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150万美元高额佣金怎么来的?竟是经纪商过度操作导致!

jay 金融监管 2019-11-14 16:41:51 302 0

本周二,新泽西州证券监管机构已禁止FirstSTAndardFinancial从事外汇行业。原因是该公司为了获得巨额佣金,过度交易客户账户,导致客户损失2,870万美元。&NBSp; 

目前,该监管机构的核心指控集中在该公司雇佣“有客户投诉和监管问题历史”的代理商。数月以来,这些代理人通过未经授权的交易、过度交易和篡改公司客户的账目以赚取非法销售佣金。  

新泽西州证券监管机构表示,该公司代理商推荐的产品包括短期交易债券和其他不适合交易的证券。FirstStandardFinancial针对的受害者通常是“缺乏经验的投资者”其中包括老年人和一些风险承受度不高的客户。  

作为执法行动的一部分,这家监管机构获得了法院下令冻结该公司资产的命令,并要求法官以不密切监管公司代理商为由对FirstStandard进行民事罚款。  

例如,监管机构发现,一名本月被监管机构禁止的前注册代理人在6月至10月期间赚取了近150万美元的佣金和费用。相比之下,同一代理人在前两个月只赚24,258美元。该局发现了类似的不当交易模式,这一模式已导致客户支付数十万美元的不合理佣金,并降低了他们投资组合的整体回报。  

该州监管机构一直在分别对FirstStandard的代理商提起诉讼,并于5月撤销了GabrielBlock的注册代理商的牌照,并对他处以750,000美元的罚款。同样是在上个月,该监管机构对该公司最后一名代理商PhilipJ.Sparacino也采取了类似的行动,对其处以25万美元的民事罚款。  

司法部长GuRBIrS.Grewal表示:“当金融服务公司对过度交易、未经授权的交易睁一只眼闭一只眼,并乐于从此类不当行为产生的佣金和费用中获利时,投资者就会面临巨大的风险。”



First Standard Financial
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