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  • 新西兰FMA再曝光两家无牌公司,其中一家曾被FCA警告

    新西兰FMA再曝光两家无牌公司,其中一家曾被FCA警告

    新西兰金融市场管理局(FMA)再次更新其警告名单,新增两家非法实体,分别是Dang Kang International Group和Profitix and Enigma GRC Limited。据FMA称,Dang Kang未经注册,未经授权,在新西兰提供不受监管的金融服务。此外,FMA并不是第一个警告Dang Kang的监管机构。在今年7月底,英国金融行为监管局(FCA)也对该公司发出警告,称该公司是一家克隆公司。因此,FMA认为,声称提供外汇和差价合约交易的Dang Kang International G...

  • 警惕陌生电话,新西兰FMA称这家实体可能涉嫌诈骗

    警惕陌生电话,新西兰FMA称这家实体可能涉嫌诈骗

    新西兰金融市场管理局(FMA)日前警告公众,Trinity Investments Limited可能涉嫌诈骗。FMA称收到了一位新西兰居民的投诉,该居民表示其在接到一通陌生电话后,向Trinity Investments Limited进行了投资,然而该公司却一直无理地扣留其投资资金。FMA表示,Trinity Investments Limited没有在新西兰注册为金融服务提供商,因此不具备向新西兰居民提供金融服务的资格。以下是该公司的具体信息:实体名称:Trinity Investments Limited地...

    平台爆光 2019-08-21 211 0 FMA
  • 新西兰FMA将JJ Lloyd列为潜在骗局

    新西兰FMA将JJ Lloyd列为潜在骗局

    本周三,金融监管机构新西兰金融市场管理局(FMA)在其黑名单上增加了一个新实体——JJ Lloyd。根据这一警告,通过www.jjlloyd.com网站运营的JJ Lloyd涉嫌一场骗局。此外,监管机构声明,该实体没有注册为新西兰金融服务提供商。JJ Lloyd的网站自称是一家“为家庭和精选机构投资者提供资产管理和家族理财服务的投资顾问公司”。该实体声称提供一系列服务,如固定收益管理和策略、股票管理和策略、对冲基金、房地产等。新西兰FMA并不是第一个向JJ Lloyd发出警告的监管机构。监管机构提到了此前的两项警告...

  • 经纪商AxiTrader被FMA叫停牌照

    经纪商AxiTrader被FMA叫停牌照

    新西兰金融市场管理局(FMA)今日宣布,已暂停AxiCorp Financial Services Pty Limited(交易名AxiTrader)的衍生品发行牌照。官网截图如下:FMA解释称,牌照暂停是由于AxiTrader严重违反了《2013年金融市场行为法》,包括:1)在没有合规产品披露声明或披露登记许可的情况下向新西兰零售客户提供受监管要约;2)没有提交经审计的财务报表;3)未能在其余额日期后4个月内向合格审计师就其流程、程序和控制取得保证。同时,在任命其首席财务官后,AxiTrader未能尽快通知FMA...

    平台爆光 2019-08-02 158 0 AxiTraderFMA
  • 新西兰FMA新曝光两家无牌公司,其中一家已是第三次被警告

    新西兰FMA新曝光两家无牌公司,其中一家已是第三次被警告

    近日,新西兰金融市场管理局(FMA)更新了其疑似诈骗警告列表,将两家公司拉入了黑名单。详情如下: 1. Olympus Markets实体名称: www.olympusmarkets.com and Next Trade Limited相关实体/个体: Next Trade Limited交易名称: Olympus Markets地址: PO Box 1276, Port Vila, Vanuatu网址: www.olympusmark...

    平台爆光 2019-07-30 329 0 FMA
  • 新西兰FMA黑榜刷新,一家诈骗公司竟有三幅皮囊!

    新西兰FMA黑榜刷新,一家诈骗公司竟有三幅皮囊!

    今日,新西兰金融市场管理局(FMA)又向投资者发出警告,SeaGold Invest, Pallet Coins以及Pallets Invest很可能涉嫌诈骗。公司具体信息如下:实体名称: SeaGold Invest, Pallet Coins and Pallets Invest相关机构: 未知网址: seagoldinvest.com, palletscoins.com and palletinvest.com电话: +6420002400...

    平台爆光 2019-07-30 206 0 FMA
  • 新西兰FMA鼓励银行取消销售激励措施,加强行为风险管理

    新西兰FMA鼓励银行取消销售激励措施,加强行为风险管理

    新西兰金融市场管理局(FMA)和新西兰储备银行(RBNZ)鼓励所有银行承诺取消一线员工及其经理的销售激励措施。FMA和RBNZ去年发布了银行行为和文化审查的报告,要求银行根据若干标准提出取消销售激励措施的计划,例如:1)在2019年9月30日后首个绩效年度之前,取消销售人员及销售经理的销售激励措施;2)修订与各个管理层销售措施相关的激励措施。FMA指出,有些银行计划给为商业、机构客户以及少数零售客户提供服务的员工提供销售奖励。此外,大多数银行的高级管理人员仍然采用基于财务指标(如整个银行和/或业务单位利润)的激励措...

    金融监管 2019-06-24 198 0 新西兰FMA
  • 未经授权提供金融服务,新西兰FMA对这家公司发出警告!

    未经授权提供金融服务,新西兰FMA对这家公司发出警告!

    新西兰金融市场管理局对Willow Group Limited公司发出警告,该公司未在新西兰注册或获发牌照,但却提供需要授权才能进行的金融服务。据悉,新西兰FMA收到一封报告,报告显示Willow Group Limited在香港为新西兰投资者提供投资服务。然而,Willow Group Limited并未获得香港证券及期货事务监察委员会(SFC)的授权,也并未在SFC公开登记册上进行登记注册。以下未该公司具体信息:公司名称: Willow Group地址: Rykaden Capital Tower, 135 H...

  • CMC Markets副CEO按激励计划收购公司股票

    CMC Markets副CEO按激励计划收购公司股票

      在线交易服务提供商CMC Markets Plc今天宣布了数笔由其董事进行的交易,其中包括其副首席执行官David Fineberg对其股票的交易。  根据今天提交的报告,该交易发生在2019年6月5日,是根据CMC Markets plc英国股票激励计划收购该经纪公司的股票。收购的普通股数量为332股,每股90便士。  这笔交易发生在CMC Markets公布2018-2019财年(截止2019年3月底)业绩的前一天。欧洲证券和市场管理局(ESMA)的产品干预措施打击了公司的盈利,但股票经纪业务却在增长。  ...

  • 政策变动、市场低迷 CMC Markets 2019财年净营收下跌三成

    政策变动、市场低迷 CMC Markets 2019财年净营收下跌三成

    英国上市外汇经纪商CMC Markets今日披露的财报数据表示,监管变化和市场条件在短期内影响了该公司的盈利能力。截至今年3月31日,CMC Markets在其2019财年(2018年4月-2019年3月)的主要业绩数据如下:•净运营收益为1.308亿英镑,同比减少30%(2018财年同期为1.871亿英镑);•税前利润为630万英镑,同比减少89%(2018财年同期为6010万英镑);•成交量共计6450万笔,同比减少390万笔;•交易额共计22590亿英镑,同比减少13%;•活跃CFD(差价合约)及价差赌注客户...

  • KVB昆仑国际宣布撤出其子公司内所有中国大陆客户

    KVB昆仑国际宣布撤出其子公司内所有中国大陆客户

    5月30日,KVB昆仑金融集团有限公司宣布,将依照相关法律将所有中国客户从其澳大利亚和新西兰的子公司中撤出。声明称,“为识别出中华人民共和国国内客户,本公司将依照中华人民共和国法律专门法律顾问意见,详细调查集团现有的华人客户。任何人被认定为实际或潜在的中国境内客户,将会被尽快撤出本公司。”此前,ASIC称,一些受其监管的经纪商可能在向海外零售交易者提供场外衍生品的过程中触犯了中国和欧盟的法律。之后,ASIC在4月12日向受其监管的经纪商发出了一封紧急信函,要求未获相关海外监管的澳洲经纪商暂停海外业务。4月18日,A...

  • 香港KVB昆仑国际宣布“甄别和清理中国境内客户”

    香港KVB昆仑国际宣布“甄别和清理中国境内客户”

    香港上市券商昆仑国际金融集团有限公司昨日发布公告称,鉴于澳大利亚ASIC的监管要求,该集团将开展“甄别和清理中国境内客户工作”。为提醒AFS(澳大利亚金融服务)持牌人遵守海外司法辖区的适用法律,今年4月,ASIC向包括昆仑国际在内的AFS持牌人发函,提醒它们确保在海外司法辖区提供的产品或服务合规。近日ASIC在接受中国媒体采访时表示,该机构绝不容忍持有AFS牌照、但向中国境内客户提供外汇保证金服务的金融机构。一个多月前,ASIC也曾要求仅持有AFS牌照的经纪商不得接收海外客户,并提醒它们遵守海外司法辖区的监管规定。...

  • ESMA新规对西班牙产生积极影响,外汇行业的信心得以提振

    ESMA新规对西班牙产生积极影响,外汇行业的信心得以提振

    西班牙是欧盟第五大经济体。在经历了一段艰难的衰退期后,这个国家的经济状况正在好转,同时外汇行业也在好转。西班牙的金融市场西班牙的金融市场,包括证券市场、衍生品市场和固定收益市场都属于西班牙证券市场。在西班牙的证交所中,马德里证交所是规模最大、最国际化的。马德里证交所的基准是IBEX 35指数,这是一个资本加权指数,由在连续市场交易中35只流动性最强的西班牙股票。ESMA的监管变化增加了西班牙外汇行业的信心西班牙国家证券市场委员会(CNMV) 负责监督及审查包括外汇市场在内的证券市场。然而,由于西班牙是欧盟成员国,西...

    金融监管 2019-05-31 181 0 ESMAFMA
  • 新西兰FMA指控一男子实施外汇诈骗

    新西兰FMA指控一男子实施外汇诈骗

    新西兰金融市场管理局(FMA)日前指控一名男子实施外汇诈骗,该男子向投资者募集资金用于外汇交易,然而实际上这项服务并不存在。FMA根据新西兰刑法和FMA法案指控该男子有罪,称其与投资者联系并说服他们将资金转入他控制的银行账户以进行所谓的“投资”。在成立公司后,该男子继续向新西兰居民拨打电话以推广不存在的外汇服务。 FMA指出,该男子通过这些方法募集了不到100,000新西兰元(65,431美元)。根据FMA的声明,被控欺诈的个人及其公司均未获得FMA的授权或许可。尽管如此,该男子谎称会代表投资者的利益进行投资。如果...

    金融监管 2019-05-30 171 0 新西兰FMA
  • CMC Markets机构业务为交易商提供一站式解决方案

    CMC Markets机构业务为交易商提供一站式解决方案

    伦敦证交所主板市场上市公司CMC Markets宣布对新一代交易平台(Next Generation Platform)投资1亿美元,加上其广泛的一级流动性供应商网络,CMC Markets机构业务已成为众多交易商的首选;该公司机构业务致力于为全球经纪商、银行和对冲基金行业提供流动性和白标交易解决方案。在从之前使用的Market Maker(“做市商”交易平台)基础设施迁移到新技术平台后,CMC Markets“新一代”交易平台为白标合作伙伴带来了一些重要的服务改进,这些改进涵盖了他们日常业务的多个方面。新一代白标...

  • ESMA给奥地利FMA亮绿灯,产品干预措施永久化再添新成员

    ESMA给奥地利FMA亮绿灯,产品干预措施永久化再添新成员

    欧洲的另一个监管机构——奥地利金融市场管理局(FMA)准备将欧洲证券和市场管理局(ESMA)的产品干预措施永久化。本周一,针对FMA二元期权和差价合约的产品干预措施,ESMA提出了两项积极意见。 奥地利监管机构希望永久限制二元期权和差价合约产品。总体而言,奥地利FMA的规定与ESMA的想法相同,只是在具体实施上略有不同。大多数人对去年ESMA出台的规则都很熟悉:禁止二元期权对零售投资者的营销,并对价差合约和外汇杠杆率设置上限。 FMA解释,“与ESMA一样,FMA关于二元期权的举措也是国家层面上...

    行业动态 2019-05-14 312 0 ESMAFMA
  • 新西兰FMA警告二元期权经纪商GG Binary

    新西兰FMA警告二元期权经纪商GG Binary

    近日,新西兰金融市场管理局(FMA)公布了最新的官方警告,提醒投资者警惕二元期权经纪商“GG Binary”,该经纪商非法向零售投资者提供二元期权交易服务。FMA将www.ggbinary.com列入了黑名单,该公司谎称受FMA的监管。 FMA指出,GG Binary还被香港证券及期货事务监察委员会列入了黑名单,原因是无牌照且并未位于其网站上提及的地址。因此,FMA警告公众不要在该公司进行投资,并谨慎处理他们的请求。虽然许多供应商声称新西兰为运营总部,但FMA认为他们都位于海外并提供虚假地址,FMA补充道,如果这些...

  • 新西兰FMA:外汇平台FFS Markets Limited未持牌且扣留客户资金

    新西兰FMA:外汇平台FFS Markets Limited未持牌且扣留客户资金

    新西兰FMA今日将FFS Markets Limited(交易名Forex FS Group)列入警告名单,并指出该公司谎称在新西兰注册或持有新西兰牌照。新西兰FMA还表示,该机构收到报告称FFS Markets Limited曾扣留客户资金。根据FMA给出的网址信息,上述被警告公司的品牌名为“FFS丰汇”,其运营者名为“FFS丰汇集团控股公司(FFS Holdings Ltd)”,自称“为客户提供近百种投资产品,产品覆盖外汇、贵金属、原油、CFD合约等”“拥有多国权威监管,新西兰公司( FFS Markets L...

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