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SEC 追捕 AMV Investments 創始人

美國證券交易委員會 (SEC) 已對 AMV Investments LLC 的創始人 Ann M. Vick 採取行動。

根據美國證券交易委員會於 2021 年 10 月 25 日向科羅拉多州地方法院提起的訴訟,大約從 2018 年 8 月開始,投資顧問 Vick 直接並通過她組建和控制的實體 AMV 從超過兩打籌集了至少 320 萬美元投資者表示她是一位非常成功的股票期權交易員,並且會安全地使用投資者資金來產生承諾的每月 5-10%(每年 60-120%)的利息支付。

實際上,Vick 的期權交易結果是收益和損失的波動組合,她從未產生過向投資者支付她承諾的回報所需的穩定利潤。

維克將她從 AMV 投資者那裡籌集的資金與個人資金混合在一起。從大約 2019 年 12 月到 2020 年 3 月,維克遭受了災難性的交易損失,並挪用了數十萬美元的投資者資金。此外,由於缺乏交易利潤,Vick 還開始使用投資者的本金向其他投資者支付每月利息和贖回本金。

即使在遭受了巨大的交易損失之後,Vick 從 2020 年 5 月到 2021 年 1 月通過虛假聲稱她的股票期權交易利潤豐厚且安全、歪曲她將如何使用投資者資金以及未能披露 AMV 的方式籌集了大約 130 萬美元的新投資者資金由於她的交易損失和挪用,實際上已經資不抵債。

SEC 聲稱,由於本訴狀中描述的行為,Vick 違反了 1933 年《證券法》(“證券法”)第 17(a) 條、15 USC § 77q(a);1934 年《證券交易法》(“交易法”)第 10(b) 條、15 USC § 78j(b) 及其下的規則 10b-5、17 CFR § 240.10b-5;以及 1940 年投資顧問法(“顧問法”)第 206(1)、206(2)、206(4) 和規則 206(4)-8、15 USC §§ 80b-6(1)、80b -6(2)、80b-6(4) 和 17 CFR § 275.206(4)-8。

監管機構警告說,除非受到約束和責令,否則維克將繼續違反聯邦證券法。


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