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在新西蘭監管程序之後,里昂證券保費因違反反洗錢而被罰款

新西蘭金融市場管理局 (FMA) 今天宣布,CLSA PREMIUM New Zealand Limited (CLSAP NZ) 因違反《反洗錢和打擊恐怖主義融資 (AML/CFT) 法》被勒令支付總計 770,000 美元的罰款. 罰款是在監管機構提起訴訟後實施的。

FMA 於 2020 年 6 月在奧克蘭高等法院提起訴訟,指控 CLSAP NZ 未能在 2015 年 4 月至 2018 年 11 月期間履行其在 AML/CFT 法案下的義務。這是 FMA 根據 AML/CFT 提起的首個法庭訴訟。 CFT 法案。

該案件的中心是 10 個不同的 CLSAP NZ 客戶樣本進行的交易,涉及的交易總額約為 4,950 萬美元,其中 4,080 萬美元與兩名客戶的存款有關。

CLSAP NZ 和 FMA 提交了一份商定的事實陳述,其中 CLSAP NZ 承認以下違規行為:

未能對 12 筆交易進行強化的客戶盡職調查;

未能就一名客戶進行客戶盡職調查;

在無法完成客戶盡職調查時未能終止現有業務關係;

九次未能報告可疑交易/活動;和

未能按照 AML/CFT 法案的要求保留記錄。

在決定處罰的判決中,Edwards 法官指出,CLSAP NZ 未能為一些需要加強客戶盡職調查的交易獲得任何財富來源或資金來源的證據,“在尋求信息時獲得的信息不足,尤其是關於。”

法官表示,儘管 CLSAP NZ 有 AML/CFT 計劃、政策和專門的合規人員,但這些功能對處罰的減輕效果受到以下幾個因素的影響:

CLSAP NZ 在 2014 年就其不合標準的 AML/CFT 計劃受到 FMA 的警告,儘管有所改善,但 FMA 在 2018 年發現了更多問題

CLSAP NZ 的執行董事干預合規,包括暫停收集 2017 年關於財富/資金來源的信息,以及一名董事為客戶的財富/資金來源提供擔保

由於與 CLSAP NZ 董事意見不合,兩名 CLSAP NZ 合規官在相關期間辭職,其中一名董事表示需要“更靈活”的合規官

CLSAP NZ,前身為KVB Kunlun New Zealand Limited,是香港母公司CLSA Premium Limited 的當地子公司。CLSAP NZ 提供衍生品交易服務,並獲得 FMA 許可為衍生品發行人,但 FMA 施加的條件禁止該公司向散戶投資者提供衍生品。

CLSAP NZ 在相關時期的董事有張榮軍(六月)、黃松元(黃文邦)、劉志芬、羅伯特·曼沃林·諾克斯和理查德·克萊夫·皮爾森。董事不是訴訟的當事人。


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