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最大罚单开出!美交易商因“挂单欺诈”被罚6470万美元,创纪录!

jay 金融监管 2019-11-14 16:22:27 252 0

美国商品期货交易委员会(CFTC)和美国证券交易委员会(SEC)周四表示,纽约金融服务公司TowerResearchCapital同意支付6740万美元,以了结关于其三名前交易员从事“挂单欺诈”的指控,这是迄今为止美国监管机构对此类行为开出的最大罚单。  

据CFTC声明,在2012年3月至2013年12月期间,Tower大宗商品交易业务的三名前交易员实施了一项欺诈活动,涉及数十笔在执行前被取消的订单。  

同时,根据SEC的声明,这三名交易员谎称自己已下单,而实际上根本不存在交易,他们的目的是为了通过挂单的方式影响价格,诱导其他投资者跟风买入或卖出,并伺机从中获利。  

该监管机构进一步解释道:“一般而言,这三名交易员在收到全部或部分订单后,会在成交前取消这些订单。在下欺诈性订单时,这三名交易员经常使用拆分器将订单拆分为几个较小的、随机大小的指令,试图向其他市场参与者掩盖他们的欺诈行为。”  

根据声明,涉案的三位前交易员是:37岁的KamaldeepGandhi,34岁的KrishnaMohan,两人都来自纽约,以及40岁的中国籍交易员BruceMao。Gandhi与Mohan去年11月已承认商品欺诈及诈骗罪名成立,将于明年被宣判。但目前对BruceMao的情况尚不清楚。



Tower Research Capital
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