首页 平台爆光正文

欺骗客户, 未授权经营...澳洲联邦法院对这三家经纪商做出判决!

jay 平台爆光 2020-02-28 14:28:02 212 0

本周,澳大利亚联邦法院对AGM Markets Pty Ltd、OT Markets Pty Ltd和Ozifin Tech Pty Ltd做出判决,裁定这三家公司在向澳大利亚散户投资者提供场外(OTC)衍生品时存在系统性的不合理行为。  

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)在收到大量散户投资者的投诉后开始调查这三家公司,目前这三家公司正在与ASIC打官司。  

法院周三裁定,澳大利亚境内的投资者因这三家公司的不合理行为损失了3000多万美元。审理此案的法官认为,全球在线外汇经纪公司AGMMarkets违反了《公司法》s912A(1)规定的义务,未能“高效、诚实和公平地”提供金融服务。  

这三家公司常使用海外客户经理与澳大利亚散户投资者开展业务。法院发现这些客户经理违反了多项规定,并裁定相关客户经理:  

·在公司未获金融顾问牌照的情况下,为客户提供投资意见;  

·提供不符合公司客户最佳利益的意见;  

·对衍生产品的投资风险、客户存入交易账户的资金所面临的风险以及客户在投资中可能获得的利润做出虚假、误导性或欺骗性的描述。  

在评估客户经理的行为时,法院亦发现这三家公司存在误导性及欺骗性行为,在未经许可的情况下提供个人投资意见,而这些意见并不符合客户的最佳利益。  

此前,ASIC于2018年取消了AGM的AFS牌照,原因是该公司的“不合理行为”和与客户之间“不可调和的利益冲突"等。  

自此,法院已对这三家公司做出了裁决。而关于处罚和救济的听证会尚未举行,具体日期还未确定。



AGM MarketsOT MarketsOzifin
版权声明

1. 本文经授权发布,如若转载,请标注文章来源和作者;
2. 豆瓣外汇www.DoubanFX.com)登载此文出于传递更多信息之目的,并不意味着赞同其观点或证实其描述;
3. 文章内容仅供参考,不构成投资建议,投资者据此操作,风险自担。