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CFTC试图驳回外汇卡特尔交易员的指控

jay 金融监管 2021-06-30 15:06:21 28 0

美国商品期货交易委员会(CFTC)反对前摩根大通外汇交易员Richard Usher获取委员会内部文件的努力。Richard Usher因参与外汇卡特尔聊天室而出名。最近提交给哥伦比亚特区地方法院的文件表明了这一点。

CFTC试图驳回外汇卡特尔交易员的指控

据FX新闻集团报道,亚瑟正以他所谓的“卡夫卡式的不公”起诉商品期货交易委员会。总之,该交易员要求在货币监理署(OCC)对他提起的诉讼中使用一套商品期货交易委员会的文件。CFTC拒绝出示相关文件。

具体来说,开创试图强迫CFTC遵守行政法法官发布的一份传票(ALJ)在民事强制措施带来的办公室对他的美国货币监理署(OCC),等待专业行政法庭之前,金融机构裁定的办公室。传票要求提供许多类别的委员会内部敏感文件,所有有关人员都同意这些文件在很大程度上享有特权。

他在诉状中称,有一项指控是“非法违反宪法,违反了有效的行政传票”,并寻求各种命令作为救济,其中包括:声明OCC传票对CFTC有效且具有约束力,声明原告对传票要求的材料享有宪法权利,并要求CFTC遵守传票。

根据最新的法院文件,商品期货交易委员会声称,亚瑟的强制执行动议,就像诉状一样,因多个独立原因而失败。其中一些原因纯粹是行政原因。

还有更基本的问题。

例如,根据商品期货交易委员会的说法,亚瑟含糊地声称,在民事行政诉讼中,在另一个独立机构面前出示委员会内部文件是一项宪法权利,但他没有提供任何支持,否则他有权获得广泛的发现,包括从第三方那里获得实质上相同的文件,以及他可以提出任何当时悬而未决的证据发现问题的听证会。

让我们注意到,亚瑟还起诉了司法部(DOJ),因为司法部拒绝让他在OCC的程序中使用某些文件。起诉书称,“司法部采取了一种有目的和恶意的策略”,阻止亚瑟使用导致他在刑事审判中被判无罪的证明材料,在随后的行政执法行动中为自己在同样的指控中进行辩护。

卡特尔外汇交易员CFTC
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