括外汇交易商(俄罗斯官方指定的场外外汇公司)在内的专业金融市场参与者的投诉数量有所下降,仅为700起,同比下降了29.1%。其中,针对外汇交易商的投诉占4.9%,同比上升1.5%。  然而,对俄罗斯外汇交易商的投诉较少并不能代表俄罗斯外汇行业整体发展良好。特别在牌照获取方面,俄罗...

    金融监管 2019-11-14 178 0 外汇投诉
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