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CFTC 向 Long Leaf Trading Group 尋求 580 萬美元的賠償

美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 正在向欺詐交易計劃 Long Leaf 尋求近 580 萬美元的賠償。

CFTC 向 Long Leaf Trading Group 尋求 580 萬美元的賠償

這一點從伊利諾伊州北部地區法院最近提交的文件中可以清楚地看出。監管機構已向法院提出對 Long Leaf Trading Group, Inc 的部分簡易判決,對投訴中提出的所有索賠,包括期權欺詐(第一項)、商品交易顧問(“CTA”)欺詐(第二項)、欺詐CTA 或其委托人做廣告(第三項)、未能注冊為 CTA(第四項)、未能提供交易程序所需的披露(第五項)以及其關聯人(“AP”)的各種失敗以該身份注冊(第六項)。

CFTC 稱,Long Leaf 是一個鍋爐房,在其大約五年的存在期間,它繞過了注冊和監管要求,并欺騙和欺騙了幾乎所有客戶。Long Leaf 沒有注冊為 CTA,也沒有向客戶提供所需的披露文件。

除了違反注冊和監管規定外,Long Leaf 還通過一項涵蓋被告 Timothy Evans(2015 年至 2017 年 11 月)和 Donelson(2017 年 12 月至 2019 年 12 月)所有權的計劃欺騙其客戶。欺詐通常表現為對公司業績、管理層資質和業績記錄信息的遺漏的虛假陳述——所有這些都是法院長期以來一直認為在這種情況下作為法律問題的重要事項。

Long Leaf 的虛假陳述和遺漏被記錄在宣傳腳本和其他招攬材料中,Long Leaf 的經紀人工作人員每天坐在那里打電話給數百名潛在客戶,他們使用這些材料。

參與交易計劃的客戶蒙受了總計 5,767,145 美元的損失。CFTC 認為,這筆款項應作為賠償退還給客戶。在相關期間客戶損失的 5,767,145 美元中​​,其中 4,010,994 美元是長葉收取的傭金。這些傭金構成了長葉必須交出的不義之財。

因此,CFTC 要求批準其對 Long Leaf 的簡易判決動議,并發布命令,裁定 Long Leaf 對 CFTC 投訴的第一至第六項負有責任,并命令其支付 5,767,145 美元的賠償金和 4,010,994 美元的非法所得,以及為歸還而支付的所有款項的抵銷。

讓我們注意,CFTC 將尋求對 Long Leaf 進行民事罰款。罰款數額將在稍后確定。

監管機構還推動對與 Long Leaf相關的個人進行簡易判決。

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