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FCA 面臨許可證申請處理緩慢的問題

英國金融行為監管局 (FCA) 今天發布了對其 2021 年年度公開會議未回答問題的答复。此類問題清單包括一個關於零售經紀人許可證申請處理緩慢的問題。

問題是:

“我們看到,為與散戶投資者合作的貿易公司獲得許可證非常困難。整個過程需要1-5年。有沒有可能更快?”

作為回應,FCA 解釋說它制定了服務標準,並在其網站上進行自我衡量和報告。完整的申請應在 6 個月內決定,監管機構在 2020/21 年完成了 98.7% 的申請。不完整的申請應在 12 個月內確定。

但是,根據監管機構的說法,它收到的許多申請都不完整。

FCA 規定:

“我們鼓勵公司通過確保申請包含所有相關信息並且不會遺漏任何支持文件來幫助我們自己,因為遺漏信息是減緩決策的原因之一。我們還在研究授權流程的某些要素是否有機會實現更大程度的自動化。這包括確保我們在提交時收到完整的申請”。

與此同時,監管機構正在招聘更多員工,這將有助於其更快地分配和確定申請,並運營更嚴格的網關。FCA 首席執行官 Nikhil Rathi 在 7 月的演講中解釋說:

如果你讓一個糟糕的公司或個人進入系統,就會佔用監管人員和執法人員的時間,並危及消費者的儲蓄、生計和健康。” 一開始就做出一個決定——不讓他們進來——就可以阻止這一切。正是為了管理這種風險,我任命了一位新的授權執行董事 Emily Shepperd,她擁有豐富的運營領導經驗,以及為什麼我們要招聘大約 100 名額外的授權同事。

除此之外,FCA 還為可能尋求授權或希望通過創新中心測試新想法的創新公司提供支持。


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