豆瓣財經網>交易商監管>CFTC 尋求對 Surrey Libor Capital 總裁處以超過 100 萬美元的罰款
2021年度十大热门品牌送千万现金奖励推广活动
交易50+香港热门股票香港证券交易所最受欢迎的股票差价合约(CFD)
低点差、流动性、价格透明提供更好的杠杆以要求更好的执行
体验2.0极速开户更专业、更全面、更便捷

CFTC 尋求對 Surrey Libor Capital 總裁處以超過 100 萬美元的罰款

美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 正在推動對一家不存在的欺詐性外匯公司的總裁處以超過 100 萬美元的罰款。本週早些時候,監管機構在夏威夷地方法院提交的文件清楚地表明了這一點,FXAJAX也看到了這一點。

CFTC 尋求對“Surrey Libor Capital, LLC”總裁 Gregory Demetrius Bryant, Jr. 作出缺席判決。布萊恩特被指控欺詐性地從至少 35 名參與者那里索取約 426,000 美元用於集合期貨和外匯交易——挪用至少 356,000 美元用於支付個人開支,包括國際旅行、購物和租金,以及至少 66,000 美元用於向隱瞞並推進他的欺詐計劃。

CFTC 尋求缺席判決,因為被告未能在此訴訟中為自己辯護。

建議的缺席判決:

對科比實施交易和註冊禁令,禁止他進行任何涉及“商品利益”的交易,或根據或遵守任何註冊機構的規則進行交易;

要求科比支付1,068,000 美元的民事罰款,外加判決後利息,金額相當於被告獲得的金錢收益的三倍;

要求科比交出 356,000 美元,加上判決後的利息,相當於他挪用的池參與者資金;

要求科比支付360,000 美元的賠償金,外加判決後的利息,金額相當於參賽者蒙受的損失。

CFTC 的投訴稱,從大約 2016 年 9 月到至少 2020 年 6 月,科比使用別名“Gregory Surrey England”,聲稱是不存在的公司“Surrey Libor Capital,LLC”的總裁,錯誤地保證了每月的期貨和外匯交易回報在某些情況下為 6,000 至 8,000 美元,在其他情況下為 60% 至 80%。

據稱,布萊恩特向潛在和當前的礦池參與者做出了許多關於他的交易經驗、交易成功以及在美國國家期貨協會註冊的虛假陳述。根據投訴,科比也沒有告訴泳池參與者他是一名被定罪的罪犯,有財務問題,包括三起破產案。

據稱,科比挪用了絕大多數資金用於個人開支,並通過謊稱他們的賬戶“狀況良好”來進一步隱瞞他對資金池參與者資金的欺詐和挪用,以期很快獲得回報或支出,和/或他的生意正受到冠狀病毒大流行的影響。


相关内容