交易商監管

• 美 SEC 監管瞄準交易所，STO 舊事重提

  面對監管收緊趨勢，以 Bittrex 為代表的交易所正在探索一個「避風港」，或涉及 STO 及證券型代幣產品。…交易所,Coinbase,政策法規,SEC,Bittrex,Brian Armstrong,STO...

  2021-09-18 16:49:135查看详情

• FINRA 暫停前美林證券交易員的職務，罪名是協助欺詐

  美國金融業監管局 (FINRA 發布了與Tyler J. Forbes的和解通知。福布斯于 2016 年 8 月首次通過 Merrill Lynch、Pierce、Fenner & Smith Inc. 在 FINRA 注冊為一般...

  2021-09-16 15:05:163查看详情

• Martin Pluves 加入英國央行金融市場基礎設施委員會

  英格蘭銀行行長 Andrew Bailey 已任命 Martin Pluves 為金融市場基礎設施 (FMI 委員會的外部成員。FMI 董事會是英格蘭銀行的決策執行委員會，向行長報告，并行使與銀行監管的三種主要金融市場基礎設施 (FMI ...

  2021-09-15 15:05:394查看详情

• 俄羅斯央行為外匯經紀商引入資本充足率

  俄羅斯中央銀行今天宣佈為專業市場參與者引入資本充足率，該類別包括外匯交易商（俄羅斯場外外匯經紀商的官方名稱）。自 2021 年 10 月 1 日起，經紀商、交易商、資產管理公司和外匯交易商必須遵守資本充足率，並為信用債權做出準備。相關的俄羅...

  2021-09-14 20:50:576查看详情

• CFTC 針對外匯計劃Simply Gains 的行動一直持續到年底

  商品期貨交易委員會 (CFTC 對欺詐性外匯計劃 Simply Gains 及其所有者 Erik J. Hass 提起的訴訟將至少持續到 2021 年底。俄勒岡州地方法院最近提交的文件表明了這一點。Ann L. Aiken 法官已發布命令...

  2021-09-14 20:49:368查看详情

• 斯坦福萬字研討：區塊鏈將幫助監管科技突破壁壘，刺激金融市場的監管活力

  區塊鏈存在于監管領域的雙方，是合規科技和監管科技解決方案探索的一項重要技術。…政策法規,銀行,市場,觀點,產業區塊鏈...

  2021-09-14 16:49:197查看详情

• 司法部試圖駁回外匯卡特爾交易員提起的訴訟

  因參與“卡特爾”聊天室而聞名的前外匯交易員理查德·亞瑟(Richard Usher 提起的訴訟仍在哥倫比亞地區法院(District Of Columbia District Court 繼續。在本案中，該交易員指控美國司法部非法阻止他獲取...

  2021-09-14 15:05:348查看详情

• CySEC 延長暫停 FXGM 母公司 Depaho 的許可證

  塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）宣布延長對 Depaho Ltd. 的授權暫停。正如FX News Group 報道的那樣，FXGM 的母公司 Depaho Ltd 的塞浦路斯投資公司 (CIF 的授權最初于 2021 年 7 月被暫...

  2021-09-14 15:05:168查看详情

• 在新西蘭監管程序之後，里昂證券保費因違反反洗錢而被罰款

  新西蘭金融市場管理局 (FMA 今天宣布，CLSA Premium New Zealand Limited (CLSAP NZ 因違反《反洗錢和打擊恐怖主義融資 (AML/CFT 法》被勒令支付總計 770,000 美元的罰款. 罰款...

  2021-09-13 21:20:434查看详情

• FCA 回應了 98% 的 London Capital & Finance 投訴人

  英國財政部委員會今天公佈了財政部和金融行為監管局 (FCA 對其關於金融行為監管局對倫敦資本與金融公司 (LCF 監管的報告的回應。2018 年 12 月，FCA 指示 LCF 撤回其“迷你債券”的宣傳材料，理由是它們“具有誤導性、不公...

  2021-09-13 21:13:556查看详情

• 專訪 SevenX 創始合伙人：持續關注 DeFi 賽道，NFT 未來將包羅萬象

  SevenX Ventures 創始合伙人李榮彬分享了該機構的投資邏輯、關注領域，以及個人對市場的看法。…政策法規,Metaverse,DAS,DeFi,Pantera,波卡,NEAR,Zerion,Arweave,NFT,AMA,Flow...

  2021-09-11 16:49:1714查看详情

• CFTC 要求對 Global Trading Club 負責人處以 170 萬美元的罰款

  美國商品期貨交易委員會 (CFTC 已提交一項動議，要求對欺詐性加密貨幣計劃全球交易俱樂部 (GTC 的幕後黑手之一進行缺席判決。本週早些時候，CFTC 向德克薩斯南區法院提交了一項針對 Rodrigo Jose Castro Moli...

  2021-09-11 11:48:0610查看详情

• CySEC 延長暫停 FXGM 母公司 Depaho 的許可

  塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）今天宣布延長對 Depaho Ltd. 的授權暫停。FXGM 的母公司 Depaho Ltd 的塞浦路斯投資公司 (CIF 授權最初於 2021 年 7 月被暫停。當時，監管機構解釋說，有人懷疑 Dep...

  2021-09-11 11:46:309查看详情

• FCA 取消 Master FinCapital 的許可

  英國金融行為監管局 (FCA 已發布關於 Master FinCapital Limited的最終通知。監管機構已決定取消該公司的第 4A 部分許可。第 4A 部分許可是指管理局根據該法第 4A 部分授予 Master FinCapita...

  2021-09-11 11:40:148查看详情

• FXCM Inc、Drew Niv 稱投資者訴訟處於死胡同

  Global Brokerage Inc. 前身為 FXCM Inc. 的投資者提起的訴訟仍在紐約南區法院繼續審理。如前所述，FXCM、Dror Niv 和 William Ahdout 於 2021 年 9 月 9 日提交了一項關於原告提...

  2021-09-11 11:36:1614查看详情

• 韓國金融委員會設立虛擬資產稽查科

  韓國金融委員會（FSC）宣布將設立一個獨立機構虛擬資產稽查科，以進一步加強對虛擬資產、服務提供商的監管，密切監控可能存在的洗錢風險。與此同時，FSC公布了《金融委員會及其所屬機構組織條例修訂案》立法預告，最終修訂條例將在立法預告意見征詢期結...

  2021-09-10 20:01:1610查看详情

• FCA概述了其對從事貿易融資活動的公司的期望

  英國金融行為監管局 (FCA 今天向從事貿易融資活動的公司發送了一封“親愛的 CEO”信。監管機構指出，在過去的 18 個月中，商品和貿易融資公司發生了幾起引人注目的倒閉事件，造成了重大財務損失。貿易融資活動存在固有風險，因為它可能是復雜...

  2021-09-10 15:05:5712查看详情

• A就其新的取消和變更權相關的規則更改進行咨詢

  英國金融市場行為監管局 (FCA 發布了一份咨詢文件， 概述了與新的取消和變更權力相關的手冊的其他修改建議。為了降低對消費者造成傷害的風險，只有繼續從事 FCA 監管活動的公司通常應保持 FCA 授權，并在其公共金融服務登記冊上顯示為授權...

  2021-09-10 15:05:338查看详情

• FCA 就與其新的取消和變更權力相關的規則變更進行諮詢

  英國金融市場行為監管局 (FCA 今天發布了一份諮詢文件， 概述了與新的取消和變更權力相關的手冊的其他修改建議。為了降低對消費者造成傷害的風險，只有繼續從事 FCA 監管活動的公司通常應保持 FCA 授權，並在其公共金融服務登記冊上顯示為...

  2021-09-09 20:16:3116查看详情

• 美 SEC 調查 Uniswap Labs，「狂野西部」將迎來監管新時代？

  SEC 也可能是想通過向 Uniswap 這個 DeFi 領域最大的參與者之一征求信息，以此來跟上這個正在快速增長的領域。…政策法規,SEC,Hester Peirce,DeFi,Compound,Uniswap,Gary Gensler,...

  2021-09-09 16:49:3112查看详情