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  • Robinhood正在接受美国证券交易委员会的调查

    Robinhood正在接受美国证券交易委员会的调查

    据《华尔街日报》报道,Robinhood Markets Inc.因与高频交易公司(HFT)进行交易,正在接受美国证券交易委员会(SEC)的调查。据知情人士透露,SEC对Robinhood的调查已进入高级阶段,调查的重点是这家金融科技公司未能完全披露其向HFT出售客户订单的做法。其中一名消息人士告诉新闻媒体,如果Robinhood公司与SEC达成和解,它可能会面临超过1000万美元的罚款。不过,该消息人士称,由于拟议的罚款尚未正式谈判,本月不太可能达成协议。到目前为止,Robinhood拒绝回应媒体的置评请求,但一...

  • TON测试网因无法启动被Telegram关闭

    TON测试网因无法启动被Telegram关闭

    加密消息平台Telegram日前关闭了其早期推出TON区块链的测试网络。具体而言,Telegram将在8月1日终止对TON区块链测试网络的支持。但是,如果有人仍想继续在TON区块链网络上进行测试,可以通过安装测试网络验证器来实现。Telegram在2018年初通过首次代币发行(ICO)从投资者那里筹集了超过10亿美元,用于在其现有消息传递平台上启动区块链网络。 但是,美国证券交易委员会(SEC)指控Telegram违反该国证券法,因其在ICO中发行未注册的证券。在SEC发出禁令且TON区块链的启动被推迟两次之...

  • 区块链行业协会与SEC讨论区块链监管标准

    区块链行业协会与SEC讨论区块链监管标准

    区块链行业协会权POSA(The Proof of Stake Alliance)日前透露,其将采取关键行动以改善STaaS的市场监管环境,包括与美国证券交易委员会(SEC)对话。根据公告,POSA与SEC进行了会谈,并向其证明采用权益证明(PoS)协议是有效和具有可扩展性的,该协议是比特币工作量证明共识协议的后继协议。权益质押允许代币持有者从一定数量的网络本机代币中赚取利息,从而支撑网络的整体效率。POSA提交了一份包含国际律师事务所Paul Hastings LLP给出的法律分析的白皮书,并表示其正与SEC就相...

  • SEC要求Ripple提供8年的个人财务记录

    SEC要求Ripple提供8年的个人财务记录

    美国SEC近日要求Ripple的两名高管Chris Larsen和Brad Garlinghouse披露个人财务信息,后者被指控非法出售13亿美元瑞波币。具体而言,SEC要求他们提交过去8年的财务记录,两人在法庭上提出动议,要求取消SEC发给6家银行的传票。律师辩称,要求提供私人财务信息超出了SEC的权限,因为此次诉讼不涉及欺诈。此外,律师强调,Larsen和Garlinghouse已经同意与监管机构合作,并移交与瑞波币出售相关的所有金融交易的详细信息。 虽然SEC在接洽银行以获取两名被告的财务记录,但两人都...

  • 美国SEC对庞氏骗局主谋作出终审判决

    美国SEC对庞氏骗局主谋作出终审判决

    美国证券交易委员会(SEC)表示,已对James T. Booth作出终审判决。作为庞氏骗局的主谋,他在数年内骗取客户近1000万美元。Booth通过各种诈骗行为骗取至少42名受害者的钱财,于11月被判处42个月监禁。该名74岁男子成立并经营一家名为Booth Financial Associates的公司,提供咨询服务并销售投资产品。Booth “为没有经验的投资者和老年人提供退休储蓄咨询服务”,并承诺投资安全,回报率高。他谎称将资金用于除普通经纪账户之外的证券,而事实上,这笔资金被用于支付他高额的生活费用。该骗...

  • 美国SEC向举报人发放920万美元奖金

    美国SEC向举报人发放920万美元奖金

    最近,美国证券交易委员会(SEC)向一名匿名举报人支付了超过920万美元的奖金,因为其披露的内幕消息成功促成SEC打击公司的违规行为。这名知情人士于周二披露的消息,促使SEC破获了一起正在进行的金融欺诈案,最终向受害者返还了“一大笔钱”。SEC进一步说明,举报人提供的信息导致司法部达成不起诉协议(NPA)或暂缓起诉协议(DPA)。此外,此次举报人奖励是首次根据去年12月生效的SEC举报人计划新规则而发放的。公告还强调,上述举报人还因先前提供的相同信息而从SEC获得额外的金钱奖励。 美国证券交易委员会近年来采取...

  • 美国SEC发放300万美元的举报奖金

    美国SEC发放300万美元的举报奖金

    由于举报人提供高质量信息并协助监管机构执法,美国证券交易委员会(SEC)分别向两名举报人发放了奖金,总额超过300万美元。根据第一份修订后的命令,SEC向举报人发放了逾220万美元的奖金,理由是举报人提供信息提醒其员工注意不当行为,并帮助向受到损害的客户返还数百万美元。另一笔70万美金的奖金则分给一名举报人,因该举报人举报一宗欺诈计划,促使执法行动成功进行。此外,该名举报人还多次向监管机构提供关键证据,并帮助识别关键文件和证人。SEC在命令中进一步指出,两位举报人都进行了内部披露,然后及时向SEC报告了这些内部披露...

  • Blockstack向SEC申请首个受监管的代币融资

    Blockstack向SEC申请首个受监管的代币融资

    Blockstack Token LLC日前宣布已向美国证券交易委员会(SEC)提交了一份申请,寻求按照SEC监管框架销售代币。公告称,如果获得批准,这将是“首个获得SEC批准的代币发行”。融资所得将“用于加速其去中心化计算堆栈和应用程序生态系统的开发。”Blockstack提供多个关注隐私的去中心化应用。例如,其提供的Graphite是可以替代谷歌文档的去中心化应用。Blockstack PBC的联合创始人兼首席执行官Muneeb Ali表示,Blockstack与SEC合作的目标之一是改善所有加密货币公司的监管...

  • 拜登将任命Gensler为SEC新主席

    拜登将任命Gensler为SEC新主席

    美国商品期货交易委员会(CFTC)前首席执行官Gary Gensler是拜登提名的美国证交会(SEC)主席候选人名单中的首要人选。据路透社和彭博社报道,候任总统拜登预计将在未来几天任命Gensler为SEC主席,但消息人士称,这一选择并非最终决定,仍有可能改变。一旦拜登提名了他的SEC主席人选,最终的声明就会立即宣布。Gensler已经在领导拜登过渡委员会的机构审查团队,该团队还包括SEC的领导层。该机构由政治任命人员领导,他们对规则和其他关键问题进行投票,两名共和党委员和两名民主党委员并列。在拜登1月20日上任后...

  • SEC宣布与两家加拿大经纪商达成和解

    SEC宣布与两家加拿大经纪商达成和解

    美国证券交易委员会12月23日宣布,已向两家加拿大经纪交易商Cormark Securities和Virtu ITG Canada的罚款,总计100万加元。两家公司因提供不正确的订单标记信息而面临罚款。根据SEC的官方公告,Cormark和ITG Canada违反了SHO规则200(g),将来自单个对冲基金的200多笔卖出订单(总销售额超过6.6亿加元)错误地标记为买入。此外,两家公司向对冲基金的执行经纪人提供了错误的信息。Cormark和Virtu ITG Canada同意以罚款的方式解决指控。Cormark同意...

  • 金融科技全球市场公司收购券商萨特证券

    金融科技全球市场公司收购券商萨特证券

    金融科技全球市场公司(FTGM)收购了受美国证券交易委员会(SEC)监管的券商萨特证券(Sutter Securities),此举为FTGM通过一个注册经纪商提供新服务铺平了道路。此次收购使FTGM在美国证券交易委员会的监管地位更加稳固,并使其能够提供更广泛的产品,包括基于区块链的证券。它还使FTGM以符合法规的方式执行所有操作。总部位于旧金山的Sutter Securities是一家精品投资银行公司,提供企业咨询服务。该公司提供并购、公共和私人融资、公司重组、破产重组和证券经纪业务。此举使FTGM能够利用被收购公...

  • SEC宣布两项举报奖 总值430万美元

    SEC宣布两项举报奖 总值430万美元

    美国证券交易委员会(SEC)宣布了两项不同的举报人奖,总金额超过430万美元,以扩大对合作举报人的支持。该委员会已按两个不同的顺序授予付款。在第一起案件中,SEC向举报人提供了大约360万美元,该举报人提供了有关在国外发生的不当行为的重要信息。举报人为执法人员提供了帮助,并自费前往另一个国家收集证明文件。根据官方公告,SEC向另一名举报人提供了75万美元,该举报人提供了有关正在进行的欺诈的重要信息。举报人通过面对面的会议并解释了欺诈性计划的结构来帮助委员会。今年以来,美国证券交易委员会(SEC)的举报人奖有了显着增...

  • 美国SEC将适量放宽对衍生品的监管限制

    美国SEC将适量放宽对衍生品的监管限制

    美国证券交易委员会(SEC)近日投票决定改善注册投资和业务发展公司使用衍生品的监管框架。该委员会旨在通过引入一项新规则和一些规则修正案,提供一种现代化的方法。在一份官方新闻稿中,SEC表示将致力于设计一个监管结构,以反映不断拓宽的产品创新和投资者选择,同时考虑与使用复杂金融产品相关的所有风险。新规则将允许在美国证券交易委员会注册的投资基金和业务发展公司,从事涉及潜在未来支付义务的金融交易,但前提是他们必须满足一定的条件以保护投资者。监管机构要求公司采取 “衍生品风险管理 ”计划,同时限制与杠杆相关的风险。SEC主席...

  • 美国SEC对7名进行“锅炉房”诈骗的个人提起诉讼

    美国SEC对7名进行“锅炉房”诈骗的个人提起诉讼

    美国证券交易委员会(SEC)10月27日宣布,已对在美国经营“锅炉房”诈骗活动的七名个人提出指控。被指控的行为人是Alex Forester、Michael Hicks、Yarden Krampf、Christopher Lee、Sean O’Neal、Michael Raynor和Lee Sobel。据称,这七名个人在2015年10月至2019年11月期间,进行了数个锅炉房诈骗活动,并在约四年时间里从事匹配交易计划。锅炉房(Boiler room)诈骗在商业上指的是一种利用电话、电邮等手段向他人极力推...

  • 美国SEC投票决定将衍生品的使用纳入现代化的监管框架

    美国SEC投票决定将衍生品的使用纳入现代化的监管框架

    美国证券交易委员会(SEC)近日投票决定改善注册投资和业务发展公司使用衍生品的监管框架。该委员会旨在通过引入一项新规则和一些规则修正案,提供一种现代化的监管方法。在一份官方新闻稿中,SEC表示将致力于设计一个监管结构,以反映不断拓宽的产品创新和投资者选择,同时考虑到与使用复杂金融产品相关的所有风险。新规则现在允许在美国证券交易委员会注册的投资基金和业务发展公司,在满足一定条件以保护投资者的前提下,从事涉及潜在未来支付义务的金融交易。该监管机构要求公司采取 “衍生品风险管理 ”计划,并限制与杠杆相关的风险。“对于许多...

  • 美国证券交易委员会将于3月底举行区块链公共论坛

    美国证券交易委员会将于3月底举行区块链公共论坛

    美国证券交易委员会(SEC)周五宣布将举行区块链技术公开论坛。该论坛定于3月31日举行,由美国监管机构的“FinHub”组织。FinHub成立于去年,是SEC的金融技术中心。SEC表示,它将利用该中心使金融机构和科技公司更容易接触到它在科技方面的工作。目前,SEC在两个不同地点与公司举行会议——一个在丹佛,另一个在旧金山。 SEC的区块链论坛将是它举办的第二次此类活动,不过上一次是在2016年 ——在快速发展的加密货币世界里,那是好久前的事了。根据SEC的声明,该论坛将同时讨论区块链技术和加密货币。该论坛还将...

  • SEC指控一名投资顾问涉嫌股票非法发行和销售

    SEC指控一名投资顾问涉嫌股票非法发行和销售

    美国证券交易委员会(SEC)指控新泽西州的一名投资顾问Alexander Rowland“涉嫌从事股票和加密货币等的非法发行和销售”。具体而言,Alexander Rowland面临欺诈指控,这其中包括七项邮件欺诈、三十项电汇欺诈、一项银行欺诈、一项证券欺诈、一项投资顾问欺诈以及两项洗钱。根据SEC的说法,Alexander Rowland违反了1933年《证券法》第17(a)条和1934年《证券交易法》第10(b)条以及其中的细则10b-5的反欺诈规定。2016年7月,Alexander Rowland在新泽西州...

  • 美国SEC主席:所有股票都可能被代币化

    美国SEC主席:所有股票都可能被代币化

    据报道,美国证券交易委员会(SEC)主席Jay Clayton日前表示,未来所有的股票都可以被代币化。Clayton表示,与20年前使用股票证书相比,今天所有的股票交易都是电子化的。未来很有可能这些股票都可以被代币化。在网络研讨会“数字资产的创新和监管”上,关注如何发展区块链和加密货币领域。美国货币监理署(OCC)代理署长Brian Brooks也参加了该会议。Clayton和Brooks都表示欢迎加密货币领域的创新,但必须是在监管框架内。当前的监管框架经受住了时间的考验。 与此同时,Clayton还表示,有...

  • Tradenet支付13万美元解决SEC指控

    Tradenet支付13万美元解决SEC指控

    以色列公司Tradenet Capital Markets.Ltd.已同意终止令,并缴纳总计13万美元的罚款,此前该公司被美国证券交易委员会(SEC)指控向零售投资者出售未经注册的证券掉期交易。Tradenet涉及向超过5,000个散户投资者出售未注册的基于证券的掉期交易,以及未在注册的国家交易所进行交易。该公司提供了许多交易程序,自学课程,现场指导和交互式聊天室的访问权限。根据SEC的命令,从2017年11月至2020年6月,Tradenet出售了课程包,其中包括带有数十个视频,练习和补充材料的模拟交易账户。通过...

  • SEC指控前亚马逊高管内幕交易 非法获利140万美元

    SEC指控前亚马逊高管内幕交易 非法获利140万美元

    9月28日,美国证券交易委员会(SEC)指控前亚马逊高管Laksha Bohra及其两名家庭成员进行内幕交易,称他们利用内幕信息非法获利约140万美元。SEC称,作为亚马逊税务部门前高级主管,Laksha Bohra可在公司发布季度和年报前接触到公司机密信息。从2016年1月到2018年7月,Bohra涉嫌向她的丈夫Viky Bohra透露了公司的财务状况,尽管公司要求她不得这样做。SEC称,Viky和他的父亲Gotham随后利用内幕信息在其管理的11个独立账户中进行交易。SEC向西雅图联邦法院提起诉讼,指控Lak...

  • SEC与欺诈性ICO项目SoluTech达成和解

    SEC与欺诈性ICO项目SoluTech达成和解

    美国证券交易委员会(SEC)近日与区块链项目SoluTech达成和解,后者被指控实施欺诈和违反联邦证券法,该项目现已失效。SEC上周五宣布,SoluTech的联合创始人兼CEO Nathan Pitruzzello因出售未注册证券被勒令停止发行,并被罚款25000美元,他还被禁止托管数字证券产品。Pitruzzello承诺在区块链上建立一个数据管理网络,即Scroll Network,以及其他一些产品。基于该承诺,SoluTech的首次代币发行(ICO)项目从包括美国投资者在内的100多位投资者手中筹集了240万美...

  • SEC解决针对SoluTech ICO的欺诈指控

    SEC解决针对SoluTech ICO的欺诈指控

    美国证券交易委员会(SEC)已解决针对现已失效的区块链项目SoluTech的欺诈和违反证券行为的指控。该项目的联合创始人兼首席执行官Nathan Pitruzzello于上周五宣布,因出售未经注册的证券而被制止令,并被罚款25,000美元。此外,他再也无法托管数字资产安全产品。承诺建立Scroll Network,区块链上的数据管理网络以及其他一些产品的承诺,SoluTech从100多个投资者(包括来自美国的投资者)的首次代币发行(ICO)中筹集了240万美元。 美国证券市场监管机构声称,根据Howey测试,...

  • 美国SEC对瑞信罚款60万美元

    美国SEC对瑞信罚款60万美元

    美国证券交易委员会(SEC)日前宣布已与瑞士信贷(Credit Suisse)达成和解,瑞信因未能提交某些强制性交易信息而被罚款60万美元。受SEC监管的经纪商需要向其提供交易信息,SEC利用这些信息进行监管审查,包括内幕交易和其他欺诈活动。根据SEC的公告,瑞信在2015年3月16日至2019年3月11日之间提交的135张固定收益电子蓝图(EBS)中有一半是不足的,这导致2460宗交易的贸易数据报错。此外,瑞信报告了这2460笔固定收益交易的错误交易码和平均价格账户数据。 SEC强调,瑞信故意违反了1934...

  • 美国SEC指控宝马向债券投资者披露误导性零售信息

    美国SEC指控宝马向债券投资者披露误导性零售信息

    美国证券交易委员会(SEC)日前宣布,针对德国汽车制造商宝马公司(BMW AG)及其两家美国子公司的指控已达成和解。这些公司在公布宝马在美国的零售量时,披露了不准确和误导性的信息,同时通过几笔公司债券发行从投资者那里筹集约180亿美元的资金。根据SEC的指控,从2015年至2019年,宝马夸大了其在美国的零售额,这帮助宝马缩小了其实际零售额与内部目标之间的差距,并公开保持了相对于其他高档汽车公司的领先零售地位。指控还称,北美宝马有限公司(BMW NA)保留了未报告的零售车销售储备(内部称为“银行”),该储备金用于实...

  • 美国SEC授予举报人240万美元赏金

    美国SEC授予举报人240万美元赏金

    一名举报人将从美国证券交易委员会(SEC)获得240万美元,因为其举报促使SEC启动调查并采取执法行动。SEC周一公布了这一决定,但没有指明举报人或调查涉及的实体。SEC在解释其决定的原因时表示,在整个调查过程中,这位举报人的协助促成了SEC提出的所有指控。只要举报人的内部信息披露导致了公司的调查,他们就可以从调查中发现的所有信息中获益。不过,他们也应该在内部披露的120天内向SEC报告。然后,SEC根据内部报告的日期来确定举报人是否提供了原始信息。 不过,决策过程需要一些时间,因为SEC已经对大量要求赔偿的...

  • 美国SEC更新有关场外交易市场的法规

    美国SEC更新有关场外交易市场的法规

    美国证券交易委员会(SEC)周三宣布,其已修改了规则,对场外交易市场监管结构作出重要修订。新规则加强了场外交易市场的市场信息披露和投资者保护。SEC指出,在场外交易市场上交易的证券主要由散户投资者持有,经纪自营商提供了进入这些场外交易证券的渠道,主要扮演着看门人的角色。新法律将确保,在当前发行人信息无法公开获取的情况下,任何经纪自营商都不会发布发行人证券的报价。但是,可能会有某些例外。 此外,在接受场外交易工具的任何报价之前,他们还需要审查发行人的基本信息。美国证交会详细说明,在修订之前,在无法获得发行人信息...

  • 美国SEC指控停业经纪商Global Arena Capital经营者欺诈

    美国SEC指控停业经纪商Global Arena Capital经营者欺诈

    美国证券交易委员会(SEC)周二表示,已获得法院对涉嫌操纵欺诈性交易计划的四名个人做出部分同意判决。起诉书称,被告约拿•恩格勒(Jonah Engler)、乔舒亚•特尼(Joshua Turney)、赫克托•佩雷斯(Hector Perez)和芭芭拉•德塞德里奥(Barbara Desiderio)在客户账户中执行了数千笔未经授权的交易,借此创造不公平的佣金,给客户造成了巨大损失。所谓的计划开始于2015年, 由Jonah Engler领导,Jonah Engler间接持有并控制着现已停业的纽约经纪商Global...

  • SEC对一名涉嫌欺诈的日内交易员罚款20.5万美元

    SEC对一名涉嫌欺诈的日内交易员罚款20.5万美元

    美国证券交易委员会(SEC)今天解决了对一名日间交易员的欺骗指控。SEC称该日间交易员通过欺诈性交易计划操纵了证券市场,从而为他赚取了14万美元的利润。SEC的行动集中在佛罗里达州居民Nicholas Mejia Scrivener进行的欺骗活动中,该方案从2015年2月到2016年9月运行,涉及数十个欺诈性命令,这些命令在执行前就被取消了,这种做法构成欺骗。尽管取消订单没有错,但监管机构表示,交易员利用了欺骗订单所产生的增加的买卖兴趣。他在市场的另一侧下达了他打算执行的真实订单。第三,在真正的订单被执行后的数秒钟...

  • 瑞银因违法发行市政债券被SEC处以1000万美元罚款

    瑞银因违法发行市政债券被SEC处以1000万美元罚款

    美国证券交易委员会(SEC)日前宣布,瑞银金融服务公司(UBS Financial Services)已同意支付1000余万美元的罚款,以解决SEC对于瑞银不当发行某些市政债券的指控。此前,SEC指控瑞银在4年内规避了给予散户投资者的债券发行优先权。该行在未承认或否认调查结果的情况下支付了罚款。根据SEC的指控,瑞银将原本面向零售客户的债券不当分配给了业内经验丰富的投资者,然后,这些当事方立即将债券结算或转售给其他经纪交易商以获取利润。SEC称:“调查发现,瑞银的注册代表知道或应该知道,经验丰富的投资者没有资格获得...

  • 美国证交会对法国巴黎银行证券违反SHO的规定进行罚款

    美国证交会对法国巴黎银行证券违反SHO的规定进行罚款

    美国证券交易委员会日前宣布,对法国巴黎银行(BNPP)处以25万美元的罚款,原因是其允许经纪交易商在四个月内至少有35次违反“卖空”规则。据SEC称,从2016年4月至2016年7月,BNPP向一家对冲基金借出证券,该对冲基金是其主要经纪业务部门的客户,以结算其“多头”销售。尽管所有销售订单都是在BNPP的另一家经纪交易商处执行的,但公司一再忽略了该客户未能及时交付的危险信号。然而,即使没有及时交付证券来弥补交易,经纪商仍继续接受同一客户的类似头寸。取而代之的是,BNPP“自动”借出对冲基金股票来清算这些“多头”交...

  • 沃尔克规则改革将在十月最终生效

    沃尔克规则改革将在十月最终生效

    美国五家金融监管机构周四宣布,他们正在敲定放宽“沃尔克规则”的提案。“沃尔克规则”是金融业最令人讨厌的限制之一,该规则禁止华尔街银行进行高风险的自营交易。这五个机构分别是美联储委员会、商品期货交易委员会(CFTC)、证券交易委员会(SEC)、联邦存款保险公司(FDIC)和美国货币监理署。这些都在2013年通过了该法案。最终规则将于10月生效,它特别修改了三个领域,以简化涵盖的资金规则,并解决某些外国资金的“域外待遇”,并允许银行提供金融服务。自2017年上任以来,特朗普总统提议用一套更精简的规则替换过于复杂的要求。...

  • SEC冻结三支加密投资基金的资产

    SEC冻结三支加密投资基金的资产

    美国证券交易委员会(SEC)日前宣布,冻结了三家位于宾夕法尼亚州的加密货币基金的资产,该基金声称这使投资者蒙受了“数千万美元”的损失。SEC揭露了对Sean Hvizdzak和Shane Hvizdzak及其关联业务Hvizdzak Capital Management,High Street Capital和High Street Capital Partners的投诉,SEC声称他们对投资者撒谎并挪用了资金。SEC还提交了一份法院命令,要求冻结这三支基金的资产并停止其运作。此外,法院下令进行会计处理,加快发现,...

  • SEC冻结三家加密投资基金的资产

    SEC冻结三家加密投资基金的资产

    美国证券交易委员会(SEC)日前冻结了三家位于宾夕法尼亚州的加密货币基金的资产,SEC表示这些基金使投资者遭受了数千万美元的损失。SEC指控的是两兄弟Sean Hvizdzak和Shane Hvizdzak,以及他们的关联公司Hvizdzak Capital Management、High Street Capital和High Street Capital Partners。SEC指控他们欺骗投资者并且挪用资金。SEC还向法院申请冻结这三支基金的资产并停止其运作。此外,法院还下令进行会计审查,加快发现违法行为,阻...

  • 美国SEC与去中心化搜索引擎BitClave达成和解

    美国SEC与去中心化搜索引擎BitClave达成和解

    美国证券交易委员会(SEC)在最新公布的一份声明中表示,去中心化搜索引擎BitClave因违反联邦证券法的注册规定,需向投资者归还其在2017年通过ICO筹集的2500万美元,并支付300万美元的判决前利息和40万美元的罚金。 BitClave在2017年6月至11月期间向包括美国在内的全球投资者募集资金。但与多数ICO一样,它未将其代币注册为证券。SEC表示,无论是传统证券还是数字证券的发行人都必须遵守联邦证券法的注册要求。 SEC已建立了一个基金,将这些资金返还给参与投资的个人。BitClave正在逐步关闭其项...

  • 美国SEC对Bloomberg Tradebook罚款500万美元

    美国SEC对Bloomberg Tradebook罚款500万美元

    彭博旗下机构经纪商Bloomberg Tradebook最近因违反最佳执行和监督规则而受到SEC的处罚。SEC指控Bloomberg Tradebook在处理某些客户的交易订单时作了虚假陈述,并遗漏了重要事实。该经纪商日前就前述指控与SEC达成了和解。SEC称,这些问题发生在2010年11月至2018年9月,涉及640万份不在公司常规审查程序范围内的客户订单。这其中有几种订单类型,如“立即或取消”订单,是根据非关联经纪自营商做出的路由决策执行的,单没有通知相关客户。Bloomberg Tradebook未对SEC的...

  • 美国SEC推迟了针对券商的CAT最后期限

    美国SEC推迟了针对券商的CAT最后期限

    美国证券交易委员会(SEC)宣布,再次推迟券商报告合并审计跟踪(CAT)的日期,允许公司集中精力处理冠状病毒大流行及其对业务的影响。在周一发布的公告中,SEC表示,它已投票通过两项豁免令,其中将推动CAT的实施,并要求在2020年6月22日采取首个行动。今年3月,美国证券交易委员会发布了推迟实施CAT的公告,将实施日期推迟到2020年5月20日。根据本周发布的公告,第一批豁免令将为经纪自营商建立分阶段的CAT报告时间表,第二批豁免令将允许符合特定要求的经纪商遵循小型经纪自营商报告时间表。根据SEC的公告,目前要求在...

  • 美国SEC采取紧急行动打击数字资产诈骗

    美国SEC采取紧急行动打击数字资产诈骗

    美国证券交易委员会(SEC)近日宣布其收到法院指令,针对一名前州参议员和另外两名个人采取资产冻结和其它紧急行动措施,以阻止他们针对美国国内外投资者正在实施的证券欺诈行为。 美国证交会在起诉书中称,佛罗里达州居民罗伯特•邓拉普(Robert Dunlap)和妮可•鲍德勒(Nicole Bowdler)与前华盛顿州参议员戴维•施密特(David Schmidt)合作,通过Meta – 1 Coin Trust公司进行的一次未经注册的证券发行,推销并出售一种号称“Meta – 1 Coin”的数字...

  • 又一名举报人收到美国SEC颁发的45万美元大奖

    又一名举报人收到美国SEC颁发的45万美元大奖

    美国证券交易委员会(SEC)近日宣布,将向一名举报者发放45万美元奖金,因其提供的重要信息帮助了SEC对一起违法案件的调查并最终结案。 据称,这位举报者获得该笔奖励是实至名归。他报告了对公司内部一些做法的看法,然后在等待了120天之后向SEC报告。这是SEC第三次向承担合规职责或内部审计职责的个人颁发“举报者”奖。SEC举报办公室主任Jane Norberg表示:“当发现存在违规行为,而公司又没有采取适当的改正措施,因此将有关违反证券法的重要信息报告给SEC的情况下,SEC是可以向这些合规专员提供奖金的。”在当前案...

  • ETF教父:比特币ETF近期可能不会获批

    ETF教父:比特币ETF近期可能不会获批

    ˂img BLOG_HOST#}zb_users/upload/2021/06/20210611044323162335780374137.jpg" alt="" width="680" height="533" ne是金融服务公司Cantor Fitzgerald的ETF交易主管。Cantor Fitzgerald成立于1945年,专注于机构股权、固定收益销售和交易。公司拥有5000多家机构客户,其中包括投行,大型经纪商和商业房地产等。Browne在乔治敦大学举行的金融市场质量会议上表示,只有在业内建立了强有力...

  • Bithumb将在美国推出证券代币交易所

    Bithumb将在美国推出证券代币交易所

    据报道,韩国加密货币交易所Bithumb已与众筹平台seriesOne合作,双方将在美国推出一家合规的证券代币交易所。周四,seriesOne披露了这一消息,并补充表示,交易所的推出仍需获得美国证券交易委员会(SEC)和金融业监管局(FINRA)的批准。seriesOne目前提供一个受SEC监管的平台,支持ICO以及传统股票和债券的发行。 seriesOne公司的首席执行官Michael Mildenberger表示:“我相信我们的公司将能够开发出一种独特的产品,不仅可以使主要资产代币化,还可以增加代币流动性...

  • 美国SEC向举报人奖励700万美元

    美国SEC向举报人奖励700万美元

    一个身份不明的人向美国最高监管机构报告了一家金融机构的非法活动,他将带走700多万美元。周五,美国证券交易委员会(SEC)授予举报人“重大信息奖”,以表彰他在提醒SEC工作人员“严重金融违规行为”方面提供的“重要信息”,如指认证人等。SEC解释说,这名举报人供了独特的信息,为证交会针对重大不法行为采取行动奠定了基础,因此有资格获得赏金。“举报人表现出了极大的毅力和努力,试图揭露作为SEC行动基础的不当行为。举报人的信息和协助帮助证交会工作人员制定了一项调查计划,起草了文件要求,并最终针对严重的金融违规行为采取了重要...

  • 美国SEC发放700万美元奖赏举报人

    美国SEC发放700万美元奖赏举报人

    近日,美国证券交易委员会(SEC)对一位向SEC举报“严重金融违规行为”的“重大信息”举报人奖励了高达700万美元的奖金。 SEC解释说,该举报人提供了独特的信息,为SEC针对重大不法行为采取行动奠定了基础,因此有资格获得这笔奖赏。  SEC举报人办公室主任简•诺伯格(Jane Norberg)表示:“举报人表现出了极大的毅力和努力,他们所举报的不当行为为SEC采取行动奠定了基础。具体来说,举报人所提供的信息和协助帮助SEC工作人员制定了一项调查计划,起草了申请文件,并最终针对严重的金融违规行为采取了重要的执法行动...

  • SEC和CFTC指控WRI投资基金实施外汇欺诈

    SEC和CFTC指控WRI投资基金实施外汇欺诈

    近日,美国SEC和CFTC在北卡罗来纳州提起联邦诉讼,指控WRI公司及其副总裁兼投资顾问Mark Pyatt(又名Daniel Randolph)欺诈外汇投资池的客户,被告在类似庞氏骗局的计划中骗取了至少19名客户,金额超过20万美元。SEC和CFTC指出,被告从2017年4月一直到2019年2月都在要求受害者投资外汇交易和商品期货池。Mark Pyatt未受监管,但他自称是一名成功的外汇交易者,实际上他在个人交易中实现亏损。被告向客户谎称他们提供了安全且有稳定回报的投资。但是据SEC和CFTC的指控,被告的资金池...

  • SEC与Enigma就未注册ICO达成4500万美元和解

    SEC与Enigma就未注册ICO达成4500万美元和解

    近日,美国证券交易委员会(SEC)指责Enigma MPC公司未经注册即进行首次代币发行(ICO),后者在2017年通过ICO筹集近4500万美元。SEC认为,此次发行违反了证券法,因为Enigma MPC所提供的工具可能被视为证券,因此Enigma MPC在SEC上注册为经纪交易商。作为和解协议的一部分,Enigma将支付500,000美元的罚款,并启动向购买代币的投资者返还资金的程序,将代币注册为证券,并向SEC提交定期报告。Enigma由一群麻省理工学院的毕业生发起,该项目提供一个去中心化平台,允许用户通过为...

  • 美国SEC对ABN AMRO的违规处以罚款

    美国SEC对ABN AMRO的违规处以罚款

    荷兰银行业巨头荷兰银行(ABN AMRO)的美国经纪交易商部门上周五宣布,同意支付586,000美元,以了结关于他们在不持有相关外国股票的情况下发行美国存托凭证(ADR)的指控。 该机构指责ABN AMRO Clearing Chicago LLC没有监督其证券借贷柜台,这导致发行ADR时没有实际股票的支持,从而使它们有可能被滥用市场。  ABN AMRO Clearing是一家清算和融资服务提供商,每天处理超过1600万笔交易,并覆盖欧洲,美洲和亚太地区的全球领先交易所  美国证交会已经对...

  • SEC对荷兰银行不当发行ADR处以58万美元罚款

    SEC对荷兰银行不当发行ADR处以58万美元罚款

    荷兰银行(ABN AMRO)的美国经纪交易商部门日前同意向美国证券交易委员会(SEC)支付586,000美元罚款,以解决SEC对其在不持有相关外国股票的情况下发行美国存托凭证(ADR)的指控。SEC指责ABN AMRO Clearing Chicago没有监督其证券借贷柜台,导致发行ADR时没有实际股票的支持,最终可能导致市场滥用。ABN AMRO Clearing是一家清算和融资服务供应商,每天处理超过1600万笔交易,是覆盖欧洲、美洲和亚太地区的全球领先交易所。SEC此前已对包括纽约梅隆银行、花旗集团、德意志银...

  • 美国证交会成立金融科技战略中心FinHub

    美国证交会成立金融科技战略中心FinHub

    在美国证交会(SEC)拒绝了几个比特币ETF申请后,其决定成立一个创新和金融科技战略中心(FinHub),处理所有与加密货币相关的项目。FinHub将成为SEC与加密货币行业之间的纽带,企业家和金融科技专家将有机会直接与SEC沟通。SEC还将通过讨论和专家小组获取关于人工智能(AI)、区块链、分布式账本技术和数字金融等领域的知识。 FinHub将发布SEC在金融科技领域的最新动向,与此同时,相关各方能够就金融科技行业发生的监管变化进行咨询。FinHub将由SEC数字资产和创新高级顾问Valerie Szcze...

  • ICO盛行 SEC揭ICO骗局警示投资者

    ICO盛行 SEC揭ICO骗局警示投资者

    美国金融监管机构证券交易委员会(SEC)日前针对一例区块链终端(BCT)首次币发行(ICO)骗局背后的发起人提起控诉。68岁的Edith Pardo和46岁的Boaz Manor被SEC指控通过欺诈性ICO从数百名投资者那里筹集了逾3000万美元资金。 在其ICO骗局中,发行人承诺将推出加密货币版的彭博终端(彭博终端是一套让专业人士访问“彭博专业服务”的计算机系统。用户通过“彭博专业服务”可以查阅和分析实时的金融市场数据以及进行金融交易)的。这一ICO骗局是由被告的两家公司CG Blockchain Inc.和BC...

  • SEC发布投资者警告:首次交易所发行(IEO)可能违反证券法

    SEC发布投资者警告:首次交易所发行(IEO)可能违反证券法

    2020年1月14日,美国证券交易委员会(SEC)投资者教育与宣传办公室(Office of Investor Education and Advocacy)发布投资者警告(Investor Alert),提醒投资者在通过在线交易平台投资所谓的“首次交易发行(IEO)”之前保持谨慎。 SEC称,IEO是快速发展的数字资产领域的最新特色。IEO类似于初始代币发行(ICO),两者都是数字资产(如代币)的首次发行,以筹集资金。然而,IEO被吹捧为基于ICO的一项创新,因为它们是由在线交易平台代表公司直接提供的——通常是收...

  • 美国SEC要求Telegram提供使用投资者资金的完整银行记录

    美国SEC要求Telegram提供使用投资者资金的完整银行记录

    美国证券交易委员会(SEC)对Telegram Group Inc.及其全资子公司TON Issuer Inc.提起的诉讼在纽约南区法院继续进行,监管机构现在要求法院强制被告出示向投资者筹集资金的金额、来源和使用的文件。该要求是由SEC在2020年1月2日提交的紧急动议中提出的。SEC指出,被告在2018年1月至2018年3月之间通过出售名为Grams的数字代币从投资者那里筹集了约17亿美元,SEC指控这是未经注册的证券发行。被告现在拒绝透露有关过去两年中他们如何使用从投资者那里筹集的17亿美元资金的银行记录,并拒...

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