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  • 一波三折,CFTC针对一外汇诈骗者的诉讼再延三个月

    一波三折,CFTC针对一外汇诈骗者的诉讼再延三个月

    根据纽约南部地方法院的最新文件,美国商品期货交易委员会(CFTC)对Brett G. Hartshorn提起的民事诉讼将继续中止。Brett G. Hartshorn被指控卷入了一起外汇诈骗案,涉案金额达906000美元。CFTC表示,至少自2008年6月18日到2014年左右,Hartshorn欺骗了至少13个人,其中包括他的教会成员和社区熟人。他说服这13个人以杠杆、保证金和融资为基础进行外汇投资,并担任他们的资金管理人。由于缺乏时效性、诉讼地点不当以及CFTC缺乏管辖权等问题,被告对CFTC的诉讼提出了质疑。...

    金融监管 2019-09-24 232 0 CFTC
  • 金属市场操纵案进展:CFTC与前摩根大通金属交易员达成和解

    金属市场操纵案进展:CFTC与前摩根大通金属交易员达成和解

    本周一,CFTC(美国商品期货交易委员会)就针对摩根大通(JPMorgan)一名前交易员的欺诈指控达成和解。摩根大通表示,已与伦敦35岁的Christian Trunz达成正式合作协议,但CFTC尚未对他实施罚款举措。Christian Trunz曾在摩根大通伦敦、新加坡和纽约办公处工作,其曾做出数千个购买黄金、白银、铂和钯这些贵金属期货合约的指令,但却从未对其执行。在此类欺诈行为中,交易员会迅速取消大量买卖指令,以此让市场充斥着大量虚假和误导性信息,进而欺骗其他交易员,让他们以为市场即将上涨或下跌。一些交易员长期...

    金融监管 2019-09-18 164 0 CFTC摩根大通
  • CFTC 8月数据:盈透证券地位不保,零售外汇存款出现严重缩水

    CFTC 8月数据:盈透证券地位不保,零售外汇存款出现严重缩水

    美国零售外汇交易员的外汇存款在过去几个月略有增长,但随着夏季市场波动性较低,加上长期的严格监管抑制了投资者的热情,其外汇存款在8月份有所下降。根据CFTC的月度报告显示,在该国经营的经纪公司持有的外汇存款为5.379亿美元,其中包括注册为零售外汇交易商(RFEDs)的期货交易商(FCMs)以及经纪交易商的外汇存款,这一数据比7月份报告的6.486亿美元下降了17%(1.1亿美元)美国证券监管机构的数据也显示,盈透证券的零售外汇存款损失近7000万美元。按百分比计算,该公司损失了逾67%的客户存款。这家总部位于康涅狄...

  • 清算公司OCC与SEC和CFTC达成和解,支付罚金共2000万美元

    清算公司OCC与SEC和CFTC达成和解,支付罚金共2000万美元

    美国监管机构美国证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)周三透露,已与期权清算公司(OCC)达成和解。OCC将采取补救措施,并支付2000万美元罚金。SEC和CFTC指控这家总部位于芝加哥的清算机构,未能制定涉及金融风险管理、运营要求和信息系统安全的政策和程序。此外,SEC还指控OCC在未获得监管机构批准的情况下改变其核心风险管理的政策。OCC是美国唯一一家在交易所上市的股票期权合约的注册清算机构,同时,它也是世界上最大的股票衍生品清算机构。通过和解,这家清算公司既没有承认也没有否认SEC和CFTC...

    行业动态 2019-09-06 200 0 OCCSECCFTC
  • 追究到底!CFTC对五家离岸二元期权公司提起诉讼

    追究到底!CFTC对五家离岸二元期权公司提起诉讼

    本周一,CFTC(商品期货交易委员会)宣布,其将对数家二元期权公司提起民事诉讼。其中包括Yukom Communications、Linkopia Mauritius、BigOption、BinaryBook、BinaryOnline。四名以色列人Lee Elbaz、Yaakov Cohen、Yossi Herzog和Shalom Peretz也被CFTC起诉。除了Linkopia Mauritius,上述公司可能均开设在以色列。据称,BigOption和Binary Online都是由马歇尔群岛的母公司经营。但诈...

  • CFTC 6月数据:美国零售外汇存款增长逾1367万美元

    CFTC 6月数据:美国零售外汇存款增长逾1367万美元

    美国商品期货交易委员会(CFTC)公布了6月美国券商的零售外汇存款数据,数据显示,包括注册为零售外汇交易商(rfed)和经纪交易商的期货佣金商(FCMs)在内,6月份美国券商零售外汇存款增长逾1367万美元。具体而言,2019年6月,这些美国经纪商持有的外汇资金为6.48亿美元,较5月的6.35亿美元增长2%。且这一涨幅平均分布在所有在本地市场运营的券商中,包括Interactive Brokers(盈透)、OANDA Corporation(安达)、GAIN CAPITAL GROUP LLC (嘉盛集团)和TD...

  • 强强联合!美日两大监管机构将对衍生品交易平台实行交叉监管

    强强联合!美日两大监管机构将对衍生品交易平台实行交叉监管

    美国商品期货交易委员会(CFTC)和日本金融服务局(FSA)发布了一份联合声明,将对衍生品交易平台实行交叉监管。该声明表示,CFTC和JFSA会重点关注美国和日本某些衍生品交易平台的重合部分。CFTC发布了一项指令,对已经受JFSA监管的某些衍生品交易平台,豁免其在美国注册互换执行工具(SEF)的要求。与此同时,JFSA还宣布将加快其对CFTC授权公司的电子场外衍生品交易的授权程序。JFSA专员Toshihide Endo对此表示,JFSA打算加快国外ETP运营商的授权过程,是为了使这些ETP运营商可以受到CFTC...

  • 冒充CFTC调查员进行加密诈骗,两名男子被罚款40万美元

    冒充CFTC调查员进行加密诈骗,两名男子被罚款40万美元

    德克萨斯州联邦法院已批准美国商品期货交易委员会(CFTC)对两名被告Morgan Hunt 和Kim Hecroft作出缺席审判的决议。这两名被告冒充CFTC代表向投资者窃取比特币。此外,这两名嫌疑人不仅冒充CFTC调查员,还经营欺诈性经纪业务,诱使客户使用比特币参与二元期权和外汇交易池。这两名嫌疑人的欺诈计划自2017年1月以来一直在进行,直到CFTC于2018年9月将其揭露。Morgan Hunt是德克萨斯州居民,曾经管理过Diamond Trading Investment House,而Kim Hecrof...

    金融监管 2019-07-12 154 0 CFTC
  • 美国CFTC表示,炫富和夸大盈利率那都是诈骗套路

    美国CFTC表示,炫富和夸大盈利率那都是诈骗套路

    美国商品期货交易委员会(CFTC)近日发布了一份文件,警告零售客户防范社交媒体金融诈骗。这类事件出现过多次,比如FXLifeStyle,其经常扮演“老师”的角色,称可以帮助其“学员”赚取大量现金。CFTC表示,“如果你意识到这是骗局的话,其实很容易就能发现蛛丝马迹。诈骗者们通常会使用炫富和夸大盈利率的方法来吸引投资者。他们经常晒出跑车和豪宅,但其个人背景、资历和相关经验的详细信息却很少。”CFTC补充道,“这些诈骗者通常会提供二元期权、虚假交易信号和虚假教育课程等产品。”CFTC指出,“社交媒体诈骗是环环相扣的。首...

    金融监管 2019-07-05 173 0 CFTC
  • CFTC 5月数据:美国零售外汇存款增长逾1100万美元

    CFTC 5月数据:美国零售外汇存款增长逾1100万美元

    美国商品期货交易委员会(CFTC)公布了5月美国券商的零售外汇存款数据,数据显示,包括注册为零售外汇交易商(rfed)和经纪交易商的期货经纪商(FCMs)在内,5月份美国券商零售外汇存款增长逾1100万美元。具体来说,2019年5月,这些美国经纪商持有的外汇资金为6.35亿美元,较上月的5.23亿美元增长2%。除报告客户资产减少的GAIN Capital(嘉盛)外,这一涨幅平均分布在所有在本地市场运营的券商中,包括Interactive Brokers(盈透)、OANDA Corporation(安达)和...

    金融监管 2019-07-04 154 0 CFTC
  • 美国法院:CFTC须出席Oasis Global FX外汇欺诈案件庭审

    美国法院:CFTC须出席Oasis Global FX外汇欺诈案件庭审

    佛罗里达州中部地区法院法官已命令美国商品期货交易委员会(CFTC)代表在涉及外汇欺诈操作的案件中出席针对Oasis Global FX有限公司及其所有者的法院诉讼。该法院今日驳回了美国监管机构CFTC提出的一项动议,该动议请求获得批准,允许其员工通过电话或视频会议出席庭审,并表示他们一定会亲自出席下周的听证会。该命令进一步解释道:“听证会上将讨论多项动议,法院将向CFTC提出一些难以通过电话解决的问题。因此,CFTC必须出席听证会。”此前,CFTC指控Michael DaCorta、Joseph Anile、Ray...

  • 美林与美国CFTC达成和解,支付3650万美元了结监管索赔

    美林与美国CFTC达成和解,支付3650万美元了结监管索赔

    美林商品公司(Merrill Lynch Commodities, Inc.)刚刚与美国商品期货交易委员会(CFTC)达成和解,同意支付总计3650万美元的费用以了结欺诈指控。CFTC的行动主要针对这家美国银行在2008年至2014年期间实施的一项欺诈活动,这项欺诈活动涉及数十笔在执行前被取消的欺诈性订单。MLCI贵金属交易员被控与其他交易员合作,操纵芝加哥商品交易所(Chicago Mercantile Exchange)和芝加哥期货交易所(Chicago Board of Trade)期货合约的买卖。美国司法部...

    行业动态 2019-06-29 153 0 美林CFTC
  • CFTC获准对一诈骗案涉案人员发送电子传票,以尽快完成申诉

    CFTC获准对一诈骗案涉案人员发送电子传票,以尽快完成申诉

    不久前,美国商品期货交易委员会(CFTC)要求伊利诺斯州北部地区法院对一起二元期货诈骗案的被告之一Arie Bos提出替代性服务,目前法院已经批准了该请求。根据CFTC的诉讼,William Thomas Caniff、Berkley Capital Management、LLC(BCM)、BBOT 1、LP和Berkley II以及LP都参与了一项诈骗活动。在这个案件中,他们至少从62个由BCM 管理的二元期权商品池的参与者那里获得了至少480万美元的资金。CFTC指控所有被告都犯了期权诈骗罪,而据说Caniff...

    金融监管 2019-06-26 201 0 CFTC
  • 美国CFTC指控一比特币公司实施欺诈,涉案金额高达1.47亿美元

    美国CFTC指控一比特币公司实施欺诈,涉案金额高达1.47亿美元

    美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布,已对声称为比特币交易和投资公司的Control-Finance Limited及其创始人Benjamin Reynolds提起民事执法诉讼。根据该大宗商品监管机构CFTC的说法,这家英国公司“通过谎称其雇佣了专业的虚拟货币交易员,诱使受害者向其转移比特币。诉讼在纽约南区联邦地方法院(U.S. District Court for the Southern District of New York)开庭,CFTC指控被告Control-Finance Limited告欺骗100...

    数字货币 2019-06-20 160 0 CFTC
  • 美国CFTC起诉比特币交易公司Control-Finance Limited实施诈骗

    美国CFTC起诉比特币交易公司Control-Finance Limited实施诈骗

    美国商品期货交易委员会(CFTC)周二宣布,已对比特币交易和投资公司Control-Finance Limited及其创始人Benjamin Reynolds提起民事执法诉讼。根据CFTC的说法,这家总部位于英国的公司“谎称他们聘请了专业的虚拟货币交易员,保证所有比特币存款的每日交易利润”,诱使受害者向他们投资比特币。起诉书已交至纽约南区联邦地方法院,书中指控被告欺骗1000名客户,利用公众对比特币的热情,通过欺诈手段获取和挪用至少22,858.822枚比特币,价值约1.47亿美元。CFTC称:“被告做出了大量虚假...

  • CFTC确认OIG从事外汇诈骗 涉案金额7500万美元

    CFTC确认OIG从事外汇诈骗 涉案金额7500万美元

    美国商品期货交易委员会(CFTC)已成功确认Oasis International Group(OIG)的欺诈行为——OIG是外汇欺诈案中的被告之一。6月初,CFTC向佛罗里达州中区法院提起诉讼,要求确认OIG一名职员违约。根据最新的法院文件,法院已经批准了CFTC的请求,被告被判违约。在此诉讼中,CFTC的目标是Oasis International Group(OIG)、Oasis Management, LLC(OM)、Satellite Holdings Company(Satellite)、Michael...

    平台爆光 2019-06-12 163 0 CFTCOIG
  • 美国CFTC要求对这家外汇公司进行违约登记

    美国CFTC要求对这家外汇公司进行违约登记

    美国商品期货交易委员会(CFTC)继续打击非法外汇实体。针对此类欺诈计划,美国监管机构的目标是Oasis International Group、Limited(OIG)等公司。美国监管机构称,OIG向投资者募集了约7500万美元。 2019年6月3日,CFTC向佛罗里达州中央区法院提交了一份动议,要求对OIG进行违约登记。为支持这一请求,CFTC声明,根据《Hague Convention》,在2019年5月6日或前后,CFTC会对被告OIG在开曼群岛的注册代理人进行传票和投诉。OIG应在2019年5月...

    金融监管 2019-06-06 165 0 CFTC
  • CFTC请求法院对外汇诈骗公司OIG进行未到庭登记

    CFTC请求法院对外汇诈骗公司OIG进行未到庭登记

    美国商品期货交易委员会(CFTC)一直在致力于打击外汇诈骗计划。据报道,CFTC近期起诉的外汇诈骗公司包括Oasis International Group、Limited(OIG)、Oasis Management,LLC(OM)、Satellite Holdings Company(Satellite)其中涉及的个人包括Michael J. DaCorta、Joseph S. Anile,II、Raymond P. Montie,III、Francisco“Frank”L. Duran和John J. Haas...

    金融监管 2019-06-06 277 0 CFTCOIG
  • 一诈骗案涉及480万美元, CFTC寻求对相关人员采取初步禁令

    一诈骗案涉及480万美元, CFTC寻求对相关人员采取初步禁令

    不久前,美国商品期货交易委员会(CFTC)在伊利诺斯州北部地区法院对多个涉及一起二元期权诈骗案的实体提起诉讼。该案件涉及的诈骗资金高达480万美元。而不出一个月,CFTC正在寻求对Arie Bos、Berkley Capital Management、 LLC (BCM)、BBOT 1、 LP and Berkley II及LP提起初步禁令。其相关动议已于2019年5月28日(本周二)提交法院。CFTC指出,除了Caniff,其他所有的被告没有出现在2019年5月22日的听证会上。目前,CFTC已对Caniff采取...

  • 美国SEC和CFTC签署IOSCO增强版信息交换多边谅解备忘录

    美国SEC和CFTC签署IOSCO增强版信息交换多边谅解备忘录

    在日前于澳大利亚悉尼举行的第44届国际证券委员会组织(IOSCO)年度会议上,美国证券交易委员会(SEC)主席和美国商品期货交易委员会(CFTC) 主席参加了 《磋商、合作及信息交换多边谅解备忘录增强版》 (EMMoU)的签字仪式。IOSCO于2002年出台了首个《磋商、合作及信息交换多边谅解备忘录》(2002 MMoU), 为证券和衍生品监管机构之间的国际信息共享创建了一个框架,以促进跨境执法调查。目前2002 MMoU被广泛视为跨境执法合作的国际基准。SEC和CFTC于2002年12月19日签署了该备忘录。自2...

    金融监管 2019-05-21 196 0 SECCFTCIOSCO