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  • 渣打银行支持的加密托管商 Zodia Custody 已在英国 FCA 获批注册

    渣打银行支持的加密托管商 Zodia Custody 已在英国 FCA 获批注册

    据英国金融行为监管局(FCA)网站显示,渣打银行支持的加密货币托管商 Zodia Custody 已获 FCA 批准后注册为从事某些加密资产活动的公司,Zodia Custody 的注册日期为 7 月 15 日。FxAjax此前消息,渣打银行旗下渣打创投 SC Ventures 与金融服务公司北方信托银行(Northern Trust)合作推出机构级加密货币托管解决方案 Zodia Custody。...

  • 英国监管部门将发起耗资 1100 万英镑的公益活动以警告年轻人投资加密货币的风险

    英国监管部门将发起耗资 1100 万英镑的公益活动以警告年轻人投资加密货币的风险

    英国金融行为监管局(FCA)将发起一项耗资 1100 万英镑(约合 1500 万美元)的公益活动,以警告年轻人投资加密货币的风险。伦敦证券交易所首席执行官 Nikhil Rathi 表示,年轻投资者行为「不那么理性、更情绪化、易受到匿名和不负责任的社交媒体影响者的怂恿」。FxAjax此前报道,7 月 9 日,英国广告监管机构(ASA )宣布将加大对误导性加密营销的监管力度。...

  • SVS Securities特别管理人针对欺诈性邮件发出警告

    SVS Securities特别管理人针对欺诈性邮件发出警告

    已破产的外汇经纪商SVS Securities PLC的联合特别管理人发出了一份紧急通知,警告所有客户注意一封包含明显恶意链接的未经授权电子邮件。SVS Securities的管理人Leonard Curtis表示,这封电子邮件鼓励人们点击一个链接,确认当前的密码,因为他们当前的密码已经过期。然而,该公司表示,这样的信息不是由其团队发送的,因此要求人们不要点击邮件中的链接。“我们建议你在处理与特别管理人有关的信件时,保持警觉及谨慎。如果你对你可能收到的信件或通信的真实性有任何疑问,请不要犹豫,通过电子邮件联系联合特...

  • 币安欧洲支付合作伙伴之一 Clear Junction 停止提供与币安相关的支付服务

    币安欧洲支付合作伙伴之一 Clear Junction 停止提供与币安相关的支付服务

    币安在欧洲的支付合作伙伴之一 Clear Junction 宣布不再提供与币安相关的付款服务,称该决定是在英国金融行为监管局(FCA)宣布不允许币安在英国开展任何受监管活动之后做出的。Clear Junction 表示,「已决定暂停英镑和欧元付款,并且将不再为支持或代表加密货币交易平台的存款或取款提供便利。Clear Junction 的行为完全符合 FCA 有关处理币安付款的规定和指南」。...

  • 桑坦德银行英国分行从 7 月 8 日起禁止银行账户给币安转账

    桑坦德银行英国分行从 7 月 8 日起禁止银行账户给币安转账

    西班牙桑坦德银行(Banco Santander)英国分行发布邮件称从 2021 年 7 月 8 日起禁止银行账户给币安转账,称此举是因为此前英国金融行为监管局(FCA)针对币安发出的消费者警告,目的是保护消费者免受欺诈,从币安账户转入银行卡账户不受限制。并且桑坦德银行警告消费者投资加密资产风险很高。...

  • 赵长鹏:完善的监管和法律框架对加密行业至关重要,币安将继续发展国际合规团队并与监管机构合作

    赵长鹏:完善的监管和法律框架对加密行业至关重要,币安将继续发展国际合规团队并与监管机构合作

    币安 CEO 发表公开信「反思进展与前进之路」(Reflecting on Progress and the Road Ahead),回顾了过去四年的进展、当前的监管环境以及前进的道路。赵长鹏认为更多的相关法规出台是加密行业正在走向成熟的积极迹象,且「从长远来看,一个完善的法律和监管框架将是一个坚实的基础」。同时面对最近全球多国密集的监管政策,币安将继续发展国际合规团队、扩展合规伙伴关系、本地化相关业务以符合当地法规。FxAjax注,近来币安连续面临多国密集的监管动作,其中 6 月 25 日日本金融厅对币安控股有限...

  • 英国巴克莱银行禁止该行用户向币安账户汇款

    英国巴克莱银行禁止该行用户向币安账户汇款

    英国最古老的银行巴克莱银行于 7 月 5 日告知用户称,为了保护用户资金安全,已停止通过该行信用卡以及借记卡向币安付款,开放时间另行通知。巴克莱银行表示,用户仍可以从币安提取资金到该行账户,禁止付款是「遵循英国金融行为监管局(FCA)对消费者的警告」。针对这一情况,币安在推特回应称,某些合作伙伴禁止向币安付款是在对具体情况不了解的前提下做出的单方面行为。币安表示,币安在英国注册的实体公司为 Binance Markets Limited (BML),该公司接受 FCA 监管,不通过 binance.com 提供任何...

  • FCA已确认Dolfin Financial (UK) Ltd 进入特别管理

    FCA已确认Dolfin Financial (UK) Ltd 进入特别管理

    英国金融行为监管局 (FCA) 已确认 Dolfin Financial (UK) Limited 已进入特别管理。2021 年 6 月 30 日,法院任命 Smith & Williamson LLP 的 Adam Stephens 和 Kevin Ley 为 Dolfin Financial (UK) Ltd. 的联合特别管理人。联合特别管理人将对公司持有的所有客户资金和托管资产进行评估,以确认当前头寸。联合特别管理人将在 2021 年 6 月 30 日任命后的 8 周内写信给客户和债权人,向客户和债权人提出他...

  • FCA敦促非法投资计划的受害者挺身而出

    FCA敦促非法投资计划的受害者挺身而出

    在 Southwark Crown Court 的名誉法官 Hehir 面前举行听证会后,英国金融行为监管局 (FCA) 已对六名因非法投资计划被定罪的人发出资产没收令。在 FCA 最大的欺诈起诉之后,这六人被定罪并被判处总监禁超过 28 年。法院对以下对象发出没收令:迈克尔·纳西门托(Michael Nascimento)的总金额为 976,508.83 英镑;Charanjit Sandhu 总金额为 391,680.17 英镑;Stuart Rea 总和为 46,183.74 英镑;瑞恩·帕克(Ryan Pa...

  • 谷歌加强对英国投资广告的规定

    谷歌加强对英国投资广告的规定

    谷歌正在采取进一步措施来帮助打击英国的金融欺诈。Google Ads 金融产品和服务政策将于 8 月 30 日更新,为定位到英国的金融服务广告客户引入新的认证要求。金融服务广告商将被要求证明他们已获得英国金融行为监管局 (FCA) 的授权或有资格获得英国金融服务验证页面中描述的有限豁免之一。该政策将于 2021 年 8 月 30 日更新,并于 7 天后,即 2021 年 9 月 6 日开始执行。广告商必须在执法开始前成功完成更新的验证过程,才能向英国用户展示金融服务广告。这将包括向似乎在寻求金融服务的英国用户展示广...

    金融监管 2021-07-03 16 0 FCA
  • 英国金融行为监管局向币安发出消费者警告

    英国金融行为监管局向币安发出消费者警告

    英国金融行为监管局(FCA)向 Binance Markets Limited 和 Binance Group 发出警告,称币安集团旗下实体均未持有任何形式的英国授权、注册或许可,以在英国开展受监管的活动,而 Binance Group 似乎通过网站 Binance.com 为英国客户提供一系列产品和服务。FCA 表示,警惕在网站和社交媒体上有关对加密资产或加密资产相关产品的投资的广告都没有获得 FCA 的授权。此前,日本金融厅在 6 月 25 日曾就币安未经注册提供加密资产交易服务发出警告。...

  • FCA因其对伦敦资本和金融的监管而受到抨击

    FCA因其对伦敦资本和金融的监管而受到抨击

    英国财政委员会今天发布了一份关于金融行为监管局 (FCA) 对伦敦资本金融公司 (LCF) 监管的报告。LCF 发行迷你债券,这是一种不受监管的投资产品,通常提供高回报,反映了所涉及的高风险。FCA 于 2018 年 12 月指示 LCF 撤回其迷你债券的宣传材料,因为它“具有误导性、不公平和不明确”。次月,LCF 进入管理层。应前财政部委员会的要求,英国财政部同意了 FCA 对 LCF 倒闭进行独立调查的要求。尊敬的阁下 Dame Elizabeth Gloster DBE 被任命领导调查,调查结果于 2020...

    金融监管 2021-06-26 22 0 FCA
  • 英国上市公司 Mode 成为第五家获得 FCA 加密资产注册批准的公司

    英国上市公司 Mode 成为第五家获得 FCA 加密资产注册批准的公司

    英国上市金融科技公司 Mode Global Holdings 成为第五家获得英国金融行为管理局(FCA)加密资产注册批准的公司,且子公司 Greyfoxx Limited 也获得了电子货币机构许可证,同时 Mode 将关闭其比特币投资工具,专注于构建支付和现金返还功能。FxAjax注,加密资产注册由 FCA 于 2020 年 1 月首次宣布,作为评估加密初创公司采用的反洗钱和打击恐怖主义融资流程的手段之一。而 Mode 去年 10 月宣布将把最多 10% 的现金储备转换成加密货币,同时建立了移动应用,使人们可以轻...

  • FCA 将把 120 家公司从其监管范围中移除

    FCA 将把 120 家公司从其监管范围中移除

    英国金融行为监管局 (FCA) 首席执行官 Nikhil Rathi 对英国金融服务业的未来监管提出了见解。在今天发表的演讲中,Rathi 先生指出,尽管英国对商业开放,但对不符合 FCA 监管期望的公司并不开放。所有公司都可以期望遵守相同的高标准。目前有 1,450 家 EEA 公司通过临时许可制度 (TPR) 进入英国市场。Rathi 先生说,随着 FCA 转向更永久的安排,将对所有寻求进入英国授权网关的公司进行严格审查。有潜力快速增长并可能造成更大损害风险的公司已被告知尽早申请授权。自过渡期结束以来,FCA...

  • 英国 FCA 警告消费者注意 111 家未在 FCA 注册的加密企业

    英国 FCA 警告消费者注意 111 家未在 FCA 注册的加密企业

    英国金融行为监管局(FCA)在发布的一份清单中列出了尚未在 FCA 注册的加密企业,并提醒投资者注意风险,该清单中包括了加密货币交易所 BitMax (现改名为 AscendEX)、Bithumb 等企业。英国监管部门于今年 1 月规定在英国运营的加密企业必须遵守反洗钱规定且在 FCA 注册才可以合法运营,而由于申请企业数量众多,FCA 已将申请的截至时间从 2021 年 7 月延长至 2022 年 3 月。...

  • FCA 研究显示,现在有 230 万成年人持有加密资产

    FCA 研究显示,现在有 230 万成年人持有加密资产

    英国金融行为监管局 (FCA) 发布的研究显示,现在有 230 万成年人持有加密资产,高于去年的 190 万。数据显示,现在有 78% 的成年人听说过加密资产,高于一年内的 73%。消费者研究表明,随着持有加密资产变得越来越普遍,人们对它们的态度发生了变化。例如,38% 的加密用户将其视为赌博(低于去年的 47%),而越来越多的人将其视为主流投资的补充或替代。相比之下,对加密货币的整体理解水平正在下降,这表明一些听说过加密的人可能并不完全理解,只有 71% 的人从陈述列表中正确识别了加密货币的定义。对加密资产的热情...

    数字货币 2021-06-18 37 0 FCA
  • 英国金融行为监管局鼓励市场参与者转向 SOFR

    英国金融行为监管局鼓励市场参与者转向 SOFR

    英国金融行为监管局 (FCA) 和英格兰银行表示支持摆脱 LIBOR。FCA 和英国央行鼓励美元线性利率掉期市场的流动性提供者从今年 7 月 26 日起采用基于 SOFR 而非 LIBOR 的交易商间交易的新交易惯例。此举旨在促进市场流动性向 SOFR 的转变,为远离 LIBOR 的广大用户带来好处。美国监管机构的指导意见是,美国银行应尽快且不迟于 2021 年底停止签订使用美元 LIBOR 作为参考利率的新合同。PRA 和 FCA 在 3 月份的一封“亲爱的 CEO”信中向英国的受监管公司发布了类似的指导,并在全...

    金融监管 2021-06-17 44 0 FCA
  • FCA 表达了其担忧并反对收购 Kimberly Forex

    FCA 表达了其担忧并反对收购 Kimberly Forex

    英国金融行为监管局 (FCA) 今天发布了关于收购 Kimberly Forex UK Limited(现称为 Transfer Gurus)的最终通知。监管机构表达了其担忧并反对该交易。该公司成立于 2017 年 3 月 21 日,当时名为 Kimberly Forex UK Limited。它于 2019 年 7 月 17 日更名为 Ipayguru Limited,随后于 2019 年 12 月 2 日更名为 Transfer Gurus Ltd。Sherrie Jean Thackray 女士于 2019...

    金融监管 2021-06-16 45 0 FCAKimberlyForex
  • FCA 反对收购 Kimberly Forex

    FCA 反对收购 Kimberly Forex

    英国金融行为监管局 (FCA) 今天发布了关于收购 Kimberly Forex UK Limited(现称为 Transfer Gurus)的最终通知。监管机构表达了其担忧并反对该交易。该公司成立于 2017 年 3 月 21 日,当时名为 Kimberly Forex UK Limited。它于 2019 年 7 月 17 日更名为 Ipayguru Limited,随后于 2019 年 12 月 2 日更名为 Transfer Gurus Ltd。Sherrie Jean Thackray 女士于 2019...

  • FCA将13家公司纳入监管沙箱

    FCA将13家公司纳入监管沙箱

    英国金融市场行为监管局(FCA)已经接受了13家公司进入第七组监管沙箱,以测试创新产品和服务。监管机构收到了58份针对监管沙箱第7组的申请。申请来自英国和海外的公司。这一群体的大多数申请来自零售投资和零售贷款部门的公司。金融市场行为监管局解释说,在冠状病毒的更广泛背景下,它希望看到企业开展更多创新和测试,开发业务、产品或服务,以发现欺诈和骗局,支持脆弱消费者的财务弹性,或改善中小企业获得融资的渠道。FCA指出,创新企业希望在多个司法管辖区试验和扩大创新产品或服务的规模。全球金融创新网络(GFIN)由金融行为监管局(...

    金融监管 2021-06-12 36 0 FCA
  • FCA将为新持牌公司建立“监管托儿所”

    FCA将为新持牌公司建立“监管托儿所”

    英国金融行为监管局(FCA)负责人Nikhil Rathi在“金融科技周”上发表讲话时透露,FCA将建立一个“监管托儿所”,以密切监督新授权的金融服务公司。“目前,企业获得了监管地位,并受到与拥有长期业绩记录的企业相同的对待。监管托儿所将使我们在授权后立即与公司保持密切联系,以便我们能够提供支持,并在需要时尽早干预,引导公司朝正确的方向发展。”采取这些步骤与支付金融科技Worldpay的前首席执行官Ron Kalifa的建议相一致,Kalifa在近期扩大英国金融科技行业的蓝图中提出了该建议。Rathi进一步表示,F...

  • ePayments计划恢复运营但不再提供加密服务

    ePayments计划恢复运营但不再提供加密服务

    2020年2月,电子支付机构ePayments Systems Ltd在其网站上宣布,在英国金融行为监管局(FCA)进行审查后,该公司已暂停其客户帐户上的所有活动。该公司在最近的博客文章中宣布,它正在更新其合规系统和控制措施,并计划恢复其服务,但会进行一些削减。该平台将不再“提供访问加密货币的渠道”。ePaymets在2015年获得英国监管机构的授权,并很快成为一个受欢迎的支付处理平台,为风险较高的客户群提供服务,其中包括加密货币,外汇,成人行业等公司。 该公司声称拥有超过100万个账户,并发行了75,000张借记...

  • Railsbank竞购Wirecard的英国业务

    Railsbank竞购Wirecard的英国业务

    随着破产金融科技公司Wirecard出售其全球业务,该公司原竞争对手Railsbank今日对Wirecard英国子公司Wirecard Card Solutions (WCS)发出了最新的收购要约。在此之前,Wirecard的亚洲和北美业务也在寻找买家。 加上Railsbank,目前已有140公司有意收购Wirecard的子公司。据了解,Railsbank将收购WCS的资产、客户和数名员工,这将反过来增强其业务。值得注意的是,Railsbank是Wirecard英国的主要竞争对手之一。收购要约的金额尚未披露。...

  • Globacap推出受FCA监管的数字证券发行平台

    Globacap推出受FCA监管的数字证券发行平台

    近日,金融科技公司Globacap宣布在英国推出一个完全受监管的数字证券发行和管理平台。Globacap表示,这是英国首家按照金融市场行为监管局(FCA)的监管准则成立的交易平台。自去年以来,Globacap一直在FCA的监管沙箱下运营。在新平台获得全面批准前,该公司就与FCA有合作。Globacap的CEO Myles Milston称:“监管沙箱项目是一次非常棒的体验,这让我们能够以可控且更快的方式将一项新应用推向市场。从去年8月我们完成了突破性的概念验证,到现在我们的产品进入市场,FCA创新团队的支持功不可没...

  • Stifel前交易员因洗盘交易被FCA罚款

    Stifel前交易员因洗盘交易被FCA罚款

    英国金融行为监管局(FCA)日前对Stifel前交易员Adif Geoffrey Horn处以罚款,原因是其涉及洗盘交易。Horn被永久禁止访问所有受监管的交易所,并对其处以52500英镑的民事罚款。根据FCA的调查,Adrian共129次操纵交易,对订单数量、价格以及时间等进行匹配。洗盘交易发生在2018年7月18日至2019年5月22日之间。洗盘交易是一种破坏市场效率和诚信的操纵形式。当经纪人在不同客户帐户之间匹配买入和卖出订单,而不将订单发送到指定证券交易所时,就会发生交叉交易。 由于Horn在调查中“...

  • FCA警告未受监管的差价合约经纪商

    FCA警告未受监管的差价合约经纪商

    英国金融行为监管局(FCA)今天向当地投资者发布了几条警告,着重强调了未经授权的公司,这些公司据称一直在英国管辖范围内招揽客户。在今天发布在其网站上的更新中,纽约市监管机构已将MarketPluse列入黑名单,称该公司被发现针对英国人而未获得授权。MarketPluse由IQ GlobalEvolutionLTD拥有并经营,该公司声称是在马绍尔群岛的注册公司。尽管使用相似的名称,但是该网站与MarketPulse无关,后者提供外汇,商品,指数和其他金融市场的每日新闻和分析。 MarketPulse由OANDA运营,...

  • 英国FCA将向金融公司开征“消费税”

    英国FCA将向金融公司开征“消费税”

    英国金融行为监管局(FCA)日前向受监管金融公司提出新的监管要求,进一步加强了零售金融市场中的消费者保护。FCA表示,新的消费税将使零售金融产品消费者受益。可以预见,消费者将获得符合预期的产品和服务。FCA目前已就拟议的规则进行了磋商,并将在7月底之前收到意见。今年年底将有进一步的咨询,如果一切顺利,新规将在2022年7月开始实施。FCA消费者与竞争执行总监Sheldon Mills称:“我们提出的一揽子措施将增强我们现有的规则,旨在遏制金融服务市场的风险,并使消费者处于更有利的位置来做出明智的投资决定。”...

  • FCA叫停CFD经纪商Finteractive

    FCA叫停CFD经纪商Finteractive

    英国金融行为监管局(FCA)日前关停总部位于塞浦路斯的外汇及差价合约运营商Finteractive(FXVC)。FXVC由CySEC授权和监管,在12月英国脱欧协议完成后,在FCA的临时许可制度(TPR)下运作。该公司现在已经不能继续在英国提供受监管的交易服务,必须关闭所有未平仓头寸并退还英国客户的资金。FCA指出,FXVC使用了多种不合规的技术以推广其服务。该公司使用压力战术,刺激消费者投资越来越多的钱。此外,FXVC还违反规定,鼓励一些客户宣称自己是专业投资者,但他们并不符合专业投资者的标准。 此前,FC...

  • Consob封禁了5个非法外汇网站

    Consob封禁了5个非法外汇网站

    意大利证券市场监管机构Consob今天宣布,已下令封禁5个在该国提供非法金融服务的网站。根据Consob公布的官方细节,自2019年7月以来,意大利监管机构总共封禁了405个网站,以保护意大利居民免受欺诈性金融活动危害。Consob已经要求意大利互联网连接服务提供商关闭未经授权的在线外汇和金融平台。据悉Consob已经封锁了Salvax Limited、New Traders Holdings及其子域名Triton Partnership和Evolution Markets的网站。意大利监管机构已采取多项措施,保护...

  • 最新FCA监管沙箱中有8家区块链公司

    最新FCA监管沙箱中有8家区块链公司

    英国金融行为监管局(FCA)周二公布了29家公司的名单,这些公司已是FCA监管沙箱的第五批公司。FCA沙箱于2017年推出,同时公布了第一批公司名单。FCA沙箱为企业提供了一个安全的环境来测试他们的新产品和服务。反过来,FCA可以与这些公司合作,设计符合新技术需求的监管规定。最新加入沙箱中的29家公司中,有8家公司计划使用区块链技术来提供他们的产品和服务。其中包括一些大型企业。例如,伦敦证券交易所集团表示,它计划将分布式账本技术(DLT)整合到其证券交易场所。渣打银行也加入了监管沙箱,正在计划对零售存款代币化。...

  • FCA高级官员呼吁注意激增的在线欺诈

    FCA高级官员呼吁注意激增的在线欺诈

    英国金融行为监管局(FCA)负责执法和市场监管的执行董事Mark Steward表示,新散户投资者有可能成为误导性在线营销的对象。Steward在“2021年市场滥用专家论坛”上的演讲中提到,2020年的交易量和交易总体增长了34%,而新的散户投资者有可能成为误导性网络营销的对象。FCA最近推出了 “潜在异常交易比率”(PATR),重点关注围绕指定价格的基本交易行为,并评估该行为是否可以被视为异常。PATR衡量此类交易量与同期总交易量的对比。最后,FCA表示将继续打击市场滥用行为,以确保真实价格,保护全球资本。...

  • FCA公布停止LIBOR基准利率的时间表

    FCA公布停止LIBOR基准利率的时间表

    英国金融行为监管局(FCA)日前正式结束了备受争议的LIBOR基准,该决定是在去年12月由ICE基准管理机构牵头的行业咨询之后作出的。FCA宣布,英镑、欧元、瑞士法郎、日元以及1周和2个月美元的LIBOR将在2021年12月31日之后停止公布。美元的其余设置将在2023年6月30日停止。这些时间表将确保基准取消的平稳过渡。衡量银行间无担保借贷成本的LIBOR因数家银行操纵而饱受诟病。许多交易者因参与大规模外汇市场操纵而受到指控和处罚。 虽然全球主管部门一直在敦促银行、资产管理人和其他市场参与者停止使用外汇基准...

  • FCA将向金融诈骗计划受害者退还342万英镑

    FCA将向金融诈骗计划受害者退还342万英镑

    英国金融行为监管局(FCA)日前宣布将向两起金融诈骗计划的受害者返还资金,这些欺诈性投资计划共骗取投资者超过1500万英镑。具体而言,欺诈性投资计划是由Samuel和Shantelle Golding及其公司DWS和OEL实施的。诈骗者在2015年至2017年期间实施了欺诈计划,并承诺最高可获得100%的回报。在1000多个投资者那里筹集了1500万英镑之后,上述公司并将资金用于任何交易,只是利用新投资者提供的资金向现有投资者支付利润,与庞氏骗局非常相似。 虽然FCA已经进行了干预,但DWS计划中的缺口已经有...

  • 英国消费者因克隆公司骗局损失7,800万英镑

    英国消费者因克隆公司骗局损失7,800万英镑

    英国金融行为监管局(FCA)对英国越来越多的克隆公司投资骗局发出警告。FCA提到,消费者在2020年1月至12月期间投资于假冒真正的投资公司的欺诈性公司,损失了近7,800万英镑。根据官方声明,去年受影响的消费者平均每人损失了45,242英镑。FCA提到,冠状病毒大流行加剧了英国克隆公司骗局,77%的投资者承认他们判断克隆投资公司时感到不确定。FCA建议人们在进行投资前核实公司的监管状况和地址。此外,FCA要求消费者通过FCA注册表上提到的电话号码联系该公司,以确保他们正在与真实的公司进行交易。FCA发布了最新警告...

  • FCA针对克隆公司Black Diamond Finance发出警告

    FCA针对克隆公司Black Diamond Finance发出警告

    英国金融行为监管局(FCA)正在加强对不受监管的投资经理的审查。周一,FCA对一家名为“黑钻金融”(Black Diamond Finance)的公司发出了警告。FCA表示,黑钻金融伪造了授权。黑钻金融(Black Diamond Finance)又名黑钻在线(Black Diamond Online),以全权委托的方式管理英国和国际私人投资者、信托基金和慈善机构管理的投资。然而,FCA警告称,此类服务正越来越多地被用作金融诈骗的工具。此外,FCA表示,黑钻的操作人员利用受监管品牌的细节信息,诱使投资者交出资金或个...

  • HMRC对MT Global罚款2380万英镑

    HMRC对MT Global罚款2380万英镑

    英国税务与海关总署(HMRC)对汇款公司MT Global Limited罚款2380万英镑,因为该公司严重违反了反洗钱相关规定,这是HMRC有史以来处以的最大罚款额。在2017年7月至2019年12月之间,MT Global违反了与风险评估、相关记录保存、政策、控制和程序,以及基本的客户尽职调查措施等相关规定。在2019年至2020年,HMRC总计对受监管企业进行了2,000项干预措施,处以总计910万英镑的罚款,阻止了89家违规企业和个人的交易行为,收回犯罪收益1.66亿英镑,其中有2200万英镑与洗钱犯罪有关...

  • FCA呼吁金融服务企业为英国脱欧做好准备

    FCA呼吁金融服务企业为英国脱欧做好准备

    英国脱欧过渡期于2020年12月31日晚上11点结束。此后,欧盟法律将不再适用于英国。对于许多金融服务企业而言,这将意味着对现有系统和服务的更改。FCA期望公司已评估脱欧对他们及其客户的影响,并已采取行动,以便为过渡期结束做好准备。作为FCA准备工作的一部分,FCA将对《金融服务注册簿》进行更改,从12月31日深夜到1月4日清晨将不提供该注册簿。过渡期结束后将无法再行使单一护照权。FCA与其他英国当局合作,引入了临时许可制度(TPR)。TPR将允许以EEA身份进入英国的基于EEA的公司在其当前许可的范围内在有限的时...

  • 未能保护客户资产 Charles Schwab英国公司遭FCA罚款896万英镑

    未能保护客户资产 Charles Schwab英国公司遭FCA罚款896万英镑

    英国金融行为监管局(FCA)今天宣布,对美国跨国经纪商Charles Schwab的英国子公司处以896万英镑的罚款。监管机构对Charles Schwab英国公司的罚款原因是该公司未能保护客户资产。根据官方新闻稿,该经纪商在未经FCA授权的情况下开展了受监管活动。此外,Charles Schwab UK还向监管机构做出了虚假声明。所有受影响的客户都是该经纪商的零售客户。FCA概述说,Charles Schwab UK未能获得监管机构的相关许可,上述违规行为发生在2017年8月至2019年4月期间,当时该经纪商改变...

  • FCA永久禁止投机性迷你债券大规模营销

    FCA永久禁止投机性迷你债券大规模营销

    英国金融行为监管局(FCA)周四宣布,将对大规模营销投机性迷你债券实施永久性禁令。该监管机构已经在去年1月对该投机性非流动性工具的大规模营销实施了临时禁令。即将实施的永久性禁令的规则将与临时性禁令类似,但有少量改动。临时禁令的实施没有征求任何公众或行业的意见,但监管机构在决定将该禁令永久化之前,于6月启动了公众意见咨询。 根据该监管机构的说法,散户投资者不了解这些金融工具所涉及的风险,无法 “承受潜在的经济损失”。 该禁令将于2021年1月1日生效,将这些债券与其他类似的投机性非流动性证券放在一起。此外,该监...

  • FCA对TFS-ICAP罚款344万英镑

    FCA对TFS-ICAP罚款344万英镑

    金融市场行为监管局(FCA)今天宣布对外汇期权经纪商TFS-ICAP罚款344万英镑,原因是市场行为不当。经纪人向客户传达了与交易执行有关的虚假信息。官方新闻稿中称,在2008年至2015年之间,这家金融公司的经纪人告知客户交易是按特定的价格或数量进行的,尽管实际上并未进行过此类交易。该公司进行了称为“印刷”行业的实践。此外,英国的金融监管机构提到该公司公开地继续这种做法。 TFS-ICAP忽略了警告标志,没有进行尽职调查。FCA概述了公司合规安排中的缺陷,因为它们未能发现与此类做法相关的风险。该公司也没有保留该记...

  • 因违反卖空信息披露规则 ARCM遭FCA罚款近90万英镑

    因违反卖空信息披露规则 ARCM遭FCA罚款近90万英镑

    英国金融行为监管局(FCA)近日对Asia Research and Capital Management Ltd(ARCM)罚款873,118英镑,原因是该公司在信息披露方面透明度不足。该公司未能通知FCA并向公众披露其在2017年2月至2019年7月期间建立的Premier Oil Plc净空仓。《2012年卖空条例》(SSR)规定了公司何时需要通知FCA并向公众披露所持净空头寸细节的门槛。FCA执法和市场监督执行董事Mark Steward表示,不报告可披露的空头头寸破坏了金融市场的完整性和效率。ARCM多次...

  • 伦敦支付公司VertoFX获得EMI许可

    伦敦支付公司VertoFX获得EMI许可

    专注于新兴市场的外汇(forex)交易和支付初创公司VertoFX已获得英国监管机构金融行为监管局(FCA)的电子货币机构(EMI)许可。根据监管机构的注册,VertoFX的EMI许可自8月6日起生效。该许可证将允许外汇创业公司提供各种金融服务,但不能称其为正式贷款人。这家初创公司现在计划通过加入英国或EEA业务来进一步促进其增长。这家总部位于伦敦的初创公司是由两位来自尼日利亚的前全球银行家Oyetayo和Anthony Oduwole于2017年创立的。这家初创公司成为Y Combinator 2019年冬季队列...

  • FCA对三名前Redcentric员工发起刑事诉讼

    FCA对三名前Redcentric员工发起刑事诉讼

    英国金融行为监管局(FCA)已对IT服务提供商Redcentric Plc的三名前雇员提起刑事诉讼,这三名雇员分别是:前首席执行官Fraser Fisher、前首席财务官Timothy Coleman、前财务总监Estelle Croft。2020年6月,FCA对IT服务提供商Redcentric PLC进行公开谴责,称其在2015年11月9日至2016年11月7日期间涉嫌滥用市场。Redcentric发布了未经审计的中期业绩和经审计的去年年度业绩,严重错估了净债务状况,并夸大了真实资产状况,导致投资者被误导,在购...

  • FCA针对数十家克隆公司发出警告

    FCA针对数十家克隆公司发出警告

    英国金融行为监管局(FCA)本周对二十多家公司发出了警告,这些公司要么没有任何执照,要么克隆合法平台,设立的目的只是为了欺骗投资者。如果一家公司冒用授权公司的名字,或者甚至复制授权公司的设计,以相似的形式向人们推销,监管机构就会将这些公司归类为克隆公司。这些平台是彻头彻尾的欺诈。FCA长长的名单包括Forextime UK Limited、Sweet Loanz (Trusted Finance Ltd)、 Carmignac Gestion Luxembourg S.A等公司的克隆公司。前述被克隆的公司要么获得了...

  • FCA就EEA企业脱欧后的授权征求意见

    FCA就EEA企业脱欧后的授权征求意见

    随着英国脱欧期限的临近,英国金融行为监管局(FCA)启动了一项磋商程序,以决定对在英国运营的国际公司的授权和监督。FCA强调,这些条款主要是针对打算在英国寻求授权的EEA(欧洲经济区)公司。英国和欧盟的“离婚”已经完成,目前正处于过渡期,将于2020年12月31日结束。根据《欧盟金融工具市场法规》(MiFID),欧盟持有执照的公司仍在英国运营,但随着最后期限的结束,该指令也将失效。尽管许多公司正试图通过组建新的子公司来规避即将到来的不确定性,但许多公司仍在等待监管机构为公司制定合适的框架。 据报道,Revol...

  • FCA禁止Worldspreads前CEO担任任何与受监管活动有关的角色

    FCA禁止Worldspreads前CEO担任任何与受监管活动有关的角色

    英国金融行为监管局(FCA)近日发布了一份关于Worldspreads前CEO Conor Foley的最终通知,公开谴责他滥用市场,并禁止他担任任何与受监管活动相关的角色。FCA于2020年7月发布了一份决定通知,对Foley处以658,900英镑的经济处罚。Foley随后提供了其严重经济困难的证据。因此,FCA对其进行了公开谴责,以代替经济处罚。Foley还撤回了向上级法庭提交的申请,要求复核FCA的决定通知。Foley是WorldSpreads Limited (WSL)及其控股公司WorldSpreads...

  • 英国持牌经纪商ETX Capital被诈骗者克隆利用引起FCA关注

    英国持牌经纪商ETX Capital被诈骗者克隆利用引起FCA关注

    英国金融行为监管局(FCA)近日曝光了一个名为“ETX Capital Global ”的克隆公司,该公司冒充的是总部位于伦敦、受FCA监管的经纪商ETX Capital。FCA指称,该冒牌经纪商运营品牌名为“ETX Capital Global ”,并在宣传中称其母公司为Monecor (London) Ltd,与ETX Capital的控股公司名称相同,以使当地交易者相信它是一家已获授权的在线交易公司。该非法经纪商并没有采用原公司的办公地址。相反,其声称地址在STAR HILLS,F19 N1903 JALAN...

  • 英国政府将采取措施限制加密货币推广

    英国政府将采取措施限制加密货币推广

    据报道,为保护投资者,英国政府希望加强对加密货币推广的监管。英国财政部周一表示,它正寻求取缔“误导性和不充分的宣传”,因为这会危及散户投资者的利益。英国金融服务大臣约翰•格伦在周一公布的提案中呼吁企业在获准推广加密货币产品之前,先通过一个“监管网关”。而英国政府的“加密资产工作组”早在2018年发布的一份报告中称,加密货币产品的误导性广告和宣传是一个关键的投资者保护问题。根据提议,金融市场行为监管局(FCA)将成为监管数字资产推广的机构。任何未经授权公司的金融促销首先需要得到FCA的批准。 格伦在声明中表示,...

  • ESMA敦促各公司为英国脱欧过渡期结束做准备

    ESMA敦促各公司为英国脱欧过渡期结束做准备

    欧洲证券和市场管理局(ESMA)周五发布声明,敦促金融市场参与者要在2020年12月31日英国脱欧过渡期结束前完成准备工作,并制定适当的应急计划。ESMA还确认,先前与英国金融行为监管局(FCA)达成的关于合作和信息交换的谅解备忘录仍然有效,并将在过渡期结束时生效。根据ESMA的说法,到2021年1月1日,英国脱欧过渡期结束,其经营活动可能受到影响的企业应全面实施其准备措施,以减轻过渡期结束带来的风险。ESMA补充称,所有实体还应向其客户提供有关由此产生的后果的准确信息。ESMA指出,之前发表的英国脱欧声明,特别是...

  • FCA因处理投诉不力受到批评

    FCA因处理投诉不力受到批评

    英国金融行为监管局(FCA)因处理投资者投诉不力而陷入困境,因为其相关能力无法应对“投诉的数量和复杂性”。投诉专员安东尼·汤森德(Antony Townsend)在一份报告中称,FCA没有扩大其投诉团队,而该团队“资源不足且承受巨大压力”。汤森德还指出,在过去的一年中,这种情况已经“严重恶化”,并抨击FCA未能就改善投诉方案(包括明确赔偿)进行咨询。专员举了FCA不愿承认的缺点的例子。FCA还被指控无视有关其投诉处理程序的建议,尤其是在澄清该计划下的赔偿政策以及正在进行的监管调查中考虑的赔偿政策方面的建议。一个明显...

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