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  • 外汇牌照买卖断后路!ASIC将对6个月内未运营的券商无情撤牌!

    外汇牌照买卖断后路!ASIC将对6个月内未运营的券商无情撤牌!

    今年2月,澳洲法律赋予了ASIC一项新权力:如持牌券商未在获得牌照后的六个月内开始运营,ASIC有权撤销其澳大利亚金融服务牌照(AFSL)和澳大利亚信贷牌照(ACL)。  此前,这类“休眠”券商将自身牌照出售给不符合AFSL或ACL牌照要求的个人或企业,极大地破坏了澳洲金融市场的诚信,而此项新归无疑对买卖外汇牌照的是一个打击。  持牌券商面临撤牌风险  ASIC获得这项新权利,意味着许多澳洲AFSL持牌券商面临着牌照被撤销的风险。  目...

  • 新功能上线!FP Markets为用户提供最新市场数据和分析

    新功能上线!FP Markets为用户提供最新市场数据和分析

    FPMarkets成立于2005年,是由ASIC监管的CFD和外汇经纪商。最近,该公司宣布推出新的交易信息资源——TradersHub(交易员中心)来继续加强其在线服务,该中心包含着最新的数据和分析:  ·每日技术面分析——来自行业专家团队  ·每日基本面分析——来自行业专家团队  ·每周分析——本周以全球市场的视频和技术分析开始  ·交易知识——丰富的文章,电子书和视频,可增强  ·公司新闻——了解所有有关FPMa...

  • ASIC和APRA联合发布谅解备忘录:加强合作并改善信息共享

    ASIC和APRA联合发布谅解备忘录:加强合作并改善信息共享

    今日(11月29日),澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)和澳大利亚审慎监管局(APRA)发布了一份更新的谅解备忘录(MoU),两家机构致力于加强合作、深化合作并改善信息共享。  更新后的谅解备忘录遵循英国皇家委员会对银行、退休金和金融服务行业不当行为的建议。APRA和ASIC也正与政府密切合作,以制定实施这些建议所需的立法变更。  ASIC主席JamesShipton表示:“更新后的谅解备忘录建立在双方的开放和合作关系的基础上。ASIC和APRA将继续积极参与并有效应对问题...

  • ASIC重拳出击:澳洲IB代理商或迎来绝地求生大逃杀!

    ASIC重拳出击:澳洲IB代理商或迎来绝地求生大逃杀!

    摘要:IB(介绍经纪商,也称“外汇代理商”)是零售外汇领域中的重要组成部分。ASIC最近与澳大利亚国民银行(NAB)在“房贷引荐人(introducer)”问题上的冲突可能会影响到零售外汇IB。  澳大利亚零售交易市场现状  在组织完善、高度发达的澳大利亚资本市场领域,澳洲的严厉监管已成为许多零售外汇经纪商的眼中钉。近年来,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)通过对电子交易公司的活动进行实时监控,展现了其自身才能,这是其它监管机构无法做到的,因为后者缺乏尖端科技和缺乏对场外衍...

  • 经纪商FP Markets推出代理门户网站,资金可一键转移

    经纪商FP Markets推出代理门户网站,资金可一键转移

    本周四,FPMarkets宣布,其目前正通过推出代理门户网站(Brokerportal)来扩展其为客户提供的在线服务。新的门户网站旨在为个人和外汇代理商提供多层次的平台。  FPMarkets是一家由ASIC监管的全球外汇和差价合约经纪商,成立于2005年。目前,该公司提供超过10,000种交易工具,包括期货、差价合约、股票差价合约、股指以及加密货币。在其成立的奖金15年内,该公司一直致力于为交易商提供先进的交易技术,此次的代理门户网站也是该公司研发多年的成果。  FPMar...

  • 欧盟ESMA与澳洲ASIC签署谅解备忘录,就澳洲金融基准进行合作

    欧盟ESMA与澳洲ASIC签署谅解备忘录,就澳洲金融基准进行合作

    周一,欧盟证券市场监管机构(ESMA)和澳大利亚证券市场监管机构ASIC宣布,其已签署了一份谅解备忘录(MoU),就澳大利亚金融基准制定了合作安排。  在此情况下,“基准”一词是指供用户使用的价格、利率或指数,定期参照一项或多项基本利益的价值计算。除其他外,基准可用于确定应付利息、金融工具或合同的价格以及金融工具相对于其他工具的表现。  欧盟基准法规(BMR)规定了一个欧洲通用框架,以确保欧盟使用的基准的完整性和准确性。今年早些时候,欧盟委员会(EuropeanCommiss...

    金融监管 2019-10-23 343 0 ESMAASIC
  • ASIC年度报告已发布,这句话令零售经纪商忧心忡忡......

    ASIC年度报告已发布,这句话令零售经纪商忧心忡忡......

    周四,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)发布了其2018/19财年的年度报告,这份报告提及到了零售交易行业的一些有趣事例。  首先,ASIC描述了导致其于去年11月取消AGMMarkets许可证的过程。该公司首席执行官YossefAsheknazi也被禁止8年内从事金融服务业相关工作,并被禁止离开澳大利亚。报告称,ASIC要求9家不同的外国监管机构帮助其调查AGMMarkets,其中可能包括以色列和塞浦路斯当局,因为该经纪商与这两个国家都有联系。  在更广泛的层面上,ASI...

    金融监管 2019-10-21 264 0 ASICAGM Markets
  • 专业能力不足,一金融顾问被ASIC处以3年禁令

    专业能力不足,一金融顾问被ASIC处以3年禁令

    ASIC宣布禁止Kyle Marshall提供金融服务三年。根据调查显示,Marshall未能遵守金融服务法,也缺乏提供金融服务所需的基本知识和能力。Marshall是Sentinel Private Wealth Pty Ltd(已清算)(Sentinel)的授权代表,以及Vogue Planners Pty Limited的董事。ASIC表示,Marshall在向客户提供建议时,通过推荐客户获得佣金,并且经过调查,Marshall并没有受过足够的培训,没有能力为客户提供金融服务。ASIC列出了以下六点罪状:1)...

    金融监管 2019-09-29 193 0 ASICKyle Marshall
  • Gallop案件最新进展:澳大利亚联邦法院与ASIC统一战线!

    Gallop案件最新进展:澳大利亚联邦法院与ASIC统一战线!

    周四,ASIC(澳大利亚证券和投资委员会)宣布,澳大利亚联邦法院(Federal Court of Australia)已在ASIC先前提出的诉讼中,裁定ASIC方胜诉。该案件涉及的被告包括:· 嘉乐国际贸易有限公司(Gallop International Group Pty Ltd,GIG),该公司目前处于清算阶段。· 富翊资本国际金融集团(Gallop Asset Management Pty Ltd,GAM)、· Stumac Pty Ltd· 前任董事长Ming-Chien Wang(以下简称王某)目前,...

    金融监管 2019-09-20 707 0 ASICGallop
  • ASIC阐述未来工作走向,构建公平有效金融体系是重点

    ASIC阐述未来工作走向,构建公平有效金融体系是重点

    此前,ASIC专员Sean Hughes就澳洲最新监管措施如何执行、新的监管方式发表了讲话:演讲中介绍了战略变革计划和未来的主要战略重点、执行皇家委员会的建议、以及新的执法和监督方法和关于公平性的一些观察。因此,此次Sean Hughes将从四个方面进行演讲:·ASIC的战略变革计划和未来12个月的关键战略重点;·ASIC对威胁和危害的战略评估,以及这些评估如何指导优先事项和行动的发展;·更新后的执法方法的特点;·执行皇家委员会建议的最新情况。ASIC战略变革计划和主要战略重点8月底,ASIC发布了2019年至20...

    金融监管 2019-09-13 194 0 ASIC
  • ASIC再度升级执法方法,优先考虑皇家委员会的建议

    ASIC再度升级执法方法,优先考虑皇家委员会的建议

    由于此前,皇家委员会(Royal Commission)明确强调了金融部门的不端行为可能会对消费者和投资者造成重大损害。这种损害不仅降低投资者的信心,还破坏了消费者对监管机构的信任。今日,为了解决皇家委员会的担忧,ASIC(澳大利亚证券及投资委员会)对最新监管措施的执法方法再次更新。此次更新概述了ASIC即将采取的一系列措施,其中包括实施其2019-23年度企业计划中强调的七个优先事项,其中之一是优先考虑来自皇家委员会的建议和推荐。ASIC主席James Shipton表示,ASIC必须定期考虑其在实施建议方面的进...

    金融监管 2019-09-13 163 0 ASIC
  • 延期延期再延期,ASIC对外国金融服务提供商再度赦免

    延期延期再延期,ASIC对外国金融服务提供商再度赦免

    ASIC已将外国金融服务提供商(FFSP)的许可证减免延长至2020年3月31日,以允许他们无需持有澳大利亚金融服务许可证即可向澳大利亚机构客户提供特定金融服务。获减免的牌照具体如下:ASIC Corporations (Repeal and Transitional) Instrument 2016/396、ASIC Corporations (CSSF-Regulated Financial Services Providers) Instrument 2016/1109:若澳大利亚外国金融服务提供商(FFSP...

  • ASIC再发力,吊销非法盗窃公司牌照

    ASIC再发力,吊销非法盗窃公司牌照

    今日,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)吊销了Platinum Perpetual Global Private Wealth的AFS(澳大利亚金融服务)牌照。 (牌照号为: 508415)官网公告截图如下:值得注意的是,此次停牌是由该公司自己主动要求的。在此之前,西澳大利亚警察部队(WAPF)向珀斯的Yanchep指控了一名Platinum Perpetual Global Private Wealth的男性顾问,其被指控违反1913西澳大利亚州刑法第378条,涉及8项盗窃罪。据WAPF称,该顾问未经授权就挪用了...

  • 信息披露力度加强!澳洲AFCA将公开卷入投资纠纷的公司名单

    信息披露力度加强!澳洲AFCA将公开卷入投资纠纷的公司名单

    澳大利亚企业监管机构已经批准了一项新规定,其会披露卷入消费者纠纷的澳大利亚投资公司名称,这一举动旨在加强AFCA的信息披露力度。ASIC(澳大利亚证券和投资委员会)支持AFCA(澳大利亚金融投诉管理局)在保留匿名投诉者姓名的同时,对被投诉的公司名单进行公开。该监管机构在其最新通讯中表示:“ASIC的观点是,披露公司的名称不仅可以帮助其发现公司内部的职业操守、市场营销以及受影响的特定产品与服务方面存在的隐患,还可以突出这些公司在某些方面的正确决策。这一新规将提高企业在处理投诉方面的透明度和问责制,以及AFCA自身决策...

    金融监管 2019-08-28 276 0 AFCAASIC
  • 举双手赞成!澳大利亚AFCA热烈欢迎ASIC行使产品干预权

    举双手赞成!澳大利亚AFCA热烈欢迎ASIC行使产品干预权

    澳大利亚金融投诉管理局(AFCA)本周二发布声明称,它“强烈欢迎”澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)实施产品干预权。这一声明似乎是对ASIC上周宣布的新规的暗中回应。ASIC曾表示计划效仿欧洲证券和市场管理局(ESMA)的产品干预措施,引入一些规则,禁止二元期权,同时对差价合约(CFDs)的杠杆也进行限制。 事实上,澳大利亚监管机构的杠杆上限远低于ESMA。ESMA允许的杠杆上限为30:1。假设ASIC的产品干预措施生效,则交易员能使用的杠杆上限仅为20:1。除了杠杆限制外,市场营销也将受到限制。例如,...

    金融监管 2019-08-28 294 0 AFCAASIC
  • Plus500对ASIC的限制措施发表看法

    Plus500对ASIC的限制措施发表看法

    澳大利亚金融监管机构针对零售投资者进行风险投资的最新措施收到了一份新的回应:Plus500与其同行做出类似的反应,称其已经遵守大部分限制措施。澳洲证券和投资委员会(ASIC)周四宣布,计划禁止向零售投资者出售二元期权,并限制差价合约(CFD)的销售。ASIC最近的一项审查发现,仅在2018年,80%的二元交易商和72%的差价合约客户出现了亏损。ASIC的数据显示,零售投资者在买卖二元期权和差价合约时,每年分别损失近4.9亿美元和15亿美元。总部位于以色列、在伦敦上市的差价合约提供商Plus500指出,ASIC拟议的...

    外汇经纪商 2019-08-26 237 0 Plus500ASIC
  • ASIC新规怎么样?Plus500、CMC Markets和IG 集团有话说!

    ASIC新规怎么样?Plus500、CMC Markets和IG 集团有话说!

    昨日,ASIC(澳大利亚证券和投资委员会)发布了一份咨询文件,建议对场外交易(OTC)二元期权和差价合约(CFDs)采取限制措施。Plus500、CMC Markets和IG集团三大大经纪商随后对此表示了回应。Plus500: 按流程办事儿Plus500的首席执行官Asaf Elimelech表示:“一项强有力且贯彻一致的监管措施可以为所有运营商提供公平的竞争环境,以便各大公司在产品和服务水平方面展开公平竞争。Plus500没有任何理由不欢迎这项新的监管措施,我们期待此次咨询的结果,以及由此给一个重要市场带来的监管...

  • 澳大利亚证券投资委员会(ASIC)向公众发布重磅咨询文件

    澳大利亚证券投资委员会(ASIC)向公众发布重磅咨询文件

    今日,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)向公众发布重磅咨询文件,其准备彻底禁止场外二元期权,限制零售外汇/黄金最大杠杆为20:1,商品差价合约10:1。此次公众咨询日期,2019年8月22日-2019年10月1日。继2019年8月1日的欧盟ESMA,最后一块阵地澳大利亚ASIC基本宣告“沦陷”。全球零售外汇市场低杠杆时代,已经到来!...

  • OANDA(安达)宣布,任命Gavin Bambury为集团CEO

    OANDA(安达)宣布,任命Gavin Bambury为集团CEO

    昨日,加拿大知名零售外汇经纪商OANDA(安达)宣布,任命Gavin Bambury(加文·班伯里)为集团CEO,正式接替今年2月份由于个人原因离职的Vatsa,办公地点伦敦,正式生效日期2019年8月26日。OANDA,目前具有美国、英国、澳洲、新加坡和日本5大强悍零售外汇牌照,CN编号:003...

  • Forex Financial Services疑似克隆公司,ASIC将对其展开调查

    Forex Financial Services疑似克隆公司,ASIC将对其展开调查

    本周五,AFCA(澳大利亚金融投诉局)发表了一份声明,其声明指出在澳大利亚疑似有一家非法克隆公司正在对投资者实施欺诈行为。该公司欺骗投资者,使其误以为自己是在对合法外汇金融服务机构进行投资。根据该声明,该机构收到了来自消费者的大量投诉,其投诉对象均是Forex Financial Services。据消费者的投诉称,该公司提供的交易网站现已无法出金。一方面,消费者指控Forex Financial Services是一家克隆公司,并要求其对被盗资金进行偿还。而在另一方面,该公司却否认其有向消费者提供任何金融服务,宣...

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