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  • 香港SFC发表季度报告,持牌机构数目上升6.2%至3084家

    香港SFC发表季度报告,持牌机构数目上升6.2%至3084家

    证券及期货事务监察委员会(证监会)发表最新的《季度报告》,概述2019年10月至12月期间的重要发展。  季内的重点工作包括就建议修订开放式基金型公司制度,以鼓励更多私人基金在香港成立展开谘询,以及发表一份立场书,载述向虚拟资产交易平台发牌的新框架。  本会亦发表了两份谘询总结,其中一份关于投资者赔偿制度的优化措施,包括将向每名投资者就每项违责支付的赔偿上限提高至500,000元。另一份则关于建议对非中央结算的场外衍生工具施加保证金规定,以协助减少市场的系统性风险。 ...

    行业动态 2020-02-25 200 0 SFC香港证监会
  • 新规当立!香港证监会公布新一套虚拟货币基金经理人新玩法!

    新规当立!香港证监会公布新一套虚拟货币基金经理人新玩法!

    近日,香港证券及期货事务监察委员会(简称“香港证监会”,SFC)发布了一套针对基金经理人的新规则,旨在控制加密货币资产。这套新规则的出台正值政治动荡和比特币交易量创下历史新高的时刻。  新规文件共计37页,包括关于资金应如何安排、风险管理、托管、记录保管、资产分离和其他重要法律和后勤事宜的指导方针。  新规同时包含特定的金融规定,其中涉及到:“如果虚拟资产基金经理人代表其管理的基金持有虚拟资产,则虚拟资产基金经理人应始终保持流动资金不低于同等更高价值的(a)300万港元和(b...

    金融监管 2019-10-09 223 0 香港证监会SFC
  • 香港证监会季度报告出炉,牌照申请数有所下滑

    香港证监会季度报告出炉,牌照申请数有所下滑

    香港证监会(SFC)今日早些时候公布了其2019年4月至6月的季度报告,数据显示:收到的牌照申请数量下降。本季度,SFC共收到1,756份牌照申请,相比上一季度下降10.5%,与去年同期相比下降13.5%。共收到66份企业注册申请,相比上季度下降14.3%,较去年同期相比下降12%。截至2019年6月30日,持牌公司总数创纪录,达3,017家,较2014年同期增长51%,较去年增长8.7%。与此同时,持牌公司和注册公司总数合计为47,239人,同比增长4.7%。本季度亮点之一在于SFC 6月份发布的一项通告。该通告...

    金融监管 2019-08-13 176 0 香港证监会SFC
  • 擦亮双眼!SFC揭露中信银行克隆公司

    擦亮双眼!SFC揭露中信银行克隆公司

    香港证券及期货事务监察委员会(SFC)发布了对一欺诈性克隆网站的警告,其网站谎称是中信银行(CITIC Bank International)。而中信银行是中国总资产排第七的银行。SFC经常对这类假冒公司发出警告。中信银行的假冒公司声称其股票在香港注册,但SFC表示其与真正的SFC持牌银行或中国的券商中信证券(Citic Securities)没有任何关联。中信证券在从事大宗经纪和证券交易处于领先地位。假冒中信银行这一行为揭示了克隆公司常用的的策略之一,克隆公司惯于滥用国际金融服务巨头的名称。在香港,中信不是第一家...

  • 香港SFC向九家经纪行发出限制通知书,冻结其涉嫌违法客户账户

    香港SFC向九家经纪行发出限制通知书,冻结其涉嫌违法客户账户

    证券及期货事务监察委员会(证监会)向九家经纪行发出限制通知书,禁止它们处置或处理在其客户帐户内持有的若干资产。该等帐户与2018年至2019年初期间中国鼎益丰控股有限公司(中国鼎益丰)股份的涉嫌市场操控活动有关(注1及2)。该等经纪行为:中州国际证券有限公司、招银国际证券有限公司、横华国际证券有限公司、佳兆业证券有限公司、新鸿基投资服务有限公司、天元金融有限公司、胜利证券有限公司、越秀证券有限公司及中泰国际证券有限公司。该等经纪行并非证监会今次进行调查的对象,而它们已就有关调查作出配合。限制通知书并不影响该等经纪行...

    金融监管 2019-06-26 194 0 SFC香港证监会
  • 香港SFC向14家经纪行发出限制通知书,以冻结其涉嫌违法客户账户

    香港SFC向14家经纪行发出限制通知书,以冻结其涉嫌违法客户账户

    证券及期货事务监察委员会(证监会)向14家经纪行发出限制通知书,禁止它们处置或处理在其客户帐户内持有的若干资产。该等帐户与2018年10月至2019年3月期间中国智能集团控股有限公司股份的涉嫌市场操控活动有关(注1)。该等经纪行为: 长江证券经纪(香港)有限公司、中州国际证券有限公司、中国银河国际证券(香港)有限公司、富昌证券有限公司、广发证券(香港)经纪有限公司、国信证券(香港)经纪有限公司、国泰君安证券(香港)有限公司、国元证券经纪(香港)有限公司、横华国际证券有限公司、盈透证券香港有限公司、凯基证券...

    金融监管 2019-06-26 305 0 SFC香港证监会
  • 香港证监会SFC警告零售外汇经纪商大陆地区非法业务

    香港证监会SFC警告零售外汇经纪商大陆地区非法业务

    周一(06月17日)援引Finance Magnates报道,香港证监会SFC发布声明警告在中国大陆地区经营业务的经纪商。根据SFC声明,中国外汇管理局SAFE近期阻止一中国大陆实体试图让交易者将入金至中国境外经纪商平台。声明显示,SAFE建议SFC,根据大陆地区要求,未经批准的机构向任何客户,无论是机构还是个人,委托未经批准的机构办理,开展外汇保证金交易业务是违法的。SFC对外公布缘于其同时担忧位于香港地区的经纪商同时也面向中国大陆地区展开服务推广。根据SFC,公司们正在用汉语简化字体营销服务,不同于香港地区使用...

    金融监管 2019-06-18 225 0 SFC香港证监会
  • GMO Click报告5月外汇交易量回升

    GMO Click报告5月外汇交易量回升

    由于低波动性对市场造成的严重影响,4月份外汇交易市场整体表现疲软。然而,5月开始出现复苏迹象,日本GMO集团旗下零售经纪部门GMO Click近日公布5月业绩报告。GMO Click是4月份报告交易量疲软的众多交易商之一。昨日,GMO Click公布的5月份报告显示业绩有了明显改善。GMO Click通过其FXNeo平台为外汇保证金零售交易提供便利,5月营业额达到6155.1亿日元,环比上升24.6%,上个月为4939.8亿日元。FXNeo平台账户数量的增加也部分推动了营业额的增加。5月账户总数为612,541个,...

  • KVB昆仑国际宣布撤出其子公司内所有中国大陆客户

    KVB昆仑国际宣布撤出其子公司内所有中国大陆客户

    5月30日,KVB昆仑金融集团有限公司宣布,将依照相关法律将所有中国客户从其澳大利亚和新西兰的子公司中撤出。声明称,“为识别出中华人民共和国国内客户,本公司将依照中华人民共和国法律专门法律顾问意见,详细调查集团现有的华人客户。任何人被认定为实际或潜在的中国境内客户,将会被尽快撤出本公司。”此前,ASIC称,一些受其监管的经纪商可能在向海外零售交易者提供场外衍生品的过程中触犯了中国和欧盟的法律。之后,ASIC在4月12日向受其监管的经纪商发出了一封紧急信函,要求未获相关海外监管的澳洲经纪商暂停海外业务。4月18日,A...

  • 香港KVB昆仑国际宣布“甄别和清理中国境内客户”

    香港KVB昆仑国际宣布“甄别和清理中国境内客户”

    香港上市券商昆仑国际金融集团有限公司昨日发布公告称,鉴于澳大利亚ASIC的监管要求,该集团将开展“甄别和清理中国境内客户工作”。为提醒AFS(澳大利亚金融服务)持牌人遵守海外司法辖区的适用法律,今年4月,ASIC向包括昆仑国际在内的AFS持牌人发函,提醒它们确保在海外司法辖区提供的产品或服务合规。近日ASIC在接受中国媒体采访时表示,该机构绝不容忍持有AFS牌照、但向中国境内客户提供外汇保证金服务的金融机构。一个多月前,ASIC也曾要求仅持有AFS牌照的经纪商不得接收海外客户,并提醒它们遵守海外司法辖区的监管规定。...

  • ADSS任命Mohamed Ahmed为销售高级副总裁

    ADSS任命Mohamed Ahmed为销售高级副总裁

    外汇经纪商ADSS周一(5月27日)宣布,通过任命Mohamed Ahmed担任总部位于阿布扎比的全球经纪公司销售高级副总裁,ADSS已经对其销售团队进行了改变。此举最初是通过Mohamed Ahmed的LinkedIn帐户公布的,该帐户表明他本月加入了该公司。Mohamed Ahmed从总部位于英国的在线交易提供商IG加入经纪业务,这是中东地区最大的经纪公司之一。根据他的LinkedIn个人资料,他于去年1月加入该公司,并担任高级客户经理。事实上,Mohamed Ahmed的职业生涯已经持续了十多年,他曾在除AD...

  • 今年一季度GMO Internet场外外汇交易疲软

    今年一季度GMO Internet场外外汇交易疲软

    日本IT巨头GMO Internet Inc.日前公布了2019年第一季度财报。数据显示,在此期间,公司的场外外汇业务表现平平。GMO Internet旗下包括面向零售交易者的在线金融服务GMO Click、加密货币交易所GMO Coin以及挖矿业务。今年一季度,GMO的场外外汇账户数量同比增加11.4%,达到78.9万个。证券账户数量也同比增加13.6%,达到38.5万个。虽然账户数量有所增加,但场外外汇交易却表现疲软。根据报告,交易量下降是由今年早些时候外汇市场汇率的突然波动造成的。一季度在线金融部门Inter...

  • 技慕环球通金融 Z.com:恶意滑点、涉嫌非法经营在华开展业务

    技慕环球通金融 Z.com:恶意滑点、涉嫌非法经营在华开展业务

    GMO-Z.com技慕环球通,全称:GMO-Z.com  Trade UK Limited,又称:技慕环球通金融,简称:GMO。总部位于日本,有英国、香港等分公司。现受英国FCA监管(监管号:622897);香港SFC监管(监管号:AZE792)。技慕环球通的英国分部已经关闭了中文服务,这也意味着中国的交易者可能无法将自己的账户开到英国FCA监管名下。而香港的SFC监管一直公信度不高,据调查,部分交易者还将账户开到了圣文森特和格林纳丁斯监管名下。外汇是与国际形势息息相关的一个行业,交易者们也要看到,圣文森...

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