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    史上最贵罚单!瑞银因向客户多收款项被证监会罚款4亿港元

    证券及期货事务监察委员会(证监会)因UBSAG(瑞银集团)在长达十年的期间内向客户多收款项及犯有严重的相关系统性内部监控缺失,对其作出谴责并罚款4亿港元。  UBS亦已承诺将多收的金额连同利息全数退回受影响的客户,以对他们作出赔偿。退回的款项总额大约是2亿港元,并涉及于2008年至2017年期间以在买卖后增加利润幅度及收取高于标准披露水平或比率的费用而多收的款项。  多收款项的做法涉及约28,700宗交易,大约5,000个在香港管理的客户帐户受影响,目前UBS已委任独立检讨机...

    金融监管 2019-11-14 135 0 瑞银UBS.US
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