首页 香港证监会

香港证监会

  • 香港SFC发表季度报告,持牌机构数目上升6.2%至3084家

    香港SFC发表季度报告,持牌机构数目上升6.2%至3084家

    证券及期货事务监察委员会(证监会)发表最新的《季度报告》,概述2019年10月至12月期间的重要发展。  季内的重点工作包括就建议修订开放式基金型公司制度,以鼓励更多私人基金在香港成立展开谘询,以及发表一份立场书,载述向虚拟资产交易平台发牌的新框架。  本会亦发表了两份谘询总结,其中一份关于投资者赔偿制度的优化措施,包括将向每名投资者就每项违责支付的赔偿上限提高至500,000元。另一份则关于建议对非中央结算的场外衍生工具施加保证金规定,以协助减少市场的系统性风险。 ...

    行业动态 2020-02-25 113 0 SFC香港证监会
  • 新规当立!香港证监会公布新一套虚拟货币基金经理人新玩法!

    新规当立!香港证监会公布新一套虚拟货币基金经理人新玩法!

    近日,香港证券及期货事务监察委员会(简称“香港证监会”,SFC)发布了一套针对基金经理人的新规则,旨在控制加密货币资产。这套新规则的出台正值政治动荡和比特币交易量创下历史新高的时刻。  新规文件共计37页,包括关于资金应如何安排、风险管理、托管、记录保管、资产分离和其他重要法律和后勤事宜的指导方针。  新规同时包含特定的金融规定,其中涉及到:“如果虚拟资产基金经理人代表其管理的基金持有虚拟资产,则虚拟资产基金经理人应始终保持流动资金不低于同等更高价值的(a)300万港元和(b...

    金融监管 2019-10-09 174 0 香港证监会SFC
  • 因多次违规,讯汇证券遭香港证监会罚款500万港元

    因多次违规,讯汇证券遭香港证监会罚款500万港元

    讯汇证券有限公司(讯汇证券)因一系列内部监控缺失及监管违规,遭证券及期货事务监察委员会(证监会)谴责及罚款500万港元。上述纪律行动源于证监会就一名投资者针对讯汇证券的一名前客户主任的操守所提出的投诉而进行的调查。证监会发现,讯汇证券没有规定其客户主任必须先取得客户的书面同意,才可将客户存放于讯汇证券的资金转至他们在讯汇证券的联属公司开立的黄金交易账户。讯汇证券应证监会要求,委聘了独立检讨机构对其内部监控系统和程序进行检讨。这项独立检讨及证监会另外进行的审查显示讯汇证券在2015年10月至2016年12月期间,其业...

  • 香港证监会季度报告出炉,牌照申请数有所下滑

    香港证监会季度报告出炉,牌照申请数有所下滑

    香港证监会(SFC)今日早些时候公布了其2019年4月至6月的季度报告,数据显示:收到的牌照申请数量下降。本季度,SFC共收到1,756份牌照申请,相比上一季度下降10.5%,与去年同期相比下降13.5%。共收到66份企业注册申请,相比上季度下降14.3%,较去年同期相比下降12%。截至2019年6月30日,持牌公司总数创纪录,达3,017家,较2014年同期增长51%,较去年增长8.7%。与此同时,持牌公司和注册公司总数合计为47,239人,同比增长4.7%。本季度亮点之一在于SFC 6月份发布的一项通告。该通告...

    金融监管 2019-08-13 141 0 香港证监会SFC
  • 香港SFC向九家经纪行发出限制通知书,冻结其涉嫌违法客户账户

    香港SFC向九家经纪行发出限制通知书,冻结其涉嫌违法客户账户

    证券及期货事务监察委员会(证监会)向九家经纪行发出限制通知书,禁止它们处置或处理在其客户帐户内持有的若干资产。该等帐户与2018年至2019年初期间中国鼎益丰控股有限公司(中国鼎益丰)股份的涉嫌市场操控活动有关(注1及2)。该等经纪行为:中州国际证券有限公司、招银国际证券有限公司、横华国际证券有限公司、佳兆业证券有限公司、新鸿基投资服务有限公司、天元金融有限公司、胜利证券有限公司、越秀证券有限公司及中泰国际证券有限公司。该等经纪行并非证监会今次进行调查的对象,而它们已就有关调查作出配合。限制通知书并不影响该等经纪行...

    金融监管 2019-06-26 154 0 SFC香港证监会
  • 香港SFC向14家经纪行发出限制通知书,以冻结其涉嫌违法客户账户

    香港SFC向14家经纪行发出限制通知书,以冻结其涉嫌违法客户账户

    证券及期货事务监察委员会(证监会)向14家经纪行发出限制通知书,禁止它们处置或处理在其客户帐户内持有的若干资产。该等帐户与2018年10月至2019年3月期间中国智能集团控股有限公司股份的涉嫌市场操控活动有关(注1)。该等经纪行为: 长江证券经纪(香港)有限公司、中州国际证券有限公司、中国银河国际证券(香港)有限公司、富昌证券有限公司、广发证券(香港)经纪有限公司、国信证券(香港)经纪有限公司、国泰君安证券(香港)有限公司、国元证券经纪(香港)有限公司、横华国际证券有限公司、盈透证券香港有限公司、凯基证券...

    金融监管 2019-06-26 234 0 SFC香港证监会
  • 香港证监会SFC警告零售外汇经纪商大陆地区非法业务

    香港证监会SFC警告零售外汇经纪商大陆地区非法业务

    周一(06月17日)援引Finance Magnates报道,香港证监会SFC发布声明警告在中国大陆地区经营业务的经纪商。根据SFC声明,中国外汇管理局SAFE近期阻止一中国大陆实体试图让交易者将入金至中国境外经纪商平台。声明显示,SAFE建议SFC,根据大陆地区要求,未经批准的机构向任何客户,无论是机构还是个人,委托未经批准的机构办理,开展外汇保证金交易业务是违法的。SFC对外公布缘于其同时担忧位于香港地区的经纪商同时也面向中国大陆地区展开服务推广。根据SFC,公司们正在用汉语简化字体营销服务,不同于香港地区使用...

    金融监管 2019-06-18 179 0 SFC香港证监会
  • 监管行动进行时,香港证监会一日之内公布3起处罚!

    监管行动进行时,香港证监会一日之内公布3起处罚!

    证监会发现王曾在2014年9月请求友人开设证券帐户,并透过该帐户进行长达至少九个月的个人买卖活动。王在2014年11月协助中国银河国际证券为一名潜在客户准备委聘前文件时,得知一宗关于收购林麦集团有限公司(林麦)的建议的相关资料。王接着透过友人帐户购入林麦股份,并在林麦于2014年12月3日就建议收购发表公告后两天卖出股份,从中赚取7,800元的利润(注2)。王未有向当时的雇主披露在该友人帐户中的个人买卖活动及实益权益,违反了中国银河国际证券的员工交易政策。他亦违反了员工交易政策的另一规定,即员工不可根据与雇主的客户...

    金融监管 2019-05-17 174 0 香港证监会
1