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有奖举报!美国SEC授予“吹哨人”380万美元奖励

jay 金融监管 2020-07-15 17:47:02 250 0

&NBSp;   近日,美国证券交易委员会SEC)向一位举报人(又称”吹哨人“)提供380万美元的奖励,因其提供了重要信息,帮助SEC成功执法,为受害者追回了资金。

    SEC举报人办公室主任JaneNorberg评论:“此次奖励表明SEC的举报人计划在保护大众投资者方面具有重要作用。自该计划启动近十年以来,SEC已根据举报人的信息下达了逾25亿美元的财务补救措施,其中包括超过14亿美元的抵押和判决前利息,其中近7.5亿美元已退还或计划偿还。“

    自2012年颁发第一次奖励以来,SEC已向84名举报人颁发了近5.05亿美元的奖励。所有奖金均来自国会设立的投资者保护基金,后者的资金来自向美国SEC支付的违反证券法的罚款

    主动向SEC提供可靠信息,并最终使得委员会执法成功的举报人才有资格获奖。当涉案金额超过100万美元时,举报人的奖金可达涉案金额的10%至30%不等。

    根据《多德—弗兰克法案》(Dodd-FrankAct)的规定,SEC必须保护举报人的身份,不得披露可能泄露举报人身份的信息。


SEC美国证券交易委员会
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