交易商監管

• CFTC，前匯豐銀行高管確保有額外時間進行證詞

  美國商品期貨交易委員會 (CFTC 對被控操縱市場和欺詐的前匯豐銀行高管 Christophe Rivoire 提起的訴訟在紐約南區法院繼續進行。本案當事人尚未完成全部取證。從 2022 年 1 月 20 日向法院提交的文件中可以清楚地看...

  2022-01-22 21:30:305查看详情

• Global Brokerage 和 Drew Niv 支持投資者訴訟中的簡易判決動議

  Global Brokerage Inc（前身為 FXCM Inc）、Drew Niv 和 William Ahdout 正在尋求在 FXCM Inc 投資者提起的訴訟中為他們的即決判決動議辯護。2022 年 1 月 20 日，該訴訟的被告...

  2022-01-22 21:28:503查看详情

• SEC 獲得法院對 SeeThruEquity 聯合創始人的判決

  在美國證券交易委員會 (SEC 表示已與 SeeThruEquity 聯合創始人 Ajay Tandon 和 Amit Tandon達成和解幾個月後，法院已對被告作出判決。2022 年 1 月 19 日，星期三，紐約南區法院的 Louis...

  2022-01-20 21:21:255查看详情

• 倫敦資本金融債券持有人警告新騙局

  英國金融服務補償計劃 (FSCS 今天向 London Capital & Finance 債券持有人發出警告，稱已檢測到一個新的騙局，他們可能成為該騙局的目標。LCF 的管理人員 Smith & Williamson 收...

  2022-01-19 20:39:556查看详情

• Effex Capital 尋求重新啟動針對 NFA 的誹謗案

  捲入 FXCM 退出美國零售外匯市場的流動性提供商 Effex Capital, LLC 正在尋求重新啟動其針對美國國家期貨協會 (NFA 的誹謗訴訟。從 2022 年 1 月 18 日提交給伊利諾伊州北部地區法院的文件中可以清楚地看出這...

  2022-01-19 20:30:485查看详情

• 英國政府加強對誤導性加密貨幣廣告的規定

  英國政府今天發布了加強加密資產廣告規則並保護消費者免受誤導性聲明的計劃。現在，英國約有 230 萬人被認為擁有加密資產，其受歡迎程度正在上升——但研究表明，對加密貨幣實際含義的理解正在下降，這表明一些用戶可能並不完全了解他們所購買的東西。這...

  2022-01-19 20:22:034查看详情

• FCA 確認對在 TPR 下運營的歐洲公司的做法

  英國金融行為監管局 (FCA 今天確認了其對在臨時許可製度 (TPR 下運營的歐洲公司的做法。希望留在臨時許可製度 (TPR 中的歐洲公司需要滿足 FCA 的標準才能繼續在英國運營。該消息發布之際，英國監管機構發布了一系列通知，宣布取...

  2022-01-19 20:20:525查看详情

• FCA 取消塞浦路斯外匯經紀商 Arumpro Capital Limited 的許可

  英國金融行為監管局 (FCA 今天發布了關於塞浦路斯外匯經紀商 Arumpro Capital Limited (ACL 的通知。管理局向 ACL 發出了決定通知，通知 FCA 已決定取消 ACL 的第 4A 部分許可。監管機構今天取消了...

  2022-01-19 20:19:343查看详情

• 新加坡 MAS 發布指導方針以阻止零售加密貨幣交易

  新加坡金融管理局 (MAS 已發布指導方針，以實現新加坡監管機構的預期，即數字支付令牌 (DPT，或更通常稱為加密/加密貨幣 服務提供商不應向新加坡公眾推廣其 DPT 服務。DPT 服務提供商包括支付機構、銀行和其他金融機構，以及支付服...

  2022-01-19 20:14:395查看详情

• 在線交易平臺Samtrade在接受調查期間暫停服務

  在線交易平臺Samtrade FX日前正在接受新加坡當局的調查，該公司已暫停所有運營實體及海內外業務。根據公司聲明，此次暫停的業務包括但不限于賬戶開立、賬戶變更、結算、支付、開倉和平倉。新加坡警方和新加坡金融管理局(MAS 對Samtrad...

  2022-01-19 20:01:375查看详情

• 二元期權平臺Polymarket被CFTC罰款140萬美元

  美國商品期貨交易委員會(CFTC 日前對Blockratize采取行動，該公司以Polymarket品牌提供二元期權交易。Polymarket因未獲得DCM或SEF牌照而被罰款。CFTC與該公司達成和解，后者需支付140萬美元的民事罰款。此...

  2022-01-19 20:01:186查看详情

• CySEC撤銷AFX Capital Markets牌照

  塞浦路斯證券交易委員會(CySEC 周四宣布，已撤銷AFX Capital Markets Ltd的塞浦路斯投資公司(CIF 許可證。該決定早在今年7月份就已做出。CySEC的一項調查發現，AFX Capital Markets Ltd違反...

  2022-01-18 20:01:1910查看详情

• 美國證券交易委員會對被指控內幕交易的前高盛分析師採取違約行動

  美國證券交易委員會 (SEC 計劃對前高盛的合規分析師 Jose Luis Casero Sanchez 提出違約判決。監管機構於 2022 年 1 月 14 日向紐約南區法院提交的狀態報告清楚地表明了這一點。看到的這份文件顯示，委員會工...

  2022-01-16 21:05:0010查看详情

• FCA 對 Opus Capital 董事 Paul Seakens 發出禁令

  英國金融行為監管局 (FCA 宣布，它已決定根據該法案第 56 條下達命令，禁止 Paul Seakens 執行與任何授權人、豁免人或豁免人進行的任何受監管活動有關的任何職能專業公司。Seakens 先生犯有轉換犯罪財產（即洗錢）和欺詐交易...

  2022-01-16 21:03:407查看详情

• 香港監管機構對33 Financial Services Limited採取紀律處分

  香港金融管理局（金管局）宣布，33 金融服務有限公司（33FS）已根據《支付系統及儲值工具條例》（PSSVFO）完成調查和紀律處分程序。監管機構已譴責並責令 33FS 因違反 PSSVFO 第 8Q 條而支付 875,000 港元的罰款，因...

  2022-01-16 21:00:079查看详情

• Samtrade FX 更新交易和提款凍結

  陷入困境的離岸零售外匯經紀商Samtrade FX發布了一份“常見問題解答”聲明，更新了本月早些時候新加坡警方和該國金融監管機構 MAS 對該公司的有效關閉。警方和監管機構的行動包括逮捕三名 Samtrade FX 管理團隊成員，我們認為其...

  2022-01-16 20:57:419查看详情

• Invest Area 和 Crypto Solution 的網站在意大利被封鎖

  意大利公司和交易委員會 (CONSOB 宣布已下令封鎖五家未經授權的投資公司的網站。該列表包括在線貿易公司的名稱，包括提供加密服務的公司。這些實體在沒有必要的監管許可的情況下在意大利提供金融服務。最新一組 Consob 訂單所針對的網站是...

  2022-01-13 19:49:0410查看详情

• 欺詐性外匯平台 ROFX 的受害者尋求修改投訴

  隨著欺詐性外匯平台ROFX.net的受害者 在佛羅里達州南部地區法院繼續提起訴訟，原告現在正在尋求提出新的投訴。從本案原告於 2022 年 1 月 12 日提交的動議中可以清楚地看出這一點。FX News Group看到的文件指出，原告打算...

  2022-01-13 19:45:349查看详情

• 法院暫停 CFTC 對德意志銀行前交易員的訴訟

  伊利諾伊州北部地區法院暫停了商品期貨交易委員會 (CFTC 對德意志銀行前交易員 James Vorley 和 Cedric Chanu 提起的訴訟。相關命令由尊敬的 Steven C. Seeger 閣下於 2022 年 1 月 11...

  2022-01-12 20:36:1411查看详情

• CFTC 尋求對 Surrey Libor Capital 總裁處以超過 100 萬美元的罰款

  美國商品期貨交易委員會 (CFTC 正在推動對一家不存在的欺詐性外匯公司的總裁處以超過 100 萬美元的罰款。本週早些時候，監管機構在夏威夷地方法院提交的文件清楚地表明了這一點，FXAJAX也看到了這一點。CFTC 尋求對“Surrey...

  2022-01-12 20:34:389查看详情