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外汇卡特尔交易员拒绝撤销对CFTC和司法部的诉讼

jay 金融监管 2021-07-20 15:05:16 6 0

外汇交易员理查德·亚瑟 (Richard Usher) 以参与“卡特尔”聊天室而闻名,他拒绝放弃他对商品期货交易委员会(CFTC) 和司法部(DOJ)提起的诉讼。

外汇卡特尔交易员拒绝撤销对CFTC和司法部的诉讼

这些诉讼指控 CFTC 和 DOJ非法阻止 Usher 访问他在货币审计长办公室 (OCC) 对他发起的行政诉讼中需要的文件。

2021 年 7 月 7 日,OCC 通知 Usher,它将单方面自愿采取行动,以偏见驳回对他的诉讼。此举也应该结束针对 CFTC 和 DOJ 的案件。但它没有。

根据 2021 年 7 月 16 日提交给哥伦比亚地方法院的文件,CFTC 和 DOJ 希望宣布针对他们的案件没有实际意义并结案。另一方面,亚瑟想对 OCC 提起诉讼,并声称继续对 CFTC 和 DOJ 提起诉讼是他对 OCC 提起诉讼的必要条件。

让我们回想一下,在 DOJ 提起的刑事案件中,Usher 因操纵外汇现货市场的指控被宣告无罪。但他和 Rohan Ramchandani 随后面临与导致对他们提起刑事诉讼的事件相关的新挑战,因为 OCC 在行政诉讼中针对他们。

正如FX News Group报道的那样,Usher 根据《行政程序法》对 CFTC 提起诉讼,试图迫使监管机构提供文件,以回应行政法官发出的传票,该法官负责监督联邦调查局对原告提起的执法行动。货币主计长。该交易员声称他需要这些文件以在 OCC 诉讼中为自己辩护。

2021 年 7 月 7 日,OCC 的执行律师在有偏见的情况下撤回了对原告的所有指控。2021 年 7 月 8 日,行政法官结束了 OCC 诉讼。监管机构表示,因此针对 CFTC 的案件没有实际意义。

DOJ 的立场与 CFTC 的立场相似。Usher 根据《行政程序法》提起诉讼,试图迫使司法部提供他寻求的与货币监理署对他提起的潜在执法行动有关的文件。

Usher 声称他需要这些文件以便在 OCC 诉讼中为自己辩护。DOJ 表示,鉴于 OCC 于 2021 年 7 月 7 日撤销了对 Usher 的所有指控,因此应宣布针对 DOJ 的案件没有实际意义。

交易员不同意 CFTC 和 DOJ。

他指出,在 OCC 行政程序过程中,他被拒绝访问数百万份无罪文件,包括问题传票中要求的 CFTC 文件。

Usher 说 OCC 置之不理,他被拒绝访问对他的辩护至关重要的文件,包括来自 CFTC、司法部反垄断部门和第三方的文件。Usher 声称,政府隐藏和阻碍性措施剥夺 Usher 无罪证明的证据仍然是非常严重且未补救的正当程序违规行为。因此,他将寻求解雇后的救济;具体而言,Usher 正在评估他针对这些违规行为向主计长寻求解雇后救济的选项。

寻求此类救济的部分依据是宪法和公民权利侵犯了亚瑟先生的权利,包括尽管 2018 年 10 月刑事审判无罪,但 OCC 仍从 2020 年 1 月开始对他提起诉讼,并且知道它的案子毫无根据。

他说,有关 CFTC 与摩根大通和解的理由的文件,以及 OCC 对这些文件存在的任何认识(或故意视而不见),都与 Usher 的解雇后救济要求高度相关。

该交易员还表示,司法部否认无罪证明文件的行为尤其令人震惊,因为美国司法部早些时候在针对 Usher 的刑事案件中提供了这些相同的文件,因此已经承认了文件的无罪证明性质。司法部的阻挠包括坚持公开审判证据不是公开文件。

Usher 说,犯罪发现记录中的文件将使 OCC 意识到(或故意视而不见)反驳 OCC 案件的事实的存在,并且与他的解雇后救济要求高度相关。

卡特尔司法部
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