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ASIC 取消 SmarTrader 运营商 BBY Ltd 的 AFS 许可证

jay 金融监管 2021-06-30 15:05:59 24 0

澳大利亚金融监管机构ASIC已宣布取消BBY Limited(BBY)持有的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,自2021年6月24日起生效。BBY在澳大利亚经营SmarTrader经纪品牌。

ASIC 取消 SmarTrader 运营商 BBY Ltd 的 AFS 许可证

BBY Ltd 是 BBY 集团的主要运营实体,是一家总部位于悉尼的金融服务持牌人,在阿德莱德、奥克兰、布里斯班、黄金海岸、伦敦、墨尔本、纽约、珀斯和惠灵顿设有办事处。BBY 还是 ASX、Chi-X 和 SSX(原 APX)的市场参与者,以及 ASX 的清算和结算参与者。BBY 集团由 10 个实体组成,包括另外两个金融服务被许可方:BBY Advisory Services Pty Ltd 和 SmarTrader Limited。

取消条款允许 BBY AFS 许可证仅出于以下目的继续有效至 2022 年 3 月 31 日:

确保 BBY 的客户继续获得外部争议解决方案

确保 BBY 的客户继续获得国家担保基金;

确保接收方和清算人具有法定权力,可以根据客户的指示将客户的“持有人识别号”转让给另一个市场参与者,或者根据 ASX 结算操作规则将持牌人保荐控股转换为发行人保荐控股;和

确保 BBY 继续需要作出安排,以补偿零售客户因公司或其代表违反《公司法》而遭受的损失或损害。

2015 年 5 月 28 日,ASIC 首次暂停了BBY 持有的AFS 牌照,为期三年。在此之后,2015 年 5 月 17 日,斯蒂芬·沃恩 (Stephen Vaughan) 和伊恩·霍尔 (Ian Hall) 被任命为 BBY 的联合管理人。史蒂文·帕伯里 (Steven Parbery) 和布雷特·罗德 (Brett Lord) 于 2015 年 5 月 18 日被任命为 BBY 的接管人和经理。从 2019 年 10 月 29 日起,KordaMentha 的 Rahul Goyal 和 Scott Langdon BBY 的指定接管人和经理。

2018 年 5 月 27 日,ASIC 决定将暂停期限再延长 12 个月,直至 2019 年 5 月 28 日。该暂停期限于 2019 年 5 月 27 日延长,2020 年 5 月 27 日,ASIC 再次决定将暂停期限延长至 2021 年 6 月 30 日。

根据《公司法》,ASIC 有权暂停或取消 AFS 许可证,而无需举行听证会,如果 AFS 许可证由受外部管理的法人团体持有。BBY 有权在行政上诉法庭寻求对 ASIC 的决定进行复审。

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