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交易商監管

  • ASIC 將美世財務建議告上法庭,要求不收取任何服務費用

    澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC 已在聯邦法院對 Mercer Financial Advice (Australia Pty Ltd 提起民事處罰程序,指控其涉嫌向其客戶就收取的費用和未提供的服務做出虛假或誤導性陳述,以及未能提供...

    2022-06-30 13:31:122查看详情
  • 美國證券交易委員會因涉及復雜期權交易策略的欺詐行為對瑞銀處以 2500 萬美元罰款

    瑞銀金融服務公司已同意支付約 2500 萬美元,以解決美國證券交易委員會 (SEC 提出的欺詐指控。欺詐指控源於一種複雜的投資策略,稱為 YES 或收益增強策略。根據美國證券交易委員會的命令,從 2016 年 2 月到 2017 年 2...

    2022-06-30 13:30:051查看详情
  • ICE任命幾家主要期貨交易所的新總裁

    洲際交易所公司(紐約證券交易所代碼:ICE)宣布接任新領導人擔任其幾個主要期貨交易所的總裁,包括 ICE Futures Europe、ICE Futures US、ICE Futures Singapore 和 ICE Endex。Chr...

    2022-06-30 13:26:522查看详情
  • 交易員向法院詢問 Robinhood 因交易限製而應承擔的法律責任

    一群對支持 Robinhood的裁決提出質疑的交易員已向法院詢問,根據州侵權法和合同法,該公司是否可能因其在 2021 年 1 月引入的交易限製而承擔責任。上訴人最近向美國第十一巡迴上訴法院提交的文件顯示,本案的關鍵問題是:股票經紀人未能對...

    2022-06-30 13:23:472查看详情
  • Volt Bank 關閉,APRA 監控資金返還

    澳大利亞審慎監管局 (APRA 注意到 Volt Bank Limited (Volt 今天宣布,它打算將所有資金返還給儲戶,並最終放棄其作為授權存款機構的經營許可。Volt 退出銀行業並尋求其他商業機會的決定是 Volt 的商業決定。...

    2022-06-30 13:20:131查看详情
  • Archegos 反對 SEC 的市場操縱指控

    幾個月後,美國證券交易委員會 (SEC 指控Archegos Capital Management, LP 和家族辦公室 Archegos 的所有者 Sung Kook (Bill Hwang 策劃了一項導致數十億美元損失的欺詐計劃,被告...

    2022-06-29 14:06:551查看详情
  • 安永支付 1 億美元罰款以解決 SEC 指控

    美國證券交易委員會 (SEC 今天指控 Ernst & Young LLP (EY 的審計專業人員在獲得和維持註冊會計師 (CPA 執照所需的考試中作弊,並扣留了美國證券交易委員會執法部門的不當行為證據在該司對此事進行調查期間...

    2022-06-29 13:53:083查看详情
  • 英國金融監察員服務報告稱,有關“授權”詐騙的投訴有所增加

    英國金融監察員服務 (FOS 公佈了 2021/22 財年(2021 年 4 月至 2022 年 3 月)的年度投訴數據,深入了解了消費者提出的常見問題。今天公佈的投訴數據顯示,上一財政年度有關“授權”詐騙的投訴增加了約五分之一,收到近...

    2022-06-29 13:51:102查看详情
  • ROFX 受害者推動對 26 名個人和公司的默認判決

    起訴欺詐性外匯計劃的 ROFX 的受害者已在該訴訟中對 26 名被告提出缺席判決的動議。從 2022 年 6 月 27 日向佛羅里達州南部地區法院提交的文件中可以清楚地看出這一點。原告動議法院對以下被告的責任作出缺席判決:Peter Moh...

    2022-06-28 17:50:136查看详情
  • ASIC敦促行業在市場中斷期間提高彈性

    澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)今天敦促市場運營商和參與者繼續履行其期望,以提高澳大利亞股市在停電期間的彈性,包括促進替代市場的交易。ASIC 針對 2020 年 11 月的ASX 股票市場中斷發布了 708 號報告 ASIC 對行業應...

    2022-06-28 13:40:312查看详情
  • SEC暫停Digatrade金融公司證券交易

    美國證券交易委員會 (SEC 宣布暫停 加拿大不列顛哥倫比亞省溫哥華的 Digatrade 金融公司 (DIGAF 的證券交易。暫停將於 2022 年 6 月 27 日美國東部時間上午 9:30 開始,並將於 2022 年 7 月 11...

    2022-06-28 13:38:082查看详情
  • 瑞士信貸對法院判決對其處以 200 萬瑞士法郎的罰款提出上訴

    瑞士信貸集團今天注意到瑞士聯邦刑事法院決定在 2007 年 7 月至 2008 年 12 月期間因某些歷史上的組織缺陷(瑞士刑法第 102 條)對瑞士信貸公司處以 200 萬瑞士法郎的罰款。該銀行表示,調查可以追溯到 14 年前,並將對該決...

    2022-06-28 13:30:481查看详情
  • 證監會對中華金融國際(香港)有限公司處以 320 萬元罰款

    證券及期貨事務監察委員會(證監會)已就中華金融國際(香港)有限公司(中華香港)因未能在 2015 年 2 月至 2017 年 7 月期間履行其作為兩隻基金的投資經理的職責而譴責併罰款 320 萬美元。這兩隻中華香港管理的基金將大部分資產投資...

    2022-06-28 13:27:412查看详情
  • CFTC 對 Infinity Q 創始人的訴訟延期延長

    紐約南區法院繼續暫停商品期貨交易委員會 (CFTC 對 Infinity Q 創始人 James Velissaris 提起的訴訟。相關命令由 Vernon S. Broderick 法官於 2022 年 6 月 24 日簽署。到 202...

    2022-06-28 13:26:381查看详情
  • Wise就FCA對其首席執行官的調查發表聲明

    Wise plc 今天就金融行為監管局 (FCA 對其首席執行官 Kristo Käärmann 的調查發表了一份聲明。2021 年 9 月,英國稅務與海關總署 (HMRC 更新了其公佈的個人和企業因故意拖欠稅務而受到處罰的名單。Wis...

    2022-06-27 14:38:123查看详情
  • 監管機構警告客戶避免與 FXGiants 進行交易

    你的經紀人騙了你嗎?如果是這樣,你並不是孤獨的。雖然外匯市場上有許多合法的金融中介機構,但詐騙者也大量存在。今天,我們討論FXGiants,以幫助您了解是否值得註冊? 概述FXGiants 稱它是 Notesco U...

    2022-06-26 13:05:363查看详情
  • 高槓桿警報:提防無牌外匯經紀商 InvestXo

    外匯市場存在重大風險。作為外匯交易者,您必須避免與欺詐性外匯經紀商打交道。在這裡我們發現InvestXo 是一個騙局,用各種誤導性交易信息欺騙交易者。一個新創建的網站InvestXo 表示,它自 2010 年以來一直在外匯市場開展業務,並為...

    2022-06-26 13:03:284查看详情
  • 詐騙警報:波蘭 KNF 對 LexaTrade 發出警告

    由於外匯市場上充斥著優秀而糟糕的外匯經紀商,因此投資者在做出選擇時必須保持格外警惕。無論您對市場有多了解,像LexaTrade這樣破舊的經紀人 都會有各種策略讓您相信他們是一家合法的公司。 概述 LexaTrade 是位...

    2022-06-26 12:52:104查看详情
  • 詐騙曝光:PaxForex 因提款問題而受到批評

    人們在網上賺快錢時通常會提到外匯交易。毫無疑問,外匯市場日交易額達 6.3 萬億美元,為投資者提供了無數獲得豐厚回報的機會。然而,作為世界上流動性最強的市場,它也成為了竊取資金的熱點。最重要的是,像PaxForex這樣的經紀商可以將您的交易...

    2022-06-26 12:45:152查看详情
  • 馬來西亞證監會對 2 家未經授權的實體發出警告

    最近,馬來西亞證券委員會(SC)將兩家未經授權的外匯經紀商添加到其投資者警報名單中。根據最新消息,這些公司正在進行可疑的資本市場活動,但沒有獲得 SC 的許可。這是列表:1. 潛在克隆實體——Axim Trade Financial Man...

    2022-06-26 11:43:432查看详情
  • 槓桿高達 1:1000?當心無牌經紀人 GLORY TRADE

    我們都知道在線貨幣投資是非常危險的。網上有大量的外匯騙局,由欺詐者發起,他們通過在外匯市場上交易讓投資者相信高回報。一旦你相信了這些騙局,你就會蒙受損失。在這裡,我們發現了一個名為GLORY TRADE的外匯經紀商,他正在從事非法的外匯交易...

    2022-06-26 11:40:252查看详情
  • CFTC 責令 Starberry Limited 因未能註冊為 FCM 而支付超過 137 萬美元

    商品期貨交易委員會 (CFTC 今天發布命令,同時對 Starberry Limited 提出並解決指控,指控其在未註冊的情況下充當期貨佣金商 (FCM 。具體而言,Starberry 接受並下訂單並接受與外國客戶就 NYMEX 西德克薩...

    2022-06-25 12:51:574查看详情
  • FCA 對投資顧問 Colbourne & Company 施加限制

    英國金融行為監管局 (FCA 今天宣布對 Colbourne & Company 實施多項限制,以阻止其開展任何受監管的活動,原因是擔心其開展業務的方式。FCA 認為,小型獨立金融機構 Colbourne & Compan...

    2022-06-25 12:49:003查看详情
  • 丹麥金融監管機構要求警方調查Yourpay破產

    丹麥金融監管局 ( FSA 要求警方對破產的 Yourpay ApS 進行調查。2022 年 6 月 24 日,丹麥 FSA 向警方報告 Yourpay ApS 違反了《支付法》和關於為電子銀行和支付機構確保用戶資金安全的行政命令。支付...

    2022-06-25 12:47:573查看详情
  • FINRA 對 National Securities Corp 處以 900 萬美元的罰款

    金融業監管局 (FINRA 今天宣布,它已對國家證券公司 (NSC 進行了約 900 萬美元的製裁,其中包括該公司因承銷 NSC 試圖人為影響市場的 10 次公開發行而獲得的 477 萬美元的淨利潤。所發售的證券。FINRA 還責令 N...

    2022-06-24 15:23:532查看详情
  • Ibell FX、Seventrade24 的網站在意大利被封鎖

    意大利公司和交易委員會 (CONSOB 宣布已發布命令,禁止訪問五個濫用金融服務的新網站。最新的一組訂單針對以下實體:Market Ltd 和 Propinquity Group Ltd(網站 https://marketltd.co 和...

    2022-06-24 15:21:376查看详情
  • FCA 因反洗錢控制缺陷對加納國際銀行處以 580 萬英鎊的罰款

    英國金融行為監管局 (FCA 已對加納國際銀行 (GIB 處以 5,829,900 英鎊的罰款,原因是其代理銀行活動的反洗錢和反恐融資控制不力。GIB 為海外銀行提供代理銀行服務。這使他們能夠提供原本無法提供的產品和服務,包括以不同貨幣...

    2022-06-24 15:04:443查看详情
  • FCA 每天掃描 100,000 個網站以識別詐騙

    英國金融行為監管局 (FCA 通過掃描每天創建的大約 100,000 個網站來識別那些看似詐騙的網站,從而利用數據更快地解決在線欺詐問題。如果 FCA 識別出欺詐性網站,它會主動要求網站主機關閉它們,儘管它無權強制它們關閉。在 2021...

    2022-06-24 14:48:253查看详情
  • FCA在內幕交易案中尋求再審

    英國金融行為監管局 (FCA 宣布,它將尋求對 Stuart Bayes 和 Jonathan Swann 的內幕交易罪行進行重審。在此之前,法院於 2022 年 5 月 25 日決定解散陪審團,因為他們在南華克皇家法院進行了八週的審判後無...

    2022-06-23 11:52:562查看详情
  • Nordnet 上訴 SEK 100M 制裁

    Nordnet 今天宣布,它已做出瑞典金融監管局的決定,將公司罰款到斯德哥爾摩行政法院。2022 年 5 月,瑞典監管機構決定向 Nordnet 發出聲明並處以 1 億瑞典克朗的行政罰款。該決定的背景是,根據管理局的說法,Nordnet 在...

    2022-06-23 11:51:591查看详情
  • SEC 因違反舉報人保護規則而對 The Brink's Company 處以罰款

    美國證券交易委員會 (SEC 今天宣布了對 The Brink's Company 的指控,該公司要求員工簽署限制性保密協議,禁止向第三方披露任何財務或商業信息,至少從 2015 年到 2015 年,美國證券交易委員會 (SEC ...

    2022-06-23 11:40:462查看详情
  • SEC 揭露 Meta 1 Coin 正在進行的欺詐活動

    美國證券交易委員會 (SEC 已向德克薩斯州西部地區法院提供了一份關於其針對欺詐性數字資產計劃 Meta 1 Coin 的行動的狀態報告。讓我們回想一下,美國證券交易委員會於 2020 年 3 月啟動了此案。美國證券交易委員會的投訴稱,佛...

    2022-06-22 16:19:024查看详情
  • 美國司法部試圖將前芝商所首席執行官的信排除在對摩根大通交易員的審判之外

    隨著被指控欺騙的前摩根大通交易員的審判臨近,關於證人和證詞的分歧正在上升。司法部 (DOJ 和交易員於 2022 年 6 月 21 日在伊利諾伊州北部地區法院提交的大量文件表明了這一點。讓我們回想一下,本次起訴是由貴金屬交易商實施的所謂的...

    2022-06-22 16:16:146查看详情
  • 英國監管機構推出針對萬事達卡、維薩卡的信用卡費用審查

    今天,英國支付系統監管機構 (PSR 概述了其計劃,展示了它如何提議對卡費進行兩次市場審查。一個著眼於計劃和處理費,另一個著眼於跨境交換費。審查的重點是萬事達卡和維薩卡,因為這兩個卡支付系統運營商佔英國借記卡和信用卡支付的 99%。關於計...

    2022-06-22 13:03:505查看详情
  • CySEC 發出有關 CyTBOR 註冊的提醒

    塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC 已就在塞浦路斯受益所有權登記冊和類似法律安排 (CyTBOR 的註冊發出提醒。該平台於 2022 年 5 月推出。今天,CySEC 指出,現有明示信託的受託人或在類似法律安排中擔任同等職位的人,根據...

    2022-06-22 13:02:534查看详情
  • CySEC 與 Credit Financier Invest 達成 150,000 歐元的和解協議

    塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC 今天宣布與塞浦路斯投資公司 (CIF Credit Financier Invest (CFI Limited達成和解。根據 2009 年塞浦路斯證券交易委員會法第 37(4 條,CySEC 可...

    2022-06-22 12:55:398查看详情
  • 塞浦路斯監管機構撤銷 SPA 金融服務的 CIF 授權

    塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC 宣布,在 2022 年 5 月 9 日舉行的會議上,根據經修訂的 2017 年《投資服務和活動及受監管市場法》第 8(1 (a 條,其決定, 撤銷 SPA Financial Services Ltd...

    2022-06-22 12:53:302查看详情
  • 澳大利亞差價合約交易員因內幕交易被判入獄

    澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC 宣布,昆士蘭州卡倫德拉市的 Jin Xi Li 因內幕交易被判處 9 個月監禁。法院下令立即以擔保方式釋放李先生,條件是他在兩年內表現良好。李先生交易 PanAust Limited (ASX:PNA ...

    2022-06-20 14:58:216查看详情
  • 在意大利被屏蔽的未經授權的投資網站數量達到 720 個

    意大利公司和交易委員會 (CONSOB 進一步封鎖了 7 個非法投資網站,總數達到 720 個。Consob 解釋說,這七個網站中有五個提供非法金融中介服務,兩個網站提供沒有招股說明書的金融產品。在發布命令時,管理局利用了“增長法令”(2...

    2022-06-18 13:45:515查看详情
  • Roy Almagor 被罰款 20 萬歐元,被 CySEC 制裁

    塞浦路斯金融監管機構 CySEC 已對 Maxigrid Ltd. 的董事會和股東實施行政制裁和措施。Maxigrid 是 CySEC CIF 許可的零售外彙和差價合約經紀集團,經營(與其姊妹公司 Maxiflex Ltd 一起)Europ...

    2022-06-18 13:42:575查看详情