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SEC追查 5000 万美元的Porter Brokers二元期权骗局

jay 金融监管 2021-07-15 20:31:59 12 0

美国证券交易委员会 (SEC) 已针对欺诈性二元期权计划采取行动,该计划已造成超过 5000 万美元的损失。

美国证券交易委员会追查 5000 万美元的二元期权骗局 Porter Brokers

监管机构已对 Porter Finance 和 Dalton Finance(“Porter Brokers”)背后的个人 Jonathan (Yoni) Mimun(也称为 Jonathan (“Yoni”) Maymon)和 Ronn BenHarav 提起诉讼。

此案涉及一项耗资数百万美元的计划,该计划至少在 2014 年 12 月至 2017 年 6 月期间通过未注册的要约和出售基于证券的二元期权来欺骗美国散户投资者

Mimun 和 BenHarav 欺诈性地且未经注册,通过他们对两家以 (a) Porter Finance 和 (b) Dalton Finance 名义开展业务的互联网经纪人的所有权、运营和控制权,提供和出售二元期权。

Porter Brokers——从投资者的交易损失中秘密赚钱——是非法人品牌,通过网站、呼叫中心和稻草公司的组合运作,除其他外,这些公司持有银行和信用卡处理账户,用于促进他们的操作。尽管他们有意针对美国投资者,但无论是 Porter Brokers、网站、呼叫中心还是在 SEC 注册为经纪人或交易商的秸秆公司,都没有与在 SEC 注册的经纪人或交易商有任何关联。

被告拥有并控制 JMRB Media, Ltd. 和许多其他关联公司。JMRB 在一个或多个类似锅炉房的呼叫中心雇用了多达 160 人,为波特经纪人招揽投资者。在被告的指示下,JMRB 的销售代理请求美国投资者在 Porter Brokers 开设二元期权交易账户并为其提供资金,其中包括表示他们是经验丰富的市场专业人士,提供专家建议,并且经纪人(以及销售代理)只有在投资者赚钱时才赚钱。

实际上,Porter Brokers 和 JMRB 的利益与投资者的利益不一致。被告控制的实体从投资者的损失中获利——他们是客户交易的对手方——而被告操纵交易以最大限度地增加投资者损失资金的可能性。

通过他们对 Porter Brokers 和 JMRB 的所有权和运营,被告管理、指导并最终控制了美国数以万计投资者的欺诈性招揽,以及价值数千万美元的证券二元期权的出售给那些投资者。被告从美国投资者那里获得了数千万美元的存款,其中大部分人损失了全部或大部分存款。被告的计划特别针对老年人,他们在 JMRB 员工的指导下清算退休账户,为 Porter Brokers 的账户提供资金。

居住在美国的投资者通过电汇和信用卡为其交易账户提供资金,最终损失数百万美元给波特经纪人。一些投资者通过电汇方式存入了六位数的存款。从 2016 年 3 月到 2017 年 4 月,美国投资者通过信用卡存入了至少 1800 万美元。正如银行记录所证明的那样,近 5,000 万美元的投资者资金(其中很大一部分来自美国)流向了持有 Porter Brokers 使用的银行账户并由被告通过 JMRB 控制的稻草公司。这些资金很少返还给投资者。

SEC 指控被告违反了 1933 年证券法(“证券法”)[15 USC § 77q(a)] 第 17(a) 条和 1934 年证券交易法第 10(b) 条的反欺诈规定(“交易法”)[15 USC § 77q(a) 和 15 USC §§ 78j(b)] 及其下的规则 10b-5 [17 CFR § 240.10b-5]。

被告应对这些违规行为直接负责,对于违反交易法的行为,作为控制人根据交易法第 20(a) 条 [15 USC § 78t(a)] 对违反第 10(b) 条和第 15 条的行为承担责任(a) 交易法 [15 USC § 78o(a)] 及其下的规则 10b-5,由 Porter Brokers 和 JMRB 承诺。被告提供的二元期权也违反了《证券法》第 5(a) 和 5(c) 条 [15 USC §§ 77e(a) 和 77e(c)] 的注册规定。

根据《证券法》第 15(b) 条 [15 USC §§ 77o(b)] 和《交易法》第 20(e) 条 [15 USC § 78t(e)] 协助和教唆违反《证券法》上述 JMRB 及其员工承诺的《证券法》和《交易法》中的反欺诈条款。

为了阻止额外的欺诈行为,追回以欺诈手段获得的资金,以及以其他方式执行被告及其控制的实体违反的联邦证券法,SEC 寻求民事罚款以及补救性辅助救济,包括被告上缴不义之财,不义之财的预判利息、针对进一步违反联邦证券法的民事禁令、基于行为的禁令以及其他适当的救济。

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