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FCA已确认Dolfin Financial (UK) Ltd 进入特别管理

jay 金融监管 2021-07-05 15:06:44 27 0

英国金融行为监管局 (FCA) 已确认 Dolfin Financial (UK) Limited 已进入特别管理。

(FCA)已确认Dolfin Financial (UK) Ltd 进入特别管理

2021 年 6 月 30 日,法院任命 Smith & Williamson LLP 的 Adam Stephens 和 Kevin Ley 为 Dolfin Financial (UK) Ltd. 的联合特别管理人。

联合特别管理人将对公司持有的所有客户资金和托管资产进行评估,以确认当前头寸。联合特别管理人将在 2021 年 6 月 30 日任命后的 8 周内写信给客户和债权人,向客户和债权人提出他们对特别管理的建议。这将包括他们应如何提出索赔的过程。

英国金融服务补偿计划 (FSCS) 正在与联合特别管理人合作,以确定 Dolfin 的客户是否存在 FSCS 保护。

如果 FSCS 能够为 Dolfin 的客户提供保障,FSCS 可能能够弥补联合特别管理人返还给合格客户的客户资金或托管资产的任何短缺,包括支付联合特别管理人退回客户资金或托管资产的费用,每位客户最高可达 85,000 英镑。

FCA 发现了 Dolfin 经营业务的方式存在许多严重问题,包括该公司的 Tier 1 Visa 业务活动和金融犯罪控制。监管机构寻求与 Dolfin 合作,同时采取措施试图解决这些问题,包括对其受监管活动的自愿限制,该限制于 2019 年 12 月 24 日生效,以及委托进行技术人员审查 (s166)。

然而,在本次审查结束后,FCA 决定阻止该公司开展受监管活动符合消费者的最佳利益。2021 年 3 月 12 日,FCA 向 Dolfin 发出监管通知,禁止其进行任何受监管的活动。

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