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  • 外汇牌照买卖断后路!ASIC将对6个月内未运营的券商无情撤牌!

    外汇牌照买卖断后路!ASIC将对6个月内未运营的券商无情撤牌!

    今年2月,澳洲法律赋予了ASIC一项新权力:如持牌券商未在获得牌照后的六个月内开始运营,ASIC有权撤销其澳大利亚金融服务牌照(AFSL)和澳大利亚信贷牌照(ACL)。  此前,这类“休眠”券商将自身牌照出售给不符合AFSL或ACL牌照要求的个人或企业,极大地破坏了澳洲金融市场的诚信,而此项新归无疑对买卖外汇牌照的是一个打击。  持牌券商面临撤牌风险  ASIC获得这项新权利,意味着许多澳洲AFSL持牌券商面临着牌照被撤销的风险。  目...

  • ASIC和APRA联合发布谅解备忘录:加强合作并改善信息共享

    ASIC和APRA联合发布谅解备忘录:加强合作并改善信息共享

    今日(11月29日),澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)和澳大利亚审慎监管局(APRA)发布了一份更新的谅解备忘录(MoU),两家机构致力于加强合作、深化合作并改善信息共享。  更新后的谅解备忘录遵循英国皇家委员会对银行、退休金和金融服务行业不当行为的建议。APRA和ASIC也正与政府密切合作,以制定实施这些建议所需的立法变更。  ASIC主席JamesShipton表示:“更新后的谅解备忘录建立在双方的开放和合作关系的基础上。ASIC和APRA将继续积极参与并有效应对问题...

  • ASIC重拳出击:澳洲IB代理商或迎来绝地求生大逃杀!

    ASIC重拳出击:澳洲IB代理商或迎来绝地求生大逃杀!

    摘要:IB(介绍经纪商,也称“外汇代理商”)是零售外汇领域中的重要组成部分。ASIC最近与澳大利亚国民银行(NAB)在“房贷引荐人(introducer)”问题上的冲突可能会影响到零售外汇IB。  澳大利亚零售交易市场现状  在组织完善、高度发达的澳大利亚资本市场领域,澳洲的严厉监管已成为许多零售外汇经纪商的眼中钉。近年来,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)通过对电子交易公司的活动进行实时监控,展现了其自身才能,这是其它监管机构无法做到的,因为后者缺乏尖端科技和缺乏对场外衍...

  • 延期延期再延期,ASIC对外国金融服务提供商再度赦免

    延期延期再延期,ASIC对外国金融服务提供商再度赦免

    ASIC已将外国金融服务提供商(FFSP)的许可证减免延长至2020年3月31日,以允许他们无需持有澳大利亚金融服务许可证即可向澳大利亚机构客户提供特定金融服务。获减免的牌照具体如下:ASIC Corporations (Repeal and Transitional) Instrument 2016/396、ASIC Corporations (CSSF-Regulated Financial Services Providers) Instrument 2016/1109:若澳大利亚外国金融服务提供商(FFSP...

  • ASIC新规怎么样?Plus500、CMC Markets和IG 集团有话说!

    ASIC新规怎么样?Plus500、CMC Markets和IG 集团有话说!

    昨日,ASIC(澳大利亚证券和投资委员会)发布了一份咨询文件,建议对场外交易(OTC)二元期权和差价合约(CFDs)采取限制措施。Plus500、CMC Markets和IG集团三大大经纪商随后对此表示了回应。Plus500: 按流程办事儿Plus500的首席执行官Asaf Elimelech表示:“一项强有力且贯彻一致的监管措施可以为所有运营商提供公平的竞争环境,以便各大公司在产品和服务水平方面展开公平竞争。Plus500没有任何理由不欢迎这项新的监管措施,我们期待此次咨询的结果,以及由此给一个重要市场带来的监管...

  • 澳大利亚证券投资委员会(ASIC)向公众发布重磅咨询文件

    澳大利亚证券投资委员会(ASIC)向公众发布重磅咨询文件

    今日,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)向公众发布重磅咨询文件,其准备彻底禁止场外二元期权,限制零售外汇/黄金最大杠杆为20:1,商品差价合约10:1。此次公众咨询日期,2019年8月22日-2019年10月1日。继2019年8月1日的欧盟ESMA,最后一块阵地澳大利亚ASIC基本宣告“沦陷”。全球零售外汇市场低杠杆时代,已经到来!...

  • ASIC委员:澳大利亚零售外汇交易呈上升趋势

    ASIC委员:澳大利亚零售外汇交易呈上升趋势

    澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)委员Cathie Armour在周三的演讲上表示,澳大利亚零售投资者对场外外汇交易的兴趣日益浓厚。Armour周三在悉尼举行的ACI外汇市场行为再定义研讨会上表示,过去两年,场外衍生品交易的零售客户数量增加了一倍。经过2019年4月的审查,ASIC发现,目前澳大利亚有60多家差价合约(CFD)和二元期权发行商获得了许可。此外,场外衍生品的年交易额为21万亿美元。ASIC发现,有100万投资者参与了这个市场,其中99%是零售投资者。2018年,场外衍生品交易额达6.75亿笔。其中4...

  • 什么是ASIC新监管方式?ASIC专员来解惑!

    什么是ASIC新监管方式?ASIC专员来解惑!

    由于ASIC监管的外汇产品包括现货和其他外汇衍生品合约,其作为市场行为监管机构,一直积极地监管和执行外汇市场的管理行为。其工作范围包括外汇机构市场监督,以及向零售交易者和投资者提供外汇产品。而在去年,ASIC实施了一种新的监督方式。2019年8月14日,悉尼举行了关于“重新定义外汇市场行为”的研讨会,在此次研讨会中,ASIC专员Cathie Armor介绍了其新监管方法的重点。具体如下:零售场外衍生品市场:澳大利亚零售场外衍生品供应商提供的产品包括外汇、二元期权以及其他差价合约等。根据去年ASIC公布的一项审查结果...

  • ASIC新规实施后,离岸地区也开始加强监管?

    ASIC新规实施后,离岸地区也开始加强监管?

    过去一年里,世界各地都在紧缩监管法规。最近,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)也跟随ESMA脚步,提高监管要求,为零售交易者创建一个公平诚信的市场。2019年4月底和5月,ASIC各大经纪商都收到了通知函。一些经纪商对此颇有微词,并正在将其业务迁至离岸。ASIC要求经纪商提交相关数据如果澳大利亚曾被视为经纪商的监管避风港,那么现在的情况则完全不同了。ASIC最近制定了一套严格的规则,并要求受监管的经纪商在2019年3月前提交相关数据。提交的数据包括2017年12月前后的客户数量、客户的年龄、账户规模、收入和201...

  • ASIC专员:保证金外汇、CFD市场存在监管套利风险

    ASIC专员:保证金外汇、CFD市场存在监管套利风险

    距离澳大利亚ASIC提醒AFS(澳大利亚金融服务)持牌人不得接收海外客户不到两个月,该机构又表达了对滥用牌照的担忧。在今日的“2019澳大利亚监管峰会”上,ASIC专员Cathie Armour在其演讲中指出,零售场外衍生品行业也存在上述问题,即监管套利风险。目前,包括中国、欧洲、北美、日本在内的地区都限制或禁止了某些面向零售投资者的衍生品,而澳大利亚并无此类限制,因此AFS持牌人可能会利用这一“漏洞”在其他司法辖区开展业务。ASIC为此向AFS持牌人发函,要求它们遵守海外司法辖区的监管规定,目前包括KVB昆仑国际...

  • ASIC:外汇和差价合约交易报告新标准将于7月生效

    ASIC:外汇和差价合约交易报告新标准将于7月生效

    澳大利亚证券和投资委员会ASIC发布了2018年7月至12月期间的市场诚信报告。其中ASIC提醒公司,它们需要为即将进行的有关若干衍生产品的报告变化做好准备。在报告中, ASIC概述了其执行 "公平、强大和高效金融体系" 愿景的步骤。ASIC计划采取的措施之一是改变差价合约、保证金外汇和股票场外 (OTC) 衍生品交易的报告标准。具体而言, ASIC 将要求使用 "生命周期" 方法而不是一天结束的" 快照 "方法将这些交易报告给衍生交易存储库。这一新的报告...

  • 澳洲ASIC更新有关ICO及加密资产企业的指导文件

    澳洲ASIC更新有关ICO及加密资产企业的指导文件

    近日,澳洲ASIC更新了相关文件,旨在帮助首次代币发行(ICO)和加密企业了解其法律义务并确保合法运营。根据ASIC的规定,ICO和加密资产通常是金融产品或涉及受监管的金融产品公司法。文件明确了公司法如何适用于希望通过ICO筹集资金的企业以及涉及加密资产的企业。ASIC专员John Price表示,提供加密资产或提供与加密资产相关的服务的企业需要进行适当调查,以确保他们遵守所有相关的澳大利亚法律。无论金融产品是否参与筹款活动,都应遵守《澳大利亚消费者法》规定的禁止误导或欺骗消费者。即使ICO或加密资产在海外出售给澳...

  • 加密诈骗层出不穷!ASIC标记交易提供商Dartalon

    加密诈骗层出不穷!ASIC标记交易提供商Dartalon

    尽管各金融监管机构一直努力把控监管,但外汇和加密货币行业仍然存在欺诈投资者的行为。今日,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)宣布,已标记了另一家在该领域运营的实体——Dartalon Ltd.。ASIC已经将Dartalon Ltd.标记为疑似进行诈骗的公司,该公司也名为GFC Investments。ASIC认为该实体可能参与诈骗,并提醒投资者不要参与其业务,因为其并未获得在澳大利亚提供金融服务的许可或授权。具体而言,ASIC在今日发布的警告中表示:“该公司针对下列业务主动致电或发送有关投资、理财建议、信贷或贷款...

  • ASIC发起三项金融服务行业的监管技术活动

    ASIC发起三项金融服务行业的监管技术活动

    ASIC与业界其他利益相关者共同发起了三项监管技术活动(regtech),以便在澳大利亚金融服务机构中推广监管技术。 这些活动为监管技术的创立、扩张以及金融服务组织内部开发团队提供了展示机会,监管技术解决方案具体如下: 1.监测、识别和分析财务广告促销活动,以确定合规情况(演示和研讨会于8月2日星期五在悉尼举行)2.提高对数据集中有误财务建议的检测(财务建议文件将于8月22日星期四在悉尼举行的演示和研讨会上发布)3.展示将语音分析和语音文本转换研究分析(VA&VT)应用于监管活动的能力及优劣(V...

  • 双重授权也违法,ASIC公布58家AFS持牌商名单

    双重授权也违法,ASIC公布58家AFS持牌商名单

    今日,ASIC发布公告表示,58家澳大利亚金融服务(AFS)持牌商违反了法律,因为他们同时也是其他AFS持牌商的授权代表。经ASIC审查后,他们的授权已被撤销。据《2001年公司法》第916D条,AFS持牌商不能是另一AFS持牌商的授权代表,除非他们是另一方的保险代理商或是保险代理商合约下运营的经纪商。ASIC调查了65宗AFS牌照持有人同时被另一AFS持牌商委任为授权代表的个案。在调查的65起案件中,ASIC发现58起是违法的。ASIC担心上述获得双重授权的持牌商可能没有适当的合规措施,从而给消费者带来潜在的风险...

  • 澳大利亚监管机构发表声明,加强市场结构和杠杆

    澳大利亚监管机构发表声明,加强市场结构和杠杆

    在过去几周澳大利亚监管机构发布的大量公告中,值得注意的是一个很少讨论的立场。最近在悉尼举行的会议上,ASIC担任市场监管高级执行官,Calissa Aldridge分享了一些反映监管机构对零售经纪人态度的观点。用杠杆作用连接过度的市场走势并不令人惊讶,但可能是监管机构的第一次。虽然欧洲监管机构的重点是提供一个简单而简单的信息,零售客户在交易时损失了太多资金,但ASIC专注于一个特定的问题,市场结构和杠杆。监管机构的代表Calissa Aldridge不遗余力地描述了澳大利亚经纪行业面临的问题。让经纪人了解杠杆只是问...

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