加拿大证券管理局 (CSA 警告公众，NovaTech Ltd 是圣文森特和格林纳丁斯注册成立的公司，运营网站 www.novatechfx.com，并未在加拿大任何省或地区的证券监管机构注册。这意味着他们无权向位于加拿大的任何人提供任何...
新西兰金融市场管理局 (FMA 标志着新金融咨询制度的最后一个重要里程碑：过渡许可阶段的结束。从 3 月 17 日起，如果所有金融咨询提供商 (FAP 想要向零售客户提供受监管的金融建议，则他们必须持有 FMA 的完整许可或在其许可下运...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 宣布，马克·弗朗西斯·麦凯布 (Mark Francis McCabe 已因进一步的欺诈指控出现在唐宁中心地方法院。根据《犯罪法》（新南威尔士州）第 192E 条，McCabe 先生被控以八项通过欺...
商品期货交易委员会 (CFTC 已获得针对欺诈性外汇计划 GDLogix 的缺席判决。该命令于 2023 年 3 月 14 日由纽约东区法院法官黛安·古吉拉蒂 (Diane Gujarati 签署。GDLogix 将不得不支付 862,...
ICE Futures US 发布了一份关于 ABN AMRO Clearing USA LLC 的纪律处分通知。2023 年 3 月 15 日，交易所商业行为委员会 (BCC 的一个小组委员会裁定，ABN AMRO Clearing U...
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）主席 George Theocharides 博士宣布，到 2022 年底，受监管实体的数量从 2021 年的 806 家增加到 837 家，增长了 3.9%。在 Theocharides 博士发表他对...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 宣布，悉尼金融服务提供商 Gigi Investment Group Pty Ltd 的 AFS 牌照暂停在该公司履行其义务后已经结束。2022 年 11 月 10 日，ASIC 暂停了 Gigi I...
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）暂停了Global Pacific Solutions Group Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照三年。ASIC 发现，由于 Global Pacific 的唯一董事兼秘书 Douglas...
商品期货交易委员会 (CFTC 今天向 1.45 亿美元庞氏骗局的受害者通报了如何应对监管机构今年早些时候对诈骗者提起的民事执法行动。客户应完成机密客户调查或将有关此案例的查询通过电子邮件发送至 [email protected]
联邦金融监管局 (BaFin 今天对硅谷银行德国分行发出了处置和付款禁令，因为该机构面临无法履行其对债权人的义务的风险。此外，BaFin 已下令关闭该银行与客户的业务。BaFin 的措施可立即执行，但尚未最终确定。硅谷银行德国分行不具有系统...
英国金融行为监管局（FCA）今天上午就硅谷银行发表声明。监管机构指出，SVB UK 仍获得 FCA 和 PRA 的授权。该公司将继续正常运营。完整声明如下：“在硅谷银行事件发生后，金融行为监管局 (FCA 一直与英格兰银行、审慎监管局 (...
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）取消了Capital Capital Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该许可证授权 Capital Capital 向批发客户交易管理投资计划的权益。监管机构以Capital Capital...
临时停牌将持续 21 天。监管机构对该产品的目标市场确定和披露声明表示担忧。澳大利亚证券交易委员会（ASIC 已向 Interactive Brokers Australia Pty Ltd 发出两个临时停止订单，从而暂时阻止其向散户投资...
意大利公司和交易委员会 (CONSOB 已下令禁止访问五个新的未经授权的投资网站。最新命令针对的网站是：Flack Consulting LLC（网站 https://arkcoin.live 和相关页面 https://webtrade...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 今天对六个未经授权的投资公司网站发出警告。警告针对的网站是：21财经网21财经网21财经网bitbulls-market.com网站financewiseint.comeurotradeforex.c...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 发布了两项临时停止令，以阻止盈透证券澳大利亚私人有限公司向散户投资者发行股票收益增强计划 (SYEP 衍生品，原因是该产品的目标市场确定 (TMD 和产品披露声明存在缺陷（PDS）。临时命令禁止盈...
前摩根大通外汇交易员 Richard Usher 已同意终止他对商品期货交易委员会 (CFTC 的诉讼。从最近提交给哥伦比亚地方法院的文件中可以清楚地看出这一点。文件指出，根据联邦民事诉讼规则第 41(a (1 (A (ii 条，原告...
美国国家期货协会 (NFA 今天宣布提高外汇交易所需的最低保证金。协会解释说，鉴于 CME 和 ICE 目前对涉及英镑、日元和土耳其里拉的外汇期货的保证金要求，NFA 执行委员会已决定提高要求收取和维持的最低保证金。根据 NFA 财务要求...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 已撤销 Maxiflex Ltd 的塞浦路斯投资公司 (CIF 许可证，该公司是 EuropeFX 等品牌的所有者。尽管相关决定是在 2022 年 12 月 5 日举行的 CySEC 会议上做出的，...
Westpac 正在推出“Westpac Verify”，提供新的安全层以帮助保护客户免受潜在诈骗。如果通过新支付平台 (NPP 向新 BSB 和帐号付款可能存在账户名称不匹配的情况，Westpac Verify 将提醒客户。当客户将资金...
塞浦路斯金融监管机构CySEC宣布，决定撤销Holiway Investments Ltd（牌照号248/14）的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。撤销是由于该公司不遵守法律第 22(1 条，因为 Holiway 不再符合该法律第一章规定的...
Dukascopy Bank SA 今天发布了关于其网站通过 https://dukascopy1.com/ 运营的欺诈性克隆的警告。杜高斯贝指出，克隆的网页不受控制，也不属于杜高斯贝银行、杜高斯贝欧洲、杜高斯贝日本或杜高斯贝集团的任何其他...
法国金融市场管理局 (AMF 呼吁公众对来自未获授权在法国提供投资服务的实体提供的自动外汇交易报价保持高度警惕。这些优惠还依赖于附属计划，特别针对法国海外省和地区。近几个月来，AMF 收到了来自法国海外省和领地的散户投资者和机构的多起投诉...
法国金融市场管理局 (AMF 呼吁公众对来自未获授权在法国提供投资服务的实体提供的自动外汇交易报价保持高度警惕。这些优惠还依赖于附属计划，特别针对法国海外省和地区。近几个月来，AMF 收到了来自法国海外省和领地的散户投资者和机构的多起投诉...
由于担心批发数据市场的竞争可能无效，英国金融行为监管局 (FCA 已启动一项市场研究。这项新的批发数据市场研究将调查基准、信用评级数据和市场数据供应商服务市场中潜在的竞争问题，以及它们是否会导致投资者成本增加、投资决策效率降低并阻止新公司...
美国全国期货协会 (NFA 今天宣布了两项针对位于英国伦敦的 NFA 会员介绍经纪商 GMG Brokers LTD 以及该公司的两名员工 Marco Saviozzi 和 Jason Terence Lyons 的决定。这些决定解决了...
罚款最初是在五年前实施的。XTB 在法庭上对该决定提出上诉，但无济于事。波兰最高行政法院 (NSA 驳回了 XTB ( WSE:XTB 就波兰金融监管局 (KNF 决定在 2018 年对经纪公司处以 990 万波兰兹罗提（超过 22...
商品期货交易委员会 (CFTC 周二在纽约南区美国地方法院提起的诉讼中对 FTX 高级管理人员尼沙德·辛格 (Nishad Singh 提出欺诈指控。两项指控指控 Singh 犯有挪用欺诈罪，以及协助和教唆 Samuel Bankman...
商品期货交易委员会 (CFTC 已获得针对 Mark A. Ramkishun 的违约记录，Mark A. Ramkishun 是一家名为 Leo Growl LLC 的所谓商品池的运营商。这发生在监管机构要求此类证书后不久。请注意，违约...
商品期货交易委员会 (CFTC 今天宣布，它已向美国德克萨斯州南区地方法院提起民事执法诉讼，指控夏威夷怀卢库的 Marcus Todd Brisco 及其位于科罗拉多州丹佛市的 Yas Castellum LLC 公司存在欺诈和挪用公款行...
伦敦证券交易所集团 (LSEG 今天宣布延长与花旗的长期收益率簿分析合作伙伴关系。Yield Book 和花旗在向市场提供固定收益分析和模型方面有着悠久的历史，帮助机构投资者管理他们的投资和风险管理需求。这一多年承诺允许扩展深度模型、创新...
英国金融行为监管局 (FCA 已获得资金，这些资金将支付给受 24HR Trading Academy Ltd 董事穆罕默德·马里卡尔 (Mohammed Maricar 的非法差价合约 (CFD 外汇交易促销约束的消费者。穆罕默德·...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 已禁止昆士兰州阳光海岸的克里斯汀·贝蒂·蔡尔兹 (Christine Betty Childs 提供金融服务八年。ASIC 禁止 Think Money 和 Think Money Wealth T...
纽约总检察长 Letitia James 已将加密货币平台 CoinEx 告上法庭，原因是其未能注册为证券和商品经纪自营商，并谎称自己是加密货币交易所。总检察长办公室 (OAG 能够在纽约的 CoinEx 上买卖加密货币，尽管该公司未在该...
纽约南区法院已初步批准FXCM Inc 股东提起的证券集体诉讼中的650 万美元和解。相关命令由罗尼·艾布拉姆斯法官于 2023 年 2 月 21 日签署。原告和被告 Dror Niv 和 William Ahdout 已同意以 6,500...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 宣布已对新南威尔士州克罗伊登市的 David Sipina 提起刑事诉讼。Sipina 先生被指控犯有与 Courtenay House 集团公司涉嫌不当行为有关的刑事罪。Sipina 先生是继前董事...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 已采取进一步行动，以确保 ASX 充分响应 Accenture 对 ASX CHESS 更换申请交付审查的调查结果和建议，并确保 ASX 采取所有必要措施以消除已确定的差距和缺陷与 ASX 集团的投资...
金融市场行为监管局 (FCA 的最新研究表明，投资者如何利用研究技巧和直觉“变身侦探”来打击诈骗者。来自 FCA 消费者求助热线的数据分析显示，在过去五年中，随着投资者发现投资诈骗警告信号，拨打 FCA 的电话增加了 193%。2022...
不列颠哥伦比亚省证券委员会 (BCSC 已永久禁止被定罪的欺诈者参与不列颠哥伦比亚省的投资市场。Christopher Uitvlugt 于 2018 年在安大略省承认了一项欺诈罪、一项持有通过犯罪获得的财产罪以及一项与其担任 Next...
英国金融行为监管局 (FCA 宣布为其系统推出多重身份验证，包括电子提交系统。监管机构引入多因素身份验证，以加强公司和其他人登录其系统的方式，并进一步保护和控制对其数据的访问。多重身份验证确保只有用户才能访问他们的帐户。用户每次登录时都需...
英国金融行为监管局 (FCA 今天简要介绍了其针对 Link Fund Solutions Ltd (LFS 的拟议执法行动。监管机构确认，它正在与 Link Group 和 LFS 进行高级机密讨论，以确定 FCA 针对 LFS 提出...
美国证券交易委员会 (SEC 今天宣布对前 NBA 球员保罗皮尔斯提出指控，罪名是在社交媒体上兜售 EMAX 代币、EthereumMax 提供和出售的加密资产证券，但未披露他收到的促销付款以及进行虚假和误导性促销关于同一加密资产的陈述。...
意大利公司和交易委员会 (CONSOB 已下令禁止访问六个非法提供金融服务/金融产品的新网站。最新增加的包括五个非法金融中介网站和一个在没有招股说明书的情况下提供金融产品的网站。最新一组 CONSOB 命令针对的网站是：Bamboozle...
EminiFX, Inc 的接管人发布了 2022 年度状态报告。在整个 2022 年，根据同意令，接管人及其团队继续努力追回和保护 EminiFX, Inc. 的资产，以及可追溯到 EminiFX 客户的被告 Eddy Alexandre...
商品期货交易委员会 (CFTC 今天发布了一项命令，指定一个唯一的产品标识符和产品分类系统，用于交换记录保存和报告。监管机构已确定衍生品服务局有限公司 (DSB 为信贷、股票、外汇和利率资产类别的掉期发行的唯一产品标识符 (UPI 符...
商品期货交易委员会 (CFTC 已对 Armen Temurian 及其公司 Vista Network Technologies 提出申诉。该诉状于 2023 年 2 月 15 日提交给纽约东区法院，称至少从 2017 年 9 月到 2...
美国证券交易委员会 (SEC 今天通过了规则变更，将大多数经纪自营商证券交易的标准结算周期从交易日后的两个工作日 (T+2 缩短为一个 (T+1 。最终规则旨在使投资者受益，并降低市场参与者在证券交易中面临的信用、市场和流动性风险。除了...
新西兰金融市场管理局 (FMA 今天根据《2013 年金融市场行为法》第 465 条向在特拉华州注册的 Validus International LLC发出临时停止令。在本命令生效期间，禁止 Validus 及其相关人员提供、发行、销售...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 今天宣布取消 Strathnaver Capital Pty Ltd (AFSL 520366 的澳大利亚金融服务 (AFS 牌照。该牌照自 2020 年 6 月 10 日起持有，因 Strath...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 宣布，根据 2017 年《投资服务和活动与受监管市场法》第 8(1 (a 节和指令 DI87-05 第 4(7 节，它已决定，撤回 MAGNUM FX (CYPRUS LTD 编号 359/18...
英国金融行为监管局 (FCA 已利用其权力进入并检查利兹周围涉嫌托管非法运营的加密 ATM 的几个站点。作为与西约克郡警方数字情报和调查部门联合行动的一部分，监管机构从全市多个地点收集了证据。FCA 执法和市场监督执行董事 Mark St...
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC 宣布撤销 Inveza Capital Ltd. 编号为 209/13 的塞浦路斯投资公司 (CIF 授权。撤回反映了该公司明确放弃其 CIF 许可证的决定。该监管决定是根据 2017 年《投资服务和...
