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法院暫停 CFTC 對德意志銀行前交易員的訴訟

伊利諾伊州北部地區法院暫停了商品期貨交易委員會 (CFTC) 對德意志銀行交易員 James Vorley 和 Cedric Chanu 提起的訴訟。相關命令由尊敬的 Steven C. Seeger 閣下於 2022 年 1 月 11 日簽署。

應監管機構的要求,訴訟被擱置,因為它已通知法院每個被告都已簽署並向執法部門提交了擬議的同意令。CFTC 的執法部門準備提交擬議的同意令,供原告商品期貨交易委員會審議。一旦獲得委員會批准,雙方將向法院提交擬議的同意令供其考慮,如果獲得法院批准,同意令將全面解決該事項。

為了節省法院和各方的資源,各方共同要求法院暫停訴訟,以便該司有更多時間向委員會提交擬議的同意令以供其審查。

讓我們回顧一下,CFTC 在其訴狀中稱,Vorley 和 Chanu 參與了一項為期五年的操縱和欺騙性計劃,通過欺騙手段欺騙貴金屬期貨市場的其他交易者。據稱,為了實施該計劃,Vorley 和 Chanu 進行了大額買賣,意圖在執行前取消這些訂單,以誘使其他市場參與者處理 Vorley 和 Chanu 在市場對面下達的較小訂單。

據稱 Vorley 和 Chanu 欺騙了市場,讓他們相信他們的某些訂單是真正為自己謀利的。投訴稱,由於這種行為,交易者從事的行為和做法違反了《商品交易法》(“法案”)第 7 USC 第 4c(a)(5)(C) 條中的反欺騙條款§ 6c(a)(5)(C) (2012), (Count I),以及該法案第 6(c)(1) 節中對操縱和欺騙性設備的禁令,7 USC § 9(1) (2012) ) 和委員會條例(“條例”)180.1(a)(1) 和 (3)、17 CFR § 180.1(a)(1)、(3)(計數 II)。

正如 FXAJAX 報導的那樣,Vorley 和 Chanu 開始駁回這兩項罪名的部分內容,稱投訴是在適用的五年限制期之後提出的,除了大約六個月的涉嫌不當行為。CFTC 指出,被告並不質疑某些被指控的行為屬於時效期限,並且案件將針對該行為繼續進行。

監管機構表示,被告的論點失敗,因為欺騙和操縱都被正確地辯稱為阻止訴訟時效運行的持續計劃類型,前提是在訴訟時效期內至少發生了一次,因此整個訴訟是及時的。

監管機構和被告此前未能達成和解。


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