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FINRA 对 StockCross Financial Services 处以 2.5万美元罚款

jay 金融监管 2021-07-21 15:05:17 7 0

美国金融业监管局 (FINRA) 已对 StockCross Financial Services, Inc.(截至 2019 年 12 月 31 日被被告 Muriel Siebert & Co., Inc. 收购)处以 250,000 美元的罚款。罚款是该公司提出并被 FINRA 接受的和解提议的一部分。

FINRA 对 StockCross Financial Services 处以 250,000 美元罚款

制裁源于 2009 年 7 月至 2019 年 12 月期间发生的违规行为。

在相关期间,StockCross 没有合理的监督制度来审查所招揽的交易是否存在过度交易和适当性。StockCross 将交易监督委托给了某些委托人,但没有采取任何措施来确定这些指定委托人实际上是否正在审查所招揽的交易的适用性和过度交易,而实际上他们并没有。

此外,直到 2017 年,该公司才向他们提供异常报告,以帮助识别潜在的过度交易或流失以及审查客户账户损失。在制定时,StockCross 的例外报告并没有合理地设计来识别过度交易。StockCross 对招揽交易的监管设计不合理,因此违反了 NASD 规则 3010 和 FINRA 规则 3110 和 2010。

由于监管体系不完善,StockCross 未能合理监管代表 1,一家公司经纪人 FINRA 随后因未能配合 FINRA 调查其两名高级客户的账户过度交易而被禁止。因此,StockCross 违反了 NASD 规则 3010 和 FINRA 规则 3110 和 2010。

此外,在 2009 年 7 月至 2017 年 6 月期间,StockCross 允许一名员工在未获得必要证券登记的情况下担任委托人并监督期权交易,这违反了 NASD 规则 1021(a) 和 FINRA 规则 2010。

另外,从 2017 年 6 月到 2019 年 7 月,StockCross 未能遵守交易法第 15c3-3 条的占有或控制要求。在此期间,该公司股票借贷业务快速扩张,但未能适应其不断增长的业务线,导致该公司未能及时弥补因证券借贷业务造成的占有或控制赤字,包括未经允许的充分利用拥有客户证券,以满足 27,714 股未偿还的借入头寸。

该公司还经历了四次客户储备后见之明的缺陷,总额超过 100 万美元,因为它将某些客户账户错误分类为非客户账户。StockCross 还没有确保将任何从分支机构转移的客户资金包括在其客户储备计算中。因此,StockCross 违反了交易法规则 15c3-3 和 FINRA 规则 2010。

最后,在 2017 年 9 月至 2019 年 2 月期间,StockCross 未能将 16 位关联人员的 30,000 多封电子邮件存储在易于访问的地方。因此,StockCross 违反了《交易法》第 17a 条、《交易法》第 17a-4(b)(4) 条以及 FINRA 规则 4511 和 2010 年。

除了罚款外,该公司还同意进行谴责。

FinancialStockCross
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