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ASIC年度报告已发布,这句话令零售经纪商忧心忡忡......

jay 金融监管 2019-10-21 10:53:54 238 0

周四,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)发布了其2018/19财年的年度报告,这份报告提及到了零售交易行业的一些有趣事例。  

首先,ASIC描述了导致其于去年11月取消AGMMarkets许可证的过程。该公司首席执行官YossefAsheknazi也被禁止8年内从事金融服务业相关工作,并被禁止离开澳大利亚。报告称,ASIC要求9家不同的外国监管机构帮助其调查AGMMarkets,其中可能包括以色列塞浦路斯当局,因为该经纪商与这两个国家都有联系。  

在更广泛的层面上,ASIC的报告还详细介绍了过去12个月其针对零售交易行业采取的一些监管措施。  

报告中有一句话尤其令零售经纪商感到担忧。  

ASIC在报告中写到:“我们将继续应对零售场外衍生品领域中涉及大量客户损失的不当行为。”  

零售经纪商为什么会对此感到担忧呢?这是因为,欧洲监管机构以客户损失为基础,制定了自己的杠杆限制规定。  

在过去的12个月里,ASIC一直在发出类似的声音。因此,零售经纪商也可能不会对ASIC的这份报告感到意外。然而,有更多证据表明,ASIC很可能会出台与欧盟目前类似的监管规定。



ASICAGM Markets
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