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  • 内幕消息交易获罪!SEC"动真格"严肃处理某银行前高管及6名同伙

    内幕消息交易获罪!SEC"动真格"严肃处理某银行前高管及6名同伙

    昨日,美国证券交易委员会(SecuritiesandExchangeCommission,简称SEC)表示,将对涉及内幕交易的五名被告进行处理。据悉,被指控的这五人从一家大型银行的一名前IT员工处获取数十笔公司交易的内幕消息,从中赚取了“数百万美元”。  SEC表示,曾在美国银行(BankofAmerica)工作的DanielRivas泄露了有关潜在合并、收购和收购要约的非公开信息。据悉,从2014年10月到2017年4月,他向同伙泄露有关该银行客户的机密信息30余次,后者随后利用这些信息进行交...

  • 永久禁令!美国SEC指控三家公司二元期权诈骗,涉案金额数千万美元

    永久禁令!美国SEC指控三家公司二元期权诈骗,涉案金额数千万美元

    美国证券交易委员会(SEC)指控Gil Beserglik、Raz Beserglik和Kai Christian Petersen参与了一项二元期权骗局。SEC称,这三名被告通过Bloombex Options、Morton Finance和Starling Capital三家公司出售了1亿多美元的二元期权合约。SEC认为,这项二元期权骗局使投资者损失了数千万美元。他们根据客户的存款金额来收取佣金,从2012年到2016年,仅Bloombex Options一家公司收到的客户存款就达8000万美元,其中很大一部分...

  • 比特币欺诈案将告一段落?美国SEC与BitFunder运营商达成和解

    比特币欺诈案将告一段落?美国SEC与BitFunder运营商达成和解

    上周五,SEC(美国证券交易委员会)和比特币证券交易所运营商BitFunder提交了一份联合申请,称双方已经达成和解,关于该申请的具体条款将于下个月正式公布。由于涉嫌证券欺诈和妨碍司法,该交易所的所有人Jon Montroll已经被关押了14个月。在2019年7月认罪后,他还被罚款近170,000美元。此前,SEC的工作人员一直在等待Montroll的刑事诉讼结果,然后才最终确定其提议。根据联合声明,双方已告知法院,法官会于2019年9月10日举行听证会,做出赔偿决定,这起刑事案件也将告一段落。但在听证会上,法官要...

  • 清算公司OCC与SEC和CFTC达成和解,支付罚金共2000万美元

    清算公司OCC与SEC和CFTC达成和解,支付罚金共2000万美元

    美国监管机构美国证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)周三透露,已与期权清算公司(OCC)达成和解。OCC将采取补救措施,并支付2000万美元罚金。SEC和CFTC指控这家总部位于芝加哥的清算机构,未能制定涉及金融风险管理、运营要求和信息系统安全的政策和程序。此外,SEC还指控OCC在未获得监管机构批准的情况下改变其核心风险管理的政策。OCC是美国唯一一家在交易所上市的股票期权合约的注册清算机构,同时,它也是世界上最大的股票衍生品清算机构。通过和解,这家清算公司既没有承认也没有否认SEC和CFTC...

    行业动态 2019-09-06 231 0 OCCSECCFTC
  • 举报有奖!美国SEC向举报者颁发180万美元奖金

    举报有奖!美国SEC向举报者颁发180万美元奖金

    美国证券交易委员会(SEC)宣布,向一名举报人颁发180多万美元的奖金。该名举报人向SEC举报了一起海外违规行为,并在SEC的调查过程中提供了深入和长期的支持,包括帮助审查文件。SEC举报人办公室主任Jane Norberg表示,“该事件的举报人提供了详细的信息,并持续为我们提供协助,在委员会采取重大执法行动的过程中起到了极其重要的作用。此外,这种不当行为发生在国外,如果没有举报人的建议和协助,很难对这些有关违规行为进行认定。”自2012年颁发第一个举报人奖项以来,该机构已向66个人颁发了大约3.87亿美元的奖金。...

  • 因涉嫌暗箱操作,美国SEC对IC0评级公司处以巨额罚款

    因涉嫌暗箱操作,美国SEC对IC0评级公司处以巨额罚款

    本周二,由于加密资产研究网站ICOrating.com通过发布据称基于“无偏见”和“未付费”研究的内容来欺骗投资者,SEC(美国证券交易委员会)对其处以罚款。实际上经调查显示,该网站的评级是不公正的,并且似乎受到各个加密货币公司的影响。虽然这家俄罗斯网站未对SEC指控发表评论,但该网站已同意向SEC支付268998美元的罚款,以了结有关该公司因兜售其评级的某些加密项目而私下收受利益的指控。据悉,在2017年12月到2018年7月期间,ICOrating.com收取了高达100572美元的展示费用。虽然这些评级实际上...

    金融监管 2019-08-21 215 0 SECICOrating.com
  • 一首席财务官诈骗散户投资者,美国SEC已向法院提出指控

    一首席财务官诈骗散户投资者,美国SEC已向法院提出指控

    美国证券交易委员会(SEC)指控1 Global Capital LLC前首席财务官Alan G. Heide诈骗散户投资者。这家现已破产的佛罗里达州现金预付公司涉嫌在2014年至去年期间,骗取3600名投资者逾3.22亿美元。SEC此前向Global及其前首席执行官Carl Ruderman提出欺诈指控,并指控Henry J. " Trae " Wieniewitz III涉嫌非法销售1 Global证券。Ruderman和Wieniewitz已同意最终判决。根据SEC的指控,尽管1 Glob...

  • ICO诈骗案后续,美国SEC与PlexCoin达成和解协议

    ICO诈骗案后续,美国SEC与PlexCoin达成和解协议

    美国证券交易委员会(SEC)已与非法区域链项目PlexCoin的发起人达成和解。根据该法庭文件,该公司创始人Dominic Lacroix和他的合伙人Sabrina Paradis-Royer同意每人支付100万美元的民事罚款,并将不再参与证券发行,该公司PlexCorps(又名PlexCoin)被罚款456万美元以及还有35万美元的利息。SEC于2017年9月向该公司及其发起人提起诉讼,此前该公司的首次代币发行(ICO)筹集了数百万美元的资金。该公司还曾向投资者保证在一个月内,实现13倍的回报率。SEC称,Lac...

    金融监管 2019-08-14 200 0 SECPlexCoin
  • SEC推迟对3项比特币ETF申请的决定

    SEC推迟对3项比特币ETF申请的决定

    近日,美国证券交易委员会(SEC)推迟对三项比特币交易所交易基金(ETF)的申请作出决定。三项ETF分别由资管公司Bitwise asset Management、VanEck/SolidX和Wilshire Phoenix于今年早些时候提出,并已向纽约证交所Arca和芝加哥期权交易所BZX提交了申请。这些ETF都希望成为首个基于比特币的ETF。SEC表示,对Bitwise和VanEck/SolidX申请的最终决定预计将分别于10月13日和18日做出;对Wilshire Phoenix申请的下一阶段决定定于9月29...

  • 美国SEC: 某些现行法规恐难适用加密货币领域

    美国SEC: 某些现行法规恐难适用加密货币领域

    美国证券交易委员会(SEC)本周一发布了一份声明,其中概述了SEC对在加密货币经纪自营商的一些看法。尽管SEC承认某些法规很难适用于加密货币资产,但其指出,公司应努力遵守证券市场监管的现行规定。SEC的声明特别关注客户保护规则(CPR)。正如监管机构SEC所言,CPR要求经纪自营商保护客户资产,并将客户资产与公司资产分开,从而当经纪自营商破产时,增加客户的证券和现金的返还可能性。”该监管机构在声明中指出,一些在加密货币市场运营的经纪自营商使用的商业模式并不要求他们遵守CPR。实际上,这些公司引导买家将证券直接转让给...

    金融监管 2019-07-10 177 0 SEC
  • 美国SEC拟设定证券期货的最低保证金要求为15%

    美国SEC拟设定证券期货的最低保证金要求为15%

    美国证券交易委员会(SEC)近日公布了修改证券期货保证金要求的提案,此举旨在使证券期货所需的最低保证金与其他类似金融产品保持一致。商品期货交易委员会(CFTC)尚未对该提案进行投票表决。该提案将把证券期货的最低保证金要求设定为每个证券期货当前市值的15%。SEC和CFTC拥有关于证券期货保证金要求的联合规则制定权。2002年,这两家监管机构都通过了规定,将未对冲证券期货产品的保证金要求定为20%。鉴于对可比较金融产品的保证金要求较低,以及由此产生的不对称性,SEC决定,有必要重新审查证券期货所需的最低保证金。更具体...

    金融监管 2019-07-09 169 0 SEC
  • 因违反信托义务,这家公司被美国SEC处以27.5万美元罚款

    因违反信托义务,这家公司被美国SEC处以27.5万美元罚款

    美国证券交易委员会(SEC)近日宣布,指控Fieldstone Financial Management Group LLC及其主要负责人Kristofor R. Behn欺诈零售投资咨询客户Behn还欺骗并挪用了一个投资者大约500000美元的资金来支付个人开支。据SEC称,Behn和其公司的大约40位零售客户在Aequitas证券上投资了700多万美元。但是,Behn和其公司没有向他们的客户透露,Aequitas向Fieldstone提供了150万美元的贷款,并获得了200万美元的信贷额度,这两项信贷都要求Be...

  • 美国SEC要求投资顾问加强披露以保护投资者利益

    美国SEC要求投资顾问加强披露以保护投资者利益

    美国证券交易委员会(SEC)日前投票通过一套新的规则,旨在提高零售投资者与投资顾问、经纪自营商之间关系的质量和透明度。此举是为了加强和明确适用于经纪自营商和投资顾问的行为准则,帮助零售投资者更好地理解和比较不同服务,并选择最适合他们需求和情况的顾问关系。SEC主席Jay Clayton表示:“我们今天通过的规则解决了委员会近20年来一直认真考虑的问题。新规将要求经纪自营商和投资顾问加强披露,以符合投资者的合理预期,同时保留零售投资者以合理成本获得一系列产品和服务的权利。”经纪自营商在向零售客户推荐任何证券交易或投资...

    金融监管 2019-06-07 236 0 SEC美国SEC
  • SEC以未注册为由起诉ICO发行商Kik Interactive

    SEC以未注册为由起诉ICO发行商Kik Interactive

    近日,美国证券交易委员会(SEC)起诉Kik Interactive Inc.实施非法的1亿美元首次代币发行(ICO)。SEC指控Kik将代币出售给了美国投资者,但并未按照美国证券法的要求进行登记注册。SEC指出,Kik旗下只有一款在线聊天应用程序,该产品长年亏损,该公司内部预测将于2017年耗光全部资金。2017年初,Kik试图通过销售一万亿个数字代币来资助新企业。Kik向公众出售其“Kin”代币,并以优惠价格向富有的购买者出售,总共从美国投资者手中筹集超过5500万美元。SEC诉称,最近交易的Kin代币的交易价...

    金融监管 2019-06-06 258 0 SECKik Interactive
  • Kin将提供500万美元资金,与SEC展开法律诉讼

    Kin将提供500万美元资金,与SEC展开法律诉讼

    数字货币Kik背后的Kin基金会(Kin Foundation)发起了一项名为DefendCrypto.org的倡议,为与美国证券交易委员会(SEC)的法律诉讼提供了500万美元的资金。这家加拿大通讯平台的创始人兼首席执行官Ted Livingston,在一个名为Unchained的关注加密货币的播客中透露,该组织正寻求明确数字代币的定义,目前其数字代币属于证券范畴。“当我们与业内人士交谈时,我们需要停止生活在恐惧的阴云之下。因为我们都知道(加密货币)是技术的下一个大趋势,我们总是要问自己,SEC会怎么想?” Li...

  • 美国SEC起诉二元期权公司EZTD,要求支付逾100万美元罚金

    美国SEC起诉二元期权公司EZTD,要求支付逾100万美元罚金

    美国证券交易委员会(SEC)对二元期权公司EZTD提起的诉讼仍在特拉华地区法院进行,因为SEC正试图迫使该公司支付2016年对其处以的全部罚款。最新法庭文件显示,SEC已提交了一份提议的同意书判决。更明确而言,EZTD(本案的被告)同意作出判决。该文件已由EZTD主任Zvi Riterband签署。重要的是,SEC对EZTD所欠的债务进行了量化。根据拟议的同意判决书,据估计,截至2019年5月21日,EZTD仅为其债务支付了73.898万美元,加上利息,EZTD还需支付103.4569万美元。一旦支付完成,SEC将...

  • 打击加密货币滥用行为,美国SEC起诉iPro Network

    打击加密货币滥用行为,美国SEC起诉iPro Network

    美国证券交易委员会(SEC)周四指控了iPro Network网站的运营人员Daniel Pacheco,该公司负责推广联盟业务以及一种名为“PRO Currency”的加密货币。 随着加密货币行业不断发展,滥用和欺诈行为越来越严重,该案件体现了监管机构和法律对不法行为的强烈制压。美国证券交易委员会声称,该公司的创始人通过出售电子商务课程教学套餐来吸引投资者,承诺创新金融产品。 该公司筹集了超过2600万美元,用于开发基于区块链的直销网络。这意味着通过该平台购买的商品可以获得回扣。iPro Ne...

    数字货币 2019-05-25 242 0 SECiPro Network
  • 拟议比特币投资基金上市,Arca向SEC申请更改规则

    拟议比特币投资基金上市,Arca向SEC申请更改规则

    总部位于芝加哥的证券交易所纽约证券交易所Arca周二(5月21日)宣布,已向美国证券交易委员会(SEC)申请更改规则,以便在拟议的比特币投资基金中上市。根据5月20日提交的文件,股票和期权交易所计划建立一个名为美国比特币和财资投资信托的信托,该信托将由Wilshire Phoenix Funds管理。投资信托的唯一目的是投资比特币和短期美国国债。该文件称,纽约证券交易所Arca,Inc。建议修订纽约证券交易所Arca规则8.201-E(基于商品的信托股票),以便为相关商品和/或现金发行和赎回此类证券,以及列出并根据...

    数字货币 2019-05-22 236 0 ArcaSEC
  • 涉嫌3000万美元庞氏骗局,美国SEC紧急叫停一项ICO

    涉嫌3000万美元庞氏骗局,美国SEC紧急叫停一项ICO

    美国证券交易委员会(SEC)宣布,它已设法从美国佛罗里达州南区地方法院获得一项针对正在进行的3000万美元庞氏骗局的诉讼。5月20日,法院批准了SEC对Argyle Coin, LLC(该公司声称从事加密货币业务)、其主要负责人Jose Angel Aman以及其他被SEC指控为救济被告的公司发出的临时限制令和临时资产冻结请求。法院还任命Jeffrey D. Schneider为Argyle Coin的接管人。SEC指控Aman以庞氏骗局的形式经营Argyle Coin。据称,这起欺诈还涉及Aman早前经营的两家公...

    平台爆光 2019-05-22 511 0 庞氏骗局SECICO
  • 美国SEC和CFTC签署IOSCO增强版信息交换多边谅解备忘录

    美国SEC和CFTC签署IOSCO增强版信息交换多边谅解备忘录

    在日前于澳大利亚悉尼举行的第44届国际证券委员会组织(IOSCO)年度会议上,美国证券交易委员会(SEC)主席和美国商品期货交易委员会(CFTC) 主席参加了 《磋商、合作及信息交换多边谅解备忘录增强版》 (EMMoU)的签字仪式。IOSCO于2002年出台了首个《磋商、合作及信息交换多边谅解备忘录》(2002 MMoU), 为证券和衍生品监管机构之间的国际信息共享创建了一个框架,以促进跨境执法调查。目前2002 MMoU被广泛视为跨境执法合作的国际基准。SEC和CFTC于2002年12月19日签署了该备忘录。自2...

    金融监管 2019-05-21 221 0 SECCFTCIOSCO