Clearstream 已與盧森堡的韓國證券存管處 (KSD 簽署了一份諒解備忘錄 (MoU ，以合作重建跨境聯繫，使國際投資者能夠在交易後高效地獲得韓國國債 (KTB 和貨幣穩定債券 ( MSB）。該舉措符合針對 KTB 和 MSB...
英國金融行為監管局 (FCA 已確定與新消費者稅相關的某些規則需要澄清的領域。新的消費者稅旨在從根本上改善企業為消費者服務的方式。它旨在為金融服務領域的消費者保護製定更高、更明確的標準，並要求公司將客戶的需求放在首位。該職責由公司必須遵守...
美國第三區和第九區的受託人安德魯·瓦拉 (Andrew R. Vara 通過他的律師提交了一項動議，要求在FTX 第 11 章破產案中根據 11 USC § 1104(c 的規定提交指示任命審查員的命令.在 11 月的八天時間裡，從一個...
Northwest Biotherapeutics Inc .（ NWBO ）已對 Canaccord Genuity LLC 、 Citadel Securities LLC 、 G1 Execution Services LLC 、 G...
澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC 已向投資管理公司 Vanguard Investments Australia Ltd 發出三份侵權通知，指控其涉嫌洗綠。ASIC 擔心 Vanguard International Shares S...
意大利公司和交易委員會 (CONSOB 下令關閉四個非法提供金融服務的新網站，進一步擴大了被封鎖網站的名單。最新一組 Consob 訂單針對的網站是：BC Solutions Limited（網站 https://euroinvestpa...
作為其消費者投資戰略的一部分，英國金融行為監管局 (FCA 提出了新的建議，以改善人們獲得金融建議的機會，從而使他們能夠充滿信心地進行投資。這些提案將創建一個單獨的、簡化的財務建議制度，使公司可以更便宜、更容易地向消費者提供有關股票和股票...
英國金融行為監管局 (FCA 宣布對 Julius Baer International Limited (JBI 處以 18,022,500 英鎊的罰款，原因是未能誠信開展業務、未能採取合理謹慎的方式組織和控制其事務以及未能公開並與 F...
塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC 今天向塞浦路斯投資公司 (CIF 發布了一份關於在第三國提供投資和輔助服務和/或開展投資活動的通知。希望在第三國提供和/或執行投資和輔助服務和/或活動的 CIF 必須通過信函通知 CySEC 他們這...
Virtu Financial, Inc.（納斯達克股票代碼：VIRT）宣布，它今天開始了一項信息自由法（FOIA）訴訟，以迫使美國證券交易委員會履行其法定義務，提供有關其規則制定過程和主席互動的信息SEC 與利益相關方的合作。該訴訟已在美...
英國金融行為監管局 (FCA 已決定更改授予 Lilium Markets Ltd. 的註冊。FCA 得出結論，有必要通過取消其提供的支付服務和強加要求來改變公司的註冊，因為該公司似乎不再符合或不太可能符合《金融行為監管局》第 14(11...
Wise plc 今天證實，它被阿布扎比全球市場 (ADGM 的金融服務監管局 (FSRA 罰款。8 月，FSRA 發現 Wise 的阿聯酋子公司 Wise Nuqud 的反洗錢 (AML 控制不完全符合司法管轄區的要求，因此處以 3...
澳大利亞審慎監管局 (APRA 加強了對 Medibank Private Limited 的監管，以應對最近發生的網絡事件，這對 Medibank 客戶產生了重大影響，並引發了對其操作風險控制力度的擔憂。APRA 一直與 Mediban...
英國金融行為監管局 (FCA 提議要求 LIBOR 的管理機構 IBA 在 2024 年 9 月底之前繼續以不具代表性的“合成”方法公佈 1 個月、3 個月和 6 個月的美元 LIBOR 設置。在此之後, 出版將永久停止。對於英鎊 LIB...
巴哈馬證券委員會已就 FTX Trading Ltd. 及其某些附屬公司提出的轉移 FTX Digital Markets Ltd. (FDM 第 15 章程序地點的動議發表聲明，該程序已開始協助臨時由巴哈馬最高法院任命的清算人履行其對...
新西蘭金融監管機構金融市場管理局 (FMA 已就一家名為 TradeCenter 的離岸在線差價合約經紀商發出警告。FMA 表示，TradeCenter 正在通過網站 tradecenter.center 向新西蘭居民提供包括 CFD 交...
英國金融服務補償計劃 (FSCS 今天發布了最新展望，並確認了 2022/23 年度總徵稅預測。它還提供了 2023/24 徵稅的早期跡象。2022/23 財年的總徵稅額與之前預測的一樣，為 6.25 億英鎊。預計本財政年度剩餘時間不會徵...
在過去幾週內，比利時金融服務和市場管理局 (FSMA 繼續收到消費者關於在比利時市場上運營的欺詐性在線交易平台的投訴。這些交易平台試圖通過在社交媒體或在線視頻平台上投放詐騙廣告來引起消費者的好奇心。在這些虛假廣告中，經常有一位知名人士解釋...
英國金融行為監管局 (FCA 提議要求 LIBOR 的管理機構 IBA 在 2024 年 9 月底之前繼續以不具代表性的“合成”方法公佈 1 個月、3 個月和 6 個月的美元 LIBOR 設置。在此之後, 出版將永久停止。對於英鎊 LIB...
澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC 已在聯邦法院對金融科技公司 Block Earner 提起民事處罰訴訟，指控其提供與其基於加密資產的產品相關的未經許可的金融服務，並運營未註冊的管理投資計劃。Block Earner 以 USD Ea...
作為與金融業監管局 (FINRA 達成和解的一部分，巴克萊資本公司已同意支付 175,000 美元的罰款。FINRA 解釋說，經紀自營商通過彭博社和其他基於訂閱的市場數據提供商宣傳他們的每日證券交易量，這些供應商使用廣告交易量來按證券編制報...
塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC 最近發現了新的欺詐冒充其網站 https://www.cysec.gov.cy 的案件，並發現有人冒充 CySEC 官員。假網站是：cysec-regulatory.comwww.cysecsuppo...
香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天就持倉限額制度發表諮詢總結。鑑於市場對諮詢的反饋，證監會已決定著手處理部分建議，以根據香港衍生工具市場的近期發展，使持倉限制制度更符合證監會的監管政策和目標。證監會決定著手處理以下建議：(1 擴大指...
在最近流行的零售加密貨幣交易所FTX崩盤之後，加拿大證券管理局 (CSA 警告投資者，加密資產交易具有較高的風險水平，可能不適合許多投資者，尤其是散戶投資者。一般來說，加密資產的價值和流動性波動很大。此外，加拿大人可以訪問未註冊的加密資產...
澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC 已發布臨時停止令，阻止 MPG Funds Management Limited (MPG 因目標市場確定 (TMD 不足而向散戶投資者發行或分發兩種信託。這些信託是：MPG 大宗商品零售信託；和...
澳大利亞政府正在就 2009 年《國家消費者信用保護法》下的“先買後付”(BNPL 安排的未來監管框架徵求反饋意見。BNPL 產品不受《信貸法》的監管，因為它們屬於《信貸法》附表 1 中某些類型信貸的豁免範圍。BNPL 產品不受負責任的貸...
英國金融行為監管局 (FCA 已警告股票交易應用程序運營商審查設計功能，包括那些具有類似遊戲元素的功能，這有可能促使消費者採取違背自身利益的行動。功能包括頻繁發送最新市場新聞通知，並為消費者提供應用程序內積分、徽章和慶祝信息以進行交易。FC...
新加坡金融管理局 (MAS 今天解決了 FTX 崩潰後出現的一些問題和誤解。正如 FNG 報導的那樣，FTX Trading 及其多家子公司於2022 年 11 月 11 日在美國申請第 11 章破產保護。新加坡監管機構指出，其中一個誤解...
在 FTX 及其多家子公司在美國申請破產大約一周後，該公司已提出“全球自動停留”命令。相關文件已於 2022 年 11 月 17 日提交給特拉華州破產法院。FTX Trading Ltd. 及其附屬債務人和債務持有人尋求執行和重申《破產法》...
澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC 宣布暫停 Brenex Investments Pty Ltd 的澳大利亞金融服務 (AFS 牌照，直至 2023 年 5 月 15 日。根據其許可證，Brenex 被授權向批發客戶提供特定的金融服務...
歐洲證券和市場管理局 (ESMA 今天開始徵求意見，以審查金融工具市場指令 (MiFID II 第 34 條規定的技術標準，涵蓋在整個歐盟範圍內提供的投資服務。擬議的主要修訂將以下項目添加到投資公司在通行階段需要提供的信息中：公司將在東...
塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC 宣布已與塞浦路斯投資公司 Royal Forex Ltd 就可能違反 2017 年投資服務和活動以及受監管市場法（簡稱“該法”）的行為達成和解。更具體地說，達成和解的調查涉及公司在 2020 年 7 月...
澳大利亞金融監管機構 ASIC 宣布，前 van Eyk Research Pty Ltd 首席執行官 Mark Peter Thomas 被判處一年零三個月監禁，並以強化糾正令的形式送達，罪名是利用其董事職位不誠實地與有直接或間接為自己謀...
奧地利金融監管機構 Finanzmarktaufsicht (FMA 已就一家名為 Best Stocks Trade（也稱為 Bstrade）的實體發出警告，該實體通過網站 bstrade.co 運營。Best Stocks Trade...
繼塞浦路斯同行之後，澳大利亞金融監管機構 ASIC 宣布，在 FTX Australia Pty Ltd（AFS 牌照 323193）於 2022 年 11 月 11 日進入自願管理後，其澳大利亞金融服務牌照暫停至 2023 年 5 月 1...
商品期貨交易委員會 (CFTC 宣布，2022 年 11 月 11 日星期五，LedgerX LLC，d/b/a FTX 美國衍生品 (FTX 的律師向委員會清算和風險部提交了正式撤回 FTX 要求修改 FTX 作為衍生品清算機構的修訂註...
高性能專業交易軟件、基礎設施和數據解決方案的全球供應商 Trading Technologies International, Inc. (TT 今天宣布，它正在 TT 平台上向客戶提供 KRM22 風險管理器。複雜的實時交易後風險服務顯...
英國金融行為監管局 (FCA 已向FTX 客戶發出簡短通知。監管機構認識到，FTX 的英國客戶將對其已在美國申請破產並已在巴哈馬進行臨時清算的消息感到擔憂。未來幾天應該會提供有關這對 FTX 客戶意味著什麼的更多詳細信息。任何有財務問題的...
澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC 已接受金融諮詢公司 Lasarith Pty Ltd 及其唯一董事兼負責經理 Adam Smith 的法院可執行承諾，該公司以“繼承事務”的名義進行交易。根據承諾條款，Lasarith 將停止根據其澳...
塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC 宣布，根據指令 DI87-05 的撤銷和暫停授權 ('DI87 -05'）。據塞浦路斯金融監管機構稱，涉嫌違反以下規定：2017 年投資服務和活動及受監管市場法（“法律”）第 22(1 ...
在英國金融行為監管局 (FCA 提出多項請願書後，法院下令將八家受監管的金融服務公司清盤。這些公司是：Cavendish Incorporated LtdCottesmore Associate LtdMarvell Enterprise...
英國財政委員會將於 11 月 14 日星期一下午 3 點 15 分舉行首次加密資產行業調查會議。在與專家的會議上，國會議員可能會探討包括加密產品、穩定幣的波動性、該行業是否需要進一步監管以及金融行為監管局（FCA）在該領域的作用等主題。其他...
瑞士信貸證券（美國）有限責任公司已同意支付 375,000 美元的罰款，作為與金融業監管局（FINRA）就報告缺陷達成和解的一部分。在 2010 年 1 月至 2021 年 6 月期間，瑞士信貸違反 FINRA 規則 2360(b (5 ...
在意大利監管機構 Consob 的命令下，已經封鎖的未經授權的投資網站數量已達到近 800 個。意大利公司和交易委員會 (CONSOB 今天發布了封鎖四個新非法網站的命令。最新的一組訂單針對以下實體：俄羅斯方塊集團有限公司（網站 http...
塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）在其網站上推出了在線測驗，公眾可以在其中評估他們對投資的真正了解程度，並測試他們對基本財務事項的了解。在 CySEC 最近參加 2022 年世界投資者周之後，在線測驗是在 CySEC 的目標框架內創建的，...
在銀行未能向客戶發送支付保護保險 (PPI 政策提醒後，英國競爭與市場管理局 (CMA 已公開致函巴克萊銀行。根據競爭和市場管理局 (CMA 的 PPI 命令，PPI 提供商必須向客戶發送年度提醒，明確列出他們的保單成本、他們擁有的保...
澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC 發現有關虛假 IPO 和 IPO 前投資騙局的報導有所增加。詐騙者一直在為保時捷的 IPO 和 Care A2+ 的 IPO 前發行提供虛假投資。詐騙者一直在冒充澳大利亞公司來宣傳這些優惠。他們與這些...
美國紐約南區檢察官達米安·威廉姆斯和負責美國國稅局刑事調查、洛杉磯外地辦事處 (IRS-CI 的特工泰勒·海切爾今天宣布，詹姆斯·鐘認罪當他從絲綢之路暗網互聯網市場非法獲得超過 50,000 比特幣時，實施了電匯欺詐。鐘於 2022 年...
英國金融行為監管局 (FCA 今天宣布對Samweb實施要求。這些指示和要求包括阻止公司進行任何受監管的活動、禁止 Samweb 當前的財務促銷活動以及阻止公司批准或傳達任何進一步的財務促銷活動。Samweb 是一家理賠管理公司。它為消費...
Vanguard Marketing Corporation (VMC 已同意支付 50,000 美元的罰款，作為與金融業監管局 (FINRA 達成和解的一部分。FINRA 規則 2360(b (23 (A 通常禁止公司接受美國東部時間...
根據監管機構今天發布的最新數據，英國金融行為監管局 (FCA 在 2022 年第三季度修改或撤銷了 4,151 項金融促銷活動。2022 年第三季度，FCA 審查了 340 項促銷活動，其參與導致 4,151 項修改/撤回。零售貸款（佔...
根據監管機構今天發布的最新數據，英國金融行為監管局 (FCA 在 2022 年第三季度修改或撤銷了 4,151 項金融促銷活動。2022 年第三季度，FCA 審查了 340 項促銷活動，其參與導致 4,151 項修改/撤回。零售貸款（佔...
