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  • 因延迟处理限价单,这家券商被美国FINRA开出4万美元的罚单

    因延迟处理限价单,这家券商被美国FINRA开出4万美元的罚单

    近日,美国金融业监管局(FINRA)对总部位于纽约的经纪商BGCFinancial,L.P.处以40,000美元的罚款,以达成和解。  FINRA对BGCFinancial的指控主要源于该公司延迟处理可能导致市场锁定或交叉的限价订单(限定价格的买卖申报指令。限价指令为买进申报的,只能以其限价或限价以下的价格成交;为卖出申报的,只能以其限价或限价以上的价格成交。限价指令当日有效)。  具体而言,在2015年第三季度至2018年第一季度,BGCFinancial未能立即执行、传递...

    金融监管 2019-11-14 171 0 FINRABGC Financial
  • 信息披露不及时,摩根大通证券被FINRA罚款110万美元

    信息披露不及时,摩根大通证券被FINRA罚款110万美元

    FINRA(美国金融业监管局)已宣布已对摩根大通证券有限责任公司(JPMS)处以110万美元的罚款,原因是该公司未能及时披露其注册代表和相关人士在6年时间里的89项内部审查或不当行为指控。FINRA还要求该公司承诺在60天内证明其已采取了适当的纠正措施。摩根大通证券被要求终止注册的30天内,向FINRA提交《证券业登记统一终止通知书》(表格U5),若表格上信息不准确或不完整,该公司需要在30天内向FINRA提交一份修正案。公司必须披露涉及欺诈、非法占有财产或违反投资相关法规、规章、规则或行业行为标准的指控。FINR...

  • 不听FINRA言,吃亏在眼前,Seven Points将受两万美金制裁

    不听FINRA言,吃亏在眼前,Seven Points将受两万美金制裁

    美国金融业监管局(FINRA)近日接受了Seven Points Capital LLC提交的接受、弃权和同意书(AWC)。2007年,Seven Points加入FINRA受其监管。截至2019年2月15日,该公司雇用了39名注册人员,并拥有4个分支机构,主要办事处位于纽约。Seven Points业务主要涉及自有账户的证券交易。2014年4月22日至2016年2月27日期间,Seven Points允许13名自营交易商进行股权交易,而这些相关人员并不具备注册资格也并没有向FINRA提出注册申请。其中五名人员在未...

  • 交易报告不合规,法国巴黎银行被FINRA罚款10万美元

    交易报告不合规,法国巴黎银行被FINRA罚款10万美元

    美国金融业监管局(FINRA)宣布,由于法国巴黎证券(BNP Paribas Securities)交易报告不合规,将对其处以10万美元的罚款。据FINRA称,2011年底,BNP为其场外期权建立了一个自动报告系统。 在美国,当经纪公司进想要进行场外期权时,必须向FINRA /纳斯达克交易报告机构(FNTRF)进行报告。但是,BNP建立的系统没有向FINRA/FNTRF报告其由于编程错误而运行的普通期权。当FINRA向BNP询问该公司的交易数据时,这个错误几乎没有引起该公司的注意,因此并没有提供相关数据。FINRA...

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