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  • Nikhil Rathi成为FCA新任首席执行官

    Nikhil Rathi成为FCA新任首席执行官

    他将接任临时首席执行官克里斯托弗·伍拉德(Christopher Woolard)。英国金融行为监管局(FCA)总理宣布,尼基尔·拉西(Nikhil Rathi)将担任FCA的新任首席执行官。FCA透露,他将接任克里斯托弗·伍拉德(Christopher Woolard),自安德鲁·贝利(Andrew Bailey)于2020年3月卸任以来一直担任临时首席执行官。Rathi被任命为期五年。克里斯托弗·伍拉德(Christopher Woolard)将继续担任临时首席执行官,直至任命开始。Rathi目前是伦敦证券交易...

    金融监管 2020-06-23 33 0 FCA
  • 英国FCA再发通知:SCA新规最后实施期限已延至2021年9月!

    英国FCA再发通知:SCA新规最后实施期限已延至2021年9月!

    英国金融市场行为监管局(FCA)宣布:延长实施客户身份认证机制(SCA)的最后期限。  具体而言,实施SCA新规的最后期限已由2021年3月14日延长至2021年9月14日。即:在原来已经延长18个月的基础上,再延长6个月。这样做可以最大程度地减少对消费者和商家的潜在干扰。对此,FCA解释说,考虑到Covid危机的特殊情况,该延期已获批准。  但是,公司必须采取所有必要步骤,遵守修订后的详细分阶段实施计划和关键路径,从而降低遭受执法行动的风险。同时,FCA希望英国财政部(行业...

    金融监管 2020-05-09 93 0 FCA
  • FCA年度可疑交易和订单报告:总量首次下降,外汇部分略增加

    FCA年度可疑交易和订单报告:总量首次下降,外汇部分略增加

    近日,英国金融市场行为监管局(FCA)公布了截至2019年12月的年度可疑交易和订单报告(STORs)数据。数据显示,报告总数出现下降,但关于外汇的报告略有增加。具体而言,2019年FCA收到的外汇STORs达到76份,比2018年的72份报告略有增加且其中大部分外汇STORs报告都与市场操纵有关。STOR机制要求市场参与者识别潜在的市场滥用行为,并向FCA报告。自2016年以来,市场参与者提交的报告数量逐年增加,但2019年的报告总数出现首次下降。2019年,针对所有资产类别的STORs总数为5455件,而201...

    金融监管 2020-03-02 153 0 FCA
  • 打黑进行时!FCA黑名单再添两家不受监管的外汇平台

    打黑进行时!FCA黑名单再添两家不受监管的外汇平台

    上周五,随着工作周接近尾声,英国金融市场行为监管局(FCA)仍在持续曝光金融业的欺诈行为,并在其黑名单上新增了两家实体——Tradixa和Bitcoinmarketscap。  FCA表示两家实体都在未经授权的情况下提供金融服务,FCA官网披露的黑平台信息如下:  Tradixa  电话:+44-2038-079-312  邮箱:support@tradixa.com  网站:https://www.tradixa....

    平台爆光 2020-02-25 207 0 FCA
  • 英国FCA黑名单警告!5家黑平台,4家是克隆

    英国FCA黑名单警告!5家黑平台,4家是克隆

    近日,英国金融市场行为监管局(FCA)公布了几家未受监管公司的详细信息。最新加入该监管机构警告名单的公司有:CurzonRoseLimited、SwissAZ、CodexFX、DirectTradingTechnologie和QuilterCheviotInvestmentManagement。  据FCA称,这些诈骗公司正在英国使用或提供以下详细信息作为其诈骗策略:  1.CurzonRoseLimited  地址:StGeorge’sCourt,Win...

    平台爆光 2019-10-23 363 0 FCA黑平台
  • 英国财政部力撑FCA独立性,支持加密资产投资产品禁令

    英国财政部力撑FCA独立性,支持加密资产投资产品禁令

    这一年多来,FCA(英国金融市场行为监管局)一直在考虑有关加密资产相关活动的规则。这些努力导致了加密资产特别工作组的启动,以及关于提供基于加密资产的产品以及提供基于加密服务公司的要求的一系列咨询活动。  从英国财政部经济大臣JohnGlen的最新言论来看,英国政府对与加密资产行业有关的问题或与FCA发布资询文件有关的事态发展并不十分担心。2019年10月21日,JohnGlen回答了一系列与加密货币相关的问题,其中大部分涉及拟议中禁止向零售投资者提供基于加密的投资产品会导致的影响。 &...

    金融监管 2019-10-23 198 0 FCA加密资产
  • 喜获FCA牌照,CFI英国子公司已在伦敦成立

    喜获FCA牌照,CFI英国子公司已在伦敦成立

    周三,黎巴嫩零售经纪商CFI宣布,其已在伦敦开设了一家受到全面监管的子公司。虽然该公司之前在英国又一家分支机构,但仅有塞浦路斯证券和交易委员会(CySEC)的监管牌照。  此次新办公室的设立意味着,这家经纪商的客户将得到英国金融市场行为监管局(FCA)规定的所有保护。这极大地提高了该公司的声望,使其能够更好地满足英国客户的需求。  CFI英国首席执行官表示:“从一家分支机构升级为一家子公司,这极大地提升了CFI在英国乃至全球的公司形象。作为一家受FCA监管的英国公司,不仅能够...

    外汇经纪商 2019-10-21 229 0 FCACFI
  • 英国FCA更新有关脱欧后企业变更工作的指示草案

    英国FCA更新有关脱欧后企业变更工作的指示草案

    英国金融市场行为监管局(FCA)宣布,已根据其临时过渡权力(TTP)更新并公布了指示草案。正如媒体所报道的,在适用英国脱欧后的要求方面,该TTP提供了FCA的灵活性,允许公司向新的英国监管框架过渡。如果英国在没有实施期的情况下脱欧成功,则这些指示将在脱欧当日生效。根据指示,通常而言,公司目前不需要就准备应对与英国脱欧相关的英国监管义务的变化。然而,在某些情况下,公司必须采取合理的措施,以履行英国脱欧之日起需承担的义务。从英国脱欧之日起,必须做出改变的公司有:·受MiFID II交易报告制度约束的公司和相关人员(例如...

    金融监管 2019-09-29 205 0 FCA
  • 伦敦资本集团LCG中国区主管换将!Julian Yang走马上任

    伦敦资本集团LCG中国区主管换将!Julian Yang走马上任

    伦敦资本集团LCG宣布,任命Julian Yang担任其中国区负责人。LCG是一家点差交易和差价合约在线交易服务提供商。此次任命后,Yang将负责LCG在中国的所有业务,包括股票、外汇、衍生品和大宗商品交易。LCG的核心业务主要在英国和欧洲,但由于最近的监管收紧措施和市场低波动性的影响,在过去几个月里该公司都面临着严峻的考验。Yang于2019年5月加入LCG,在此之前,他曾在GQ Capital担任了一年多的首席执行官,该公司是一家离岸经纪商,由伯利兹国际金融委员会监管。Yang在中国外汇市场有着丰富的...

  • 英国FCA验证:Midpoint Exchange为非法克隆公司

    英国FCA验证:Midpoint Exchange为非法克隆公司

    周二,FCA(英国金融行为管理局)在其网站上发布警告称,Midpoint Exchange是Midpoint&Transfer(一家正规授权的货币兑换和国际支付平台)的克隆公司,请消费者时刻保持警惕,不要与这类非法公司进行业务往来。详细信息如下:公司名:Midpoint Exchange(克隆FCA授权公司)电话:07537 183 255邮箱:info@midpointexchange.com网址:www.midpointexchange.comFCA授权公司:公司名:Midpoint&Transfer ...

  • FCA黑榜刷新,6家非法公司“榜上有名”

    FCA黑榜刷新,6家非法公司“榜上有名”

    英国金融行为监管局FCA新增了六家未授权和克隆公司至其黑名单,分别为Perfect Lends,、First BTC FX、Stretchy Finance UK Ltd、 We Claim 4U Limited、 Williams Carter & Associates LLC和Delmer Consulting Group。具体信息如下:1.Perfect Lends ( 克隆FCA授权公司)地址: 91 Sandy Plot, Burton, Christchurch, Dorset, BH23 7N...

  • FCA新指示:受监管公司须在2020年1月前完成Connect平台注册

    FCA新指示:受监管公司须在2020年1月前完成Connect平台注册

    英国金融市场行为监管局(FCA)敦促其监管的实体注册Connect平台。FCA的这一强制要求是为了确保受其监管的公司向其提交详细信息——这也被称为强制性年度更新。该要求将从2020年1月起开始实行,因此,FCA建议公司现在注册,以做好准备。FCA表示,它将通过电子邮件、电话和写信的方式联系当前暂未注册Connect的公司,以鼓励他们在2020年1月要求生效之前完成注册。FCA还承诺向公司提供注册所需的信息,比如他们的公司注册号。如果实体已经获得FCA的授权,则需要其公司参考编号(FRN)和个人参考编号(IRN)。如...

    金融监管 2019-09-16 194 0 FCAConnect
  • FCA为无协议脱欧做好全面准备,助金融公司积极应对冲击

    FCA为无协议脱欧做好全面准备,助金融公司积极应对冲击

    英国金融行为监管局(FCA)将进一步升级其英国脱欧网页,并开通电话热线(0800 048 4255),以帮助金融部门尽快遵守无协议脱欧后即将生效的法规。FCA表示,英国可能将在十月份进行无协议脱欧,那时英国金融公司将有15个月的时间根据新的法规做出调整。FCA国际执行董事Nausicaa Delfas说,“FCA为英国脱欧做了大量的准备工作。我们在脱欧网页上发布了许多有关信息,并与国内的金融公司和贸易组织取得了联系。”此前,FCA还发布公告称,将延长金融服务公司和投资公司注册临时许可制度(TPR)的期限,至10月3...

    金融监管 2019-09-13 143 0 FCA
  • 没有牌照还想营业?FCA对EFEX Capital发出警告!

    没有牌照还想营业?FCA对EFEX Capital发出警告!

    近日,FCA(英国金融行为监管局)又将一家未经授权的公司列入黑名单。以下为该非法公司的具体信息:公司名称:Sterling Lloyd Limited (又名:EFEX Capital)地址: 11 Lucas Avenue, London, United Kingdom, E13 0QP & 40 Bank Street, 30th Floor Canary Wharf London, E14 5NR电话: +44 203200200; 07544468487; 020 3693 26...

    平台爆光 2019-09-09 352 0 FCAEFEX Capital
  • 英国FCA:差价合约和二元期权新规咨询文件已更新

    英国FCA:差价合约和二元期权新规咨询文件已更新

    近日,英国金融市场行为监管局(FCA)发布了最新的季度咨询文件,概述了对该手册的一系列拟议修订。拟议中的一些变化与英国脱欧有关。该咨询文件所建议的修订项目,除其他外,涉及《商业资料守则》22.4及22.5。也就是说,修订项目涉及英国禁止提供二元期权,以及限制差价合约(CFDs)和类似投机性投资的零售营销、分销和销售的规定。这些代表了二元期权和差价合约相应改变的提议反映出了一种假设,即英国企业在英国脱欧后将失去护照权利。此外,除非欧盟授权(EEA)公司得到了临时许可,否则这些规则将不适用于它们。因为在金融服务合同制度...

    金融监管 2019-09-09 180 0 FCA
  • 打击力度不要太大!FCA一天对四家公司发出警告

    打击力度不要太大!FCA一天对四家公司发出警告

    近日,英国金融市场行为监管局(FCA)一天之内在其官网发布了对四家公司的警告。具体而言:克隆公司Pay Plan和FX Pro Europe:正利用FCA授权公司的细节作为其诈骗策略。公司名:Pay Plan(克隆公司)电话:03338805847网站:www.freepayplan.co.uk公司名:Totemic Limited(FCA授权公司)牌照号:681263电话:08000094148网站:www.payplan.com公司名:FX Pro Europe(克隆公司)地址:4th floor, Waagn...

  • 向FCA学习,丹麦FSA也对SCA新规实施给予宽赦期

    向FCA学习,丹麦FSA也对SCA新规实施给予宽赦期

    继FCA延期SCA新规实施后,丹麦金融监管局(FSA)今天早些时候宣布,它也将再向企业提供18个月的时限实施严格的客户身份认证机制(SCA)。该延期仅适用于互联网上的信用卡付款。此举是为了避免对丹麦电商业造成重大干扰,确保顺利向SCA新规过渡。9月14日,欧盟关于SCA(双要素认证)的新规将在电子支付启动时生效。6月21日,欧洲银行管理局(EBA)发布了关于SCA条例的解释,也向市场对新规实施征集了意见。EBA发现,在电商行业中,遵守新规仍然存在显著问题。在此背景下,EBA建议各国监管机构给予企业更多时间来实施新规...

    金融监管 2019-09-05 157 0 FSAFCA
  • FCA:做好外汇交易守门员!Forexbit是一颗“违规球”

    FCA:做好外汇交易守门员!Forexbit是一颗“违规球”

    为了让公众对欺诈行为和未经授权的实体加强防范,FCA(英国金融行为监管局)一直奋斗在最前线,本周三,FCA对一家在线交易产品供应商发出警告。该公司的具体信息如下:公司名称:Forexbit地址:33 Canada Square, Canary Wharf, London, E14 5L电话:+44 20 3966 6292邮件:support@forexbit.com网址:www.forexbit.comForexbit为英国投资者提供全方位的境外投资服务,其中包括外汇交易服务,但经FCA证实,该网站上的注册声明是...

    平台爆光 2019-08-29 217 0 FCAForexbit
  • FCA出新规:索赔管理公司必须提高广告标准

    FCA出新规:索赔管理公司必须提高广告标准

    英国金融市场行为监管局(FCA)表示,索赔管理公司(CMC)必须采取更多措施,确保其促销活动不会误导潜在客户。自从FCA于2019年4月1日接管监管CMC以来,FCA已经在各种媒体上审查了200多则CMC广告,并发现CMC中普遍存在不良做法。FCA针对CMC发布的财务促销提出了一系列新规则,以确保CMC向消费者提供公平、明确且无误导性的信息,这些规则要求CMC公司:·将自己标识为索赔管理公司(CMC);·清楚列明是否可以在不使用CMC亦无须缴付费用的情况下向法定申诉专员/补偿计划提出索赔;·如果一家公司使用“不赢,...

    金融监管 2019-08-28 146 0 FCA广告标准
  • OANDA(安达)宣布,任命Gavin Bambury为集团CEO

    OANDA(安达)宣布,任命Gavin Bambury为集团CEO

    昨日,加拿大知名零售外汇经纪商OANDA(安达)宣布,任命Gavin Bambury(加文·班伯里)为集团CEO,正式接替今年2月份由于个人原因离职的Vatsa,办公地点伦敦,正式生效日期2019年8月26日。OANDA,目前具有美国、英国、澳洲、新加坡和日本5大强悍零售外汇牌照,CN编号:003...

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