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司法部試圖駁回外匯卡特爾交易員提起的訴訟

因參與“卡特爾”聊天室而聞名的前外匯交易員理查德·亞瑟(Richard Usher)提起的訴訟仍在哥倫比亞地區法院(District Of Columbia District Court)繼續。在本案中,該交易員指控美國司法部非法阻止他獲取和使用另一起案件中針對他的刑事訴訟文件。

司法部試圖駁回外匯卡特爾交易員提起的訴訟

美國司法部現在堅持認為,該訴訟必須被駁回,因為沒有意義。2021年9月10日,美國司法部向法院提交了一份未決意見通知。

FX新聞集團(FX News Group)看到的這份文件稱,由于這些文件本應用于的訴訟程序被放棄,針對美國司法部的訴訟也應該被取消。

理查德·亞瑟提起這一訴訟是為了挑戰司法部拒絕他使用司法部之前根據保護令提供的文件作為刑事發現的一部分的要求。

雖然保護令禁止Usher保留這些文件或在其他訴訟中使用這些文件,但他要求司法部允許他在貨幣監理署(OCC)對原告提起的民事執法訴訟中使用這些文件。原告聲稱,他需要在OCC的訴訟中使用這些文件為自己辯護,監督執行行動的行政法法官據此向司法部發出了傳票,索要一些文件。

但在亞瑟在這一行動中提出申訴并采取行動強制執行傳票后,OCC撤回了對他的所有指控,帶有偏見。2021年7月8日,行政法法官結束了OCC的訴訟。

司法部認為,針對司法部的案件因此沒有意義。

亞瑟表示,他可能希望在未來的“解雇后”程序中使用這些文件。司法部解釋說,如果原告確實決定啟動一些解雇后的程序,他當然可以在那時自由地尋求相關文件的傳票。

2017年1月,一個大陪審團起訴亞瑟和其他兩名交易員,指控他們涉嫌在外匯現貨市場上密謀操縱美元和歐元的價格。在刑事訴訟中,Usher獲得了一項保護令,規定他可以在發現中使用政府披露的文件,“僅用于辯護和尋求刑事訴訟中的任何上訴目的。”

該保護令進一步規定,向原告披露的任何文件“應在本案結案后歸還政府或銷毀……,及其任何及所有副本。”

2018年10月,陪審團宣告亞瑟無罪。因為他的刑事案件已經結束,他被要求“歸還”或“銷毀”政府在發現時提供給他的所有文件,“及其任何和所有副本”。相反,亞瑟違反了保護令的明確條款,保留了這些文件。

2021年3月11日,Usher對司法部提起訴訟,尋求要求司法部允許原告在OCC執法行動中使用全套刑事發現。

在他于2021年7月7日提交即決判決動議后不久,OCC就帶著偏見撤銷了對亞瑟的所有指控。原告告知行政法法官,他可能希望提出動議,修改OCC事件中的保護令,以及“其他形式的解雇后救濟”。

司法部解釋說,自OCC駁回其指控以來,已經過去了兩個多月,亞瑟沒有向審計長提交任何文件,也沒有修改他在本案中的申訴。

被告現在建議這個案子沒有意義,應該被駁回。

值得注意的是,在2021年9月10日,商品期貨交易委員會(CFTC)也向法院提交了一份未決通知。亞瑟起訴該監管機構的理由與他起訴美國司法部的理由相似。

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