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FCA 回應了 98% 的 London Capital & Finance 投訴人

英國財政部委員會今天公佈了財政部和金融行為監管局 (FCA) 對其關於金融行為監管局對倫敦資本與金融公司 (LCF) 監管的報告的回應。

2018 年 12 月,FCA 指示 LCF 撤回其“迷你債券”的宣傳材料,理由是它們“具有誤導性、不公平和不明確”。

次月,LCF 進入管理層。根據上屆委員會的要求,財政部同意對 LCF 的崩潰進行獨立調查的請求。

尊敬的閣下 Dame Elizabeth Gloster DBE 被任命領導調查,調查結果於 2020 年 12 月公佈。財政部委員會於 2021 年 2 月啟動了對 FCA 對 LCF 的監管的調查,以考慮伊麗莎白女爵的調查結果,檢查已經發生的變化自她的報告發表以來做出的,並向 FCA 和 HM 財政部提出進一步的建議。

委員會的報告猛烈抨擊 FCA 監管 LCF 的缺陷。該委員會表示,它支持 FCA 當前領導層的觀點,即該組織需要成為一個更加“主動”、“敏捷”、“果斷”且願意採取行動保護消費者和金融市場的聯合監管機構。

在回應中,FCA 承諾將很快發布有關此事的最新消息。與此同時,監管機構表示,所有 LCF 投訴都將單獨考慮。截至 2021 年 8 月 23 日,FCA 已回應了 1,106 名投訴人中的 98%。

監管機構表示,將繼續與財政部協調與債券持有人的溝通。鑑於政府計劃讓 FSCS 管理 LCF 補償計劃,管理人員也發揮著重要作用,需要與 FSCS 密切合作;這將有助於確保 LCF 債券持有人採取協調一致的方法。

FCA 與 PRA 打算在年底前完成投訴計劃諮詢,並將考慮委員會和其他利益相關方的意見。


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