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CySEC 延長暫停 FXGM 母公司 Depaho 的許可證

塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)宣布延長對 Depaho Ltd. 的授權暫停。

CySEC 延長暫停 FXGM 母公司 Depaho 的許可證

正如FX News Group 報道的那樣,FXGM 的母公司 Depaho Ltd 的塞浦路斯投資公司 (CIF) 的授權最初于 2021 年 7 月被暫停。

當時,監管機構解釋說,有人懷疑 Depaho 涉嫌違反:

2017 年《投資服務和活動和監管市場法》(“該法”)第 5(1) 條,因為公司似乎提供投資建議的投資服務,作為常規職業,未經 CySEC 事先授權.法律第 22(1) 條,因為公司似乎并不總是符合法律第 17(2) 和 (6) 條規定的關于組織要求的授權條件。法律第 24(1) 條,因為公司似乎沒有采取一切合理的步驟來識別和預防或管理自身之間的利益沖突,包括其經理、員工和有關聯的代理人,或與其直接或間接相關的任何人通過控制,及其客戶。該法第 25 條第 (1) 款規定,本公司在為客戶提供投資服務時并未按照客戶的最大利益誠實、公平和專業地行事。該法第 25(2)(b) 條,因為公司似乎不了解其提供或推薦的金融工具,也未評估金融工具與其提供投資服務的客戶的需求的兼容性,并且似乎不能確保僅在符合客戶利益的情況下才提供或推薦金融工具。法律第 25(3)(a) 條,因為公司似乎沒有向其客戶或潛在客戶提供公平、清晰且無誤導性的信息,包括營銷傳播。法律第 25(4)(a) 條,因為公司似乎沒有及時向客戶或潛在客戶提供適當的信息。法律第 25(5) 條,因為公司似乎沒有以易于理解的形式提供法律第 25(4) 條所述的信息,使客戶能夠合理地了解投資的性質和風險服務和正在提供的特定類型的金融工具,從而在知情的基礎上做出投資決策。該法第 26(1) 條,因為公司似乎并未確保代表公司向客戶提供有關金融工具、投資或輔助服務的信息的自然人擁有必要的知識和能力來履行其在條款下的義務25 和 26 的法律。該法第 26(3)(a) 條,因為本公司在提供第 26(2) 條以外的投資服務時,似乎并未要求客戶提供有關該人的知識和經驗的信息,因此使公司能夠評估所設想的投資服務或產品是否適合客戶。根據法律第 36(10) 條,公司似乎沒有向 CySEC 發出有關其西班牙分支機構信息變更的書面通知。第 42 條法規 (EU) no. 600/2014,因為公司似乎不遵守指令 DI87-05 的第 4(1)(d) 和 (5) 段。今天,CySEC 表示,Depaho Ltd 的 CIF 授權的暫停進一步延長,該公司現在可以在 2021 年 9 月底之前采取必要的行動,以遵守投資服務和活動的相關規定,并受到監管。 2017 年市場法和法規 (EU) no. 600/2014。

在暫停授權有效期間,公司不得:

提供/開展投資服務/活動。與任何人進行任何商業交易并接受任何新客戶。將自己宣傳為投資服務提供商

如果這符合其現有客戶的意愿,本公司可根據客戶指示繼續完成其自身及其之前客戶的所有交易。Depaho 還被允許歸還所有屬于其客戶的資金和金融工具。

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